证券有限责任公司风险报告管理办法模版.docx

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1、证券有限责任公司风险报告管理办法第一章 总则第一条 为建立畅通的风险信息预警、传递与沟通机制，强化风险信息管理意识，及时对全公司风险状况进行全局监控、识别、评估、控制，建立现代风险管理体系，保障公司稳健经营，根据证券公司全面风险管理规范等制度，制定本办法。第二条 本办法所称风险报告是指公司各部室撰写的各类风险报告和各部门、全体员工提供的各种类型的风险信息，分为定期报告和不定期报告。第三条 各部门应当按时提交报告，并对报告涉及内容的准确性、完整性和时效性负责。第四条 全体员工应当认真履行风险报告义务，增强风险意识，提高自我约束和自我管理能力。第二章 风险报告的职责分工第五条 风险管理委员会负责审

2、议、批准公司风险报告制度，监督风险报告制度的实施，审议公司风险报告第六条 合规部是公司风险报告工作的牵头部门，负责组织、协调、管理、监督、检查公司各部室风险报告工作的执行情况，综合分析公司的各种风险信息，发现风险控制的弱点与漏洞，提出完善风险控制建议，及时向公司分管领导、总经理办公会及风险管理委员会、董事会风险控制委员会报告重大风险，同时及时向相关部门传递风险信息，并跟踪风险处置情况。第七条 各部室风控员要督促、指导所在部室开展风险监测和报告工作，主动开展关键风险点监控检查工作，获取、更新关键风险信息，及时、准确报告。第八条 各部室对业务条线的风险信息收集、分析和报告负第一责任，应及时对业务运

3、营、管理等方面的风险信息进行归集、分析和报告，切实履行风险管理“第一道防线”职责。第九条 稽核审计部应将全公司风险报告工作纳入内部审计的范畴，定期审查和评价公司风险报告体系的充分性和有效性，风险信息报告是否准确、及时、有效、完整。第三章 风险报告类型及内容第十条 风险报告分为以下几种类型：（一） 风险监测报告：合规部通过风险管理信息系统及其他途径对业务进行实时监控形成。（二） 风险报告1、各部室根据要求撰写的分析报告期内部门业务风险及控制措施的有效性、变化趋势等，包括月报和年报；2、合规部向公司领导报送反映公司整体风险状况简报及合规部分析监测到的风险信息和各部门报送的风险信息，针对其中重大风险

4、信息和重大事件形成专项报告，包括日报、月报、年报。（三） 不定期报告。1、合规部针对比较紧急的或风险呈增大趋势的风险情况临时出具的报告；2、各部室不定期就部门内风险及控制措施或风险事件形成的专项报告。第十一条 风险报告应当至少包含以下内容：（一） 风险情况基本概述；（二） 风险暴露状况或损失情况；（三） 风险的趋势；（四） 目前采取的措施或风险对策建议；（五） 风险控制弱点或漏洞；（六） 应当包含的其他内容。第四章 风险报告频率及程序第十二条 各部室填制或编写的定期报告和不定期报告在经过部门确认后，应当及时向合规部报送。1、各部门应当在每月结束后的5个工作日内报送月报（模板参见附件1、各业务部

5、门风险月报告模板）；2、各部门应当在每年结束后的1个月内报送年度报告（模板参见附件2、各业务部门风险年度报告模板）；3、不定期报告包括部门发生突发风险事件后或市场发生特定情景时，相应部门需要出具的风险事件报告或特定情景下业务风险的相关报告。其中突发事件报告应在事发24小时内由部门自主提交书面报告；特定情景报告是各部门应公司或合规部要求，对特定情形进行风险检测的专项报告。第十三条 合规部每日根据公司的风险情况及部门业务操作监测情况，编制风险日报；并根据同期各部门月报、年报，汇总公司整体风险状况及风险信息，统一编制月报、年度报告。合规部应及时向首席风险官及公司领导报送日报、月报和年报，报送期间分别

6、为每月结束后10个工作日内以及每年结束后两个月内。第十四条 对于突发和紧急事件，各部室可先采用电话、邮件等非正式方式向合规部报告，并在24小时内以书面形式汇报。 第五章 风险报告的质量要求第十五条 风险报告的评价标准为全面性、及时性、准确性和前瞻性。全面性是指风险报告应能覆盖全业务条线、全体员工和业务经营的全过程，对发现的各类风险问题不得瞒报、漏报。及时性是指各类风险报告要具有时效性，要能够反映当前业务各类风险的状况，确保必要的风险管理措施能够得以实施。准确性是指各类风险报告内容要力求客观、严谨，风险评估要尽量规范。前瞻性是指各类风险报告应更加关注未来风险的变化趋势和寻找潜在的风险点，不能满足

7、于对已发生的损失和负面影响的分析。第十六条 各类风险报告撰写应保证信息数据前后一致，不得自相矛盾或未经确认核实；报告内容应有对应性，对发现的问题应由解决方案和措施，对前期报告中提及的问题及建议或拟采取措施等，应在后期报告中有相应的反馈情况。第六章 风险报告的监督反馈机制第十七条 风险管理委员会应及时审议风险报告，针对风险报告中提及的相关风险问题出具意见，并形成会议纪要。第十八条 各部室应对风险管理委员会的决议和意见进行落实，并将落实情况和进一步建议在下一期风险报告中进行说明。第十九条 合规部督促各部室开展风险报告工作，同时做好风控员的培训工作。第二十条 各部室风控员应督促本部室开展相关工作，鼓励各部门其他员工主动管理和报告各类风险。第七章 附则第二十一条 本办法由合规部负责解释及修订。第二十二条 本办法自下发之日起执行。