证券有限责任公司清算资金划拨管理办法-模版.docx

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1、证券有限责任公司清算资金划拨管理办法 第一章 总则第一条为加强公司清算资金划拨业务的管理，根据xx证券客户交易结算资金管理办法、xx证券证券交易清算管理办法、xx证券融资融券业务结算管理办法的要求，结合本公司实际情况，特制订本管理办法。 第二条本办法适用于公司内所有从事证券交易资金结算业务的部门。 第三条本办法所指的清算资金划拨业务主要指公司以法人名义与中国证券登记结算公司（以下简称“登记公司”）及场外交收主体之间进行的一级清算资金调拨业务（包括客户交易结算资金调拨与信用交易结算资金调拨）；公司与公司各营业机构之间进行的外币二级清算资金调拨业务。第四条公司的客户交易结算资金、信用交易结算资金、

2、自有资金应相互分离，并在其独立循环体系中封闭运行。 第五条公司清算资金的划拨应严格分层级授权审批管理，清算资金划拨的授权、指令录入、审核、执行及与银行对账等适当分离、流程清晰，任何人无权单独调动资金。 第二章 客户交易结算资金调拨第六条公司清算部以法人名义与登记公司及场外交收主体之间进行的一级客户清算资金调拨业务管理。1.一级客户清算资金的调拨只能在客户交易结算资金汇总账户、客户交易结算资金小额休眠账户、客户交易结算资金中止交易账户、客户交易结算资金法人交收账户与登记公司客户结算备付金账户和场外交收主体指定的银行账户之间封闭运行。2、公司清算部以法人名义与登记公司之间进行的一级客户清算资金划拨

3、实行分层级授权审批管理，2000万元以内的资金调动（含2000万元）由清算部负责人审批，2000万元以上的资金划拨必须报公司主管清算部的公司领导审批。 3、涉及外币客户资金的一级客户清算资金调拨业务同样适用上述审批流程。第七条公司清算部与下属营业部之间外币清算资金调拨业务管理。1、本款适用于公司清算部与营业部之间的外币客户资金的调拨业务。2、公司清算部下划外币客户资金只能与营业部已经向公司报备的外币客户资金账户间进行。 3、除客户存取款外，营业部的外币客户资金调拨只能与公司清算部进行，严格禁止不同营业部之间外币客户资金横向划转。4、公司清算部与下属营业部之间的外币客户资金调拨实行分层级授权审批

4、管理，折合人民币后，2000万元以内的资金调动（含2000万元）由清算部负责人审批，2000万元以上的资金调拨必须报公司主管清算部的公司领导审批。 5、营业部缴存公司清算部的上存外币结算备付金不足时，营业部应及时补足，营业部应制订详细的资金调度操作流程，使清算资金划拨的授权、指令录入、审核、执行及与银行对账等适当分离，任何人无权单独调动资金。 6、营业部预留的外币客户资金不能满足客户取款时，应及时向公司清算部申请调回资金，提款申请应在12：00之前，过时提交，清算部有权不予处理。7、公司清算部收到营业部申请调拨资金请求后，按照公司清算部的资金划拨流程，及时为营业部办理资金调动，其操作规程图如下

5、：第三章 信用交易结算资金调拨第八条信用交易结算资金的调拨包含客户信用交易结算资金与自有信用交易结算资金的调拨，客户信用交易结算资金的调拨指公司信用担保资金账户与登记公司信用结算备付金账户之间的资金调拨，自有信用资金调拨指融资专用资金账户与登记公司信用结算备付金账户的调拨。两条线路分别进行资金划付，不发生资金的横向往来。第九条公司客户信用交易结算资金的调拨管理。1、清算部负责与登记公司进行客户信用交易结算资金的调拨，客户信用交易结算资金调拨只能在信用交易担保资金账户与登记公司信用交易结算备付金账户之间进行。2、公司与登记公司之间进行的一级客户信用交易结算资金划拨实行分层级授权审批管理，2000

6、万元以内的资金调动（含2000万元）由清算部负责人审批，2000万元以上的资金划拨必须报公司主管清算部的公司领导审批。 第十条公司自有信用交易结算资金的调拨管理1、清算部负责将自有信用交易结算资金从登记公司信用结算备付金账户划回至融资专户；计划财务部负责将自有信用交易结算资金从融资专户划至登记公司信用结算备付金账户。2、清算部制作融出资金划拨指令，并根据指令完成与登记公司之间的自有信用交易结算资金的划拨，资金划拨实行分层级授权审批管理，2000万元以内的资金调动（含2000万元）由清算部负责人审批，2000万元以上的资金划拨必须报公司主管清算部的公司领导审批。 3、清算部自有信用资金划拨操作规

7、程图：4、计划财务部根据清算部出具的融出资金划拨指令完成与登记公司之间的自有信用交易结算资金划拨，资金划拨的审批按公司现有自有资金划拨审批流程管理。5、计划财务部自有信用资金划拨操作规程图：第四章 资金划拨应急预案第十一条从登记公司划回资金由于网络原因、通信原因、系统原因等导致清算部无法通过上海的PROP结算平台、深圳的IST结算平台电子划款时，清算部应及时与中国结算上海或深圳分公司联系，启动纸介质划款模式，划款凭证应严格按登记公司要求办理。第十二条从存管银行划付资金1、当上海市场出现当日预清算结果为净应付且净应付金额大于登记公司上海分公司结算备付金完成当日交收后的可用余额时，资金管理员应在当

8、日16：00前将预交收补足资金划往公司在登记公司的结算备付金账户。在第二个工作日，资金管理员在足额完成登记公司的买差交收后，应将前一工作日紧急调拨的预交收资金头寸全额调回至存管银行。2、若银企直联系统出现故障则启用网银系统进行划付，若网上银行系统同时出现故障，资金管理员应及时与存管银行联系，启动纸介质划款模式，确保交收资金及时到帐。第十三条从融资专户划付资金 当上海市场出现当日预清算结果为净应付、经应付原因为融资买入导致且净应付金额大于登记公司上海分公司信用结算备付金完成当日交收后的可用余额时，资金管理员应制做融资专户划拨指令，通知计划财务部在当日16：00前将预交收补足资金划往公司在登记公司

9、的信用结算备付金账户。在第二个工作日，资金管理员在足额完成登记公司的买差交收后，应将前一工作日紧急调拨的预交收资金头寸全额调回至融资专户。第十四条营业部外币资金的划拨1、由于网络原因、通信原因、系统原因等导致新意法人清算系统无法正常工作时，营业部应通过纸介质模式进行手工申报，进行资金划拨。 2、营业部手工申报通过传真方式进行资金划转。格式要求与公司法人清算系统中“划款凭单”一致，“划款凭单”上需要有营业部清算系统资金划款模块相关业务人员签字，并加盖营业部预留财务印鉴。第十五条本办法由公司清算部负责解释。 第十六条本办法自下发之日起执行。 附件一、xx证券法人清算资金划拨申请表 附件二、xx证券营业部外币客户资金提款申请附件三、融出资金划拨指令