基金管理有限公司稽核整改细则.docx

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1、X基金管理有限公司稽核整改细则第一章 总 则第一条 为加强X基金管理有限公司（以下简称“公司”）内部管理，促进整改措施的落实，规范整改工作程序，提高整改工作质量，根据公司监察稽核相关制度制定本细则。第二条 公司内各被稽核部门或人员及相关部门应按照本细则的规定，认真落实整改工作。第三条 本细则所称“被稽核部门或人员”是指纳入稽核范围的公司各部门或人员。第二章 相关职责第一节 监察稽核部职责第四条 监察稽核部负责对公司内部稽核及外部监督检查部门发现问题的整改全过程进行监督和协调。第五条 对于发现的情节轻微的问题，监察稽核部应督促被稽核部门或人员立即解决。对于其他问题，监察稽核部应汇集公司督察长、总

2、裁批示及相关部门的意见，发出整改通知书，要求被稽核部门或人员书面反馈并限期整改。第六条 对被稽核部门或人员上报的书面整改反馈报告，监察稽核部应认真审查，密切关注整改动态并制作后续整改跟踪表持续进行跟踪检查，并在所有问题完成整改后按照公司档案管理制度归档。第二节 被稽核部门或人员职责第七条 被稽核部门或人员应按监察稽核部及外部监督检查部门意见，认真落实整改。第八条 对于整改过程中的困难，被稽核部门或人员可向公司分管领导反映，并要求给予协助。第九条 被稽核部门或人员经过整改，应认真总结经验教训，加强内部管理。第十条 被稽核部门或人员应按时上报书面整改反馈报告，对无法立即完成整改的问题应及时将整改的

3、动态情况向监察稽核部进行反馈。第十一条 需要开展跟踪检查的被稽核部门或人员应密切配合监察稽核部工作。第三节 分管领导职责第十二条 相关分管领导应及时阅处稽核报告、外部监督检查报告和整改意见。第十三条 对于监察稽核部及外部监督检查部门提出的有关问题和意见，相关分管领导应及时督促改进和落实。第十四条 相关分管领导可对整改、改进意见进行补充以加强整改工作的可操作性，如有不同意见的应与监察稽核部充分沟通。第三章 稽核整改工作程序第十五条 稽核整改的工作程序分为以下步骤：（一）监察稽核部提交稽核报告、外部监督检查报告及整改意见，由被稽核部门或人员、分管领导及相关部门签署意见，最后流转至督察长、总裁审批。（二）监察稽核部汇集相关意见，发出整改通知书，送稽核部门或人员执行，涉及其他部门的，应抄送有关部门。（三）被稽核部门或人员应认真落实整改，并将整改反馈报告报送监察稽核部。（四）监察稽核部应仔细审查整改反馈报告，密切关注整改动态，并根据被稽核部门或人员整改报告制作后续整改跟踪表，进行跟踪检查。（五）监察稽核部根据后续整改跟踪表完成情况对完成所有整改问题的被稽核部门或人员的资料进行归档整理。（六）监察稽核部应根据所制定的后续整改跟踪表情况向督察长、总裁定期汇报整改结果。第四章 附 则第十六条 本细则由公司总裁办公会负责解释。第十七条 本细则自发布之日起施行。4