货币兑换有限公司统计报表管理制度模版.doc

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1、天津zz货币兑换有限公司统计报表管理制度1 总则1.1 管理目的为确保天津zz货币兑换有限公司本外币兑换业务的合法性及合规性，满足zz各网点及时向所在地外汇局通报业务信息，特制定本制度。1.2 适用范围此制度适用于zz及各分公司。1.3 管理依据此制度依据国家外汇管理局关于印发个人本外币兑换特许业务试点管理办法的通知(汇发201227号)，特此制定。 2 报送数据类型zz获取特许资质的分公司应按以下规定向所在地外汇局报送业务统计报表和有关资料：2.1 zz总部及分公司应按所在地外汇管理局要求报送备付金监管报表(附件1)；2.2 网点应在月初5 个工作日内按月向所在地外汇管理局报送“特许业务月报

2、表”(附件2)；2.3 zz总部应在前款时限内按月向所在地外汇管理局报送“全系统特许业务月报表”(附件3)；2.4 外汇管理局要求的其他数据和报表，如经营情况表等。3 报送责任人要求zz各网点应指派专人从事统计和报表报送工作，并实行A、B 角制度。如相关人员发生变动，应在5 个工作日内向所在地外汇局备案。4 报送数据内容4.1 备付金监管报表4.1.1 各网点A、B角报送负责人依照上月经营数据填写特许机构备付金监管报表。4.1.2 每一币种项下所填金额以该种货币的法定货币单位填写。4.1.3 买入指zz网点办理与客户的兑换业务时买入的货币，卖出指zz网点卖出的货币。4.1.4 调入或调出指zz

3、分公司业务备付金账户与本公司内部各分公司调剂业务时调入调出的货币。4.1.5 备付金转入转出指zz公司特许机构人民币备付金账户与其基本户间按规定转入、转出的人民币资金。4.1.6 依照月初及月末网点头寸填写监管报表，包括人民币及外币金额，依照法定货币单位填写。4.1.7 外币形式的流动以兑换人民币金额体现在人民币栏中。确保与报表的逻辑关系相吻合。4.1.8 备付金监管报表应由特许兑换系统生成，系统未能生成的由人工填报。4.2 特许业务月报表4.2.1 各网点A、B角报送负责人依照上月经营数据填写特许业务月报表。4.2.2 每一币种项下所填金额以“万美元“为单位填写。4.2.3 买入指zz网点办

4、理与客户的兑换业务时买入的货币，卖出指zz网点卖出的货币。4.2.4 调入调出指zz分公司业务备付金账户与本公司内部各分公司调剂业务时调入调出的货币。4.2.5 备付金转入转出指zz人民币备付金账户与其基本户间按规定转入、转出的人民币资金。4.2.6 依照月初及月末网点头寸填写监管报表，包括人民币及外币金额，依照法定货币单位填写。4.2.7 特许业务月报表逻辑关系仅以外币形式勾兑，不包括人民币折算美元金额。4.2.8 特许业务月报表需由特许兑换系统生成，系统未能生成的由人工填报。4.3 全国特许业务月报表由总部人员汇总各网点月报送数据，在月初5 个工作日内按月向公司总部所在地外汇管理局报送数据

5、。5 填报报送时限及审核路径5.1 各网点向外汇管理局报送月报表及备付金监管报表报送审核路径、时限和责任人为：各网点A、B角报送负责人-总部现钞业务部（月初第三个工作日中午12点前）-计划财务部（审核备付金监管表）-反馈至各网点负责人（月初第四个工作日中午12点前）-报送至所在地外汇管理局（月初第五个工作日前完成）。5.2 各网点A、B角报送负责人填写数据，并对数据进行自查审核，确认无误后于月初第三个工作日中午12点前发送至门店业务中心，如所在地外汇管理局要求的其他材料，需一并报送。5.3 总部现钞业务部、计划财务部逐层审核，计划财务部对备付金监管报表数据进行核对，核对数据无误后，于第四个工作

6、日中午12点前反馈至门店经理。5.4 各网点A、B角报送人以呈批单的形式，报送公文，申请加盖公司印章。呈报路径：呈报人-现钞业务部门店业务中心-中心经理 -现钞业务部-总经理 -会签风险管理部-总经理 人资行政部-总经理-公司领导5.5 各网点A、B角报送人安排人员将审批完毕的月报表数据加盖公司印章，于月初第五个工作日报送至所在地外汇局。 呈报路径：呈报人-现钞业务部门店业务中心-中心经理 -现钞业务部-总经理 -公司领导5.6 总部人员汇总各网点月报送数据，在月初5 个工作日内按月向公司总部所在地外汇管理局报送数据。6 数据报送及审核6.1 各门店经理提供备付金监管表、特许业务月报表、备付金

7、电子台账数据，涉及备付金账户余额及备付金账户与基本户之间的划转金额，由网点报送数据负责人与计划财务部核对，并附加账户余额截图，如出现差异应查找原因并填写差异说明。该资料务必在月初第三个工作日中午12点前报送现钞业务部门店业务中心。差异数据无当地外汇局可接受的原因，则差异填写经办人将依照本通告进行处罚。总部备付金监管报表、备付金电子台账数据涉及账户部分的由计划财务部填写，现钞部分由现钞业务部填写数据，双方核对无误后，最终由现钞业务部汇总并报送外管。6.2 总部现钞业务部对网点报送的备付金监管表、特许业务月报表、备付金电子台账等外汇局要求的其他资料进行审核。7 处罚管理现钞业务部各网点报送外管相关

8、数据时，未及时报送、报送有误的网点给予相关责任人通报批评处分。如无正当理由发生未及时将外管数据报送至当地外汇局，给予报送人通报批评处分，并扣发200元绩效工资。门店经理因管理不善，负有连带管理责任，给予通报批评处分，并扣发300元绩效工资。总部填写汇总月报表时，发生数据填写有误、非正当理由延迟报送等情况，给予填报人通报批评处分，并扣发200元绩效工资。8 附则8.1 本制度的最终解释权归现钞业务部所有，并由现钞业务部补充修订。8.2 本制度自公布之日起施行。原天津zz货币兑换有限公司统计报表管理制度（xx201517号）废止。附件： 1. 特许机构备付金监管报表2. 特许业务月报表8特许机构备

9、付金监管报表法定货币单位序号币种期初备付金余额与顾客交易系统内调剂与其他特许机构间调剂与开户银行调剂备付金转入转出期末备付金余额境内个人境外个人合计库存现钞账户合计买入卖出差额买入卖出差额买入卖出差额调入调出差额调入调出差额调入调出差额调入调出差额库存现钞账户合计CNY0.00 0000000000.00 AUD0.00 00000000.00 CAD0.00 00000000.00 CHF0.00 00000000.00 DKK0.00 00000000.00 填报人：负责人： 联系电话： 填报日期：2017年7月7日项目计算关系期初备付金合计=库存现钞+账户资金买入合计=境内个人买入+境外

10、个人买入卖出合计=境内个人卖出+境外个人卖出差额合计=境内个人差额+境外个人差额期末备付金余额=期末库存现金+期末账户合计期末备付金合计=期初合计+交易差额合计+系统内调剂差额+与其他机构调剂差额+与开户银行调剂差额+备付金转入转出差额附件2特许业务月报表年 月 市（区、县）特许业务月报表 单位：万美元项 目买入（调入）外币卖出（调出）外币差额金额笔数金额笔数一、与客户买卖外币（1）境内个人 其中：实时登录系统 事后补录系统未录入系统境外个人 其中：实时登录系统办理 事后补录系统办理未录入系统二、系统内备付金调剂（2）三、与其他特许机构间备付金调剂（3）四、与开户银行间备付金调剂方式（4）五、

11、经批准的其他备付金调剂方式（5）六、月初外币备付金余额（6）七、月末外币备付金余额（7）八、汇率调整（8）填报人： 负责人： 联系电话： 填报日期：公章：注：1. 本表由特许机构汇总同城各网点情况填制，报所在地外汇局。2. 本表统计范围为特许机构涉及人民币与外币间的兑换交易。不纳入统计范围的包括：同一法人特许机构内人民币备付金的拆入与借出。3. 所填金额均以万美元为单位，按照填报之日上月外汇局网站公布的美元对其他货币折算率进行折算。4. 系统是指个人结售汇系统。5. 买入指特许机构买入的外币，卖出指特许机构卖出的外币。6. 调入指特许机构因备付金调剂而调入的外币，调出是指因上述原因调出的外币。7. 汇率调整值因汇率因素引起的误差。8. 项目计算关系：（7）（6）+差额（1）+差额（2）+差额（3）+差额（4）+差额（5）+（8）10