银行《统计现场检查制度(试行)》的附件模版.doc

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1、相关附件如下：附件一：xxx村镇银行对 现场检查方案一、检查目的二、检查对象三、检查期限四、检查内容五、检查范围六、现场检查安排 （一）现场检查时间安排 （二）现场检查分工七、现场检查要求八、检查依据九、检查工作用表 现场检查组 年月日主查人： 检查组组长： 审批人： 附件二：xxx村镇银行编号： 号检查通知书（被查单位）：依据xxx村镇银行现场检查制度，兹派出检查组对你单位进行现场检查。检查内容：。检查时间：年月日至年月日，必要时可延期。（请你单位积极开展自查工作，并于年月日前将书面自查报告保送我检查组。）请你单位积极配合现场检查，并提供必要的工作条件。检查组组长：副组长： 主查人： 其他成

2、员： 检查派出部门（公章） 年月日附件三：xxx村镇银行 现场检查进场会谈记录检查组组长被查单位负责人记录人被查单位会谈时间地点检查单位参加人员姓名部门职务被查单位参加人员详见附件：被查单位参加人员签到单会谈主要事项一、检查组向被查单位出示现场检查通知书。二、检查组向被查单位告知检查的目的、内容、方式、要求以及被查单位的权利和义务，介绍检查组成员。三、被查单位作有关情况介绍。（书面材料附后）四、检查组对被查单位提问及听取被查单位汇报。（会谈提纲附后）五、检查组对被查单位提出配合检查工作的要求。 六、其他注：记录人、被查单位负责人、主谈人应签名确认。附：被查单位参加进点会谈人员签到单姓 名部 门

3、职 务9附件四：xxx村镇银行现场检查资料调阅清单序号调 阅 资 料 名 称数 量资料日期调阅日期调阅人签名归还日期收回人签名注：本表一式两份，一份检查组留存，一份被查单位留存。附件五：xxx村镇银行 第 号现场检查工作底稿 被检查单位（或部门）名称： 检查内容：检查期：检查时间： 检查人： 复核人： 检查记录： 工作底稿原则上包括下述内容：一、 检查工作开展情况二、检查发现的事实、问题附件六：xxx村镇银行 第 号现场检查事实确认书被检查单位（或部门）名称： 检查内容：检查期：记录日期： 事实记录：检查人员签名（2人以上）：小组组长或小组主查人审核签名：被检查单位（部门）意见、负责人签名、日

4、期并盖公章：附件七：xxx村镇银行 现场检查事实与评价被查单位名称：检查项目：检查期：检查时间：检查事实与评价：一、检查发现的事实、问题二、对事实、问题的初步定性上述事实和定性如无异议，请予确认并签字盖章，如有异议，请在本事实确认书上签字盖章后另附说明，并于本检查事实与评价送达之日起工作日内报检查组。对事实有异议的，书面说明应附相关证据材料；对定性有异议的，书面说明理由，并附法律或政策依据。逾期未签字盖章确认，又没有提出书面异议的，视为你单位对检查事实与评价没有异议。组长：主查人：成员：年月日检查组组长签名：被查单位意见、负责人签名、日期并盖公章：附件八： xxx村镇银行 （ ） 号现场检查整

5、改意见书（被查单位）：根据文件要求，本行现场检查组一行人于年月日对你单位进行了的现场检查。检查组已向你单位发送现场检查事实确认书，并收到你单位的书面反馈意见，经查核研究，有关意见已经在本现场检查意见书中予以采信。现将现场检查意见告知如下： （应包括下述内容）一、 对被查单位的评价判断二、 检查中查证核实的问题事实三、 责令整改意见四、 其他相关事项本现场检查意见书自送达你单位之日起生效。你单位应在本现场检查意见书送达之日起日内将执行上述整改及处理意见的情况书面报告我部。 检查派出部门（公 章） 年月日附件九：xxx村镇银行 （ ） 号现场检查处罚意见告知书（被查单位或人员）：根据文件要求，我部于年月日对（被查单位）进行了现场检查。检查发现单位存在问题，根据规定，应由你单位（人员）进行处理。 （应包括下述内容）一、检查中查证核实的问题事实二、处理建议 风险合规部（公 章） 年月日