上市公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度模版.doc

《上市公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度模版.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上市公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度模版.doc（7页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 xx事业集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度第一章 总则第一条 为加强对xx事业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”)董事、监事和高级管理人员（以下简称“高管”)所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则等相关法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高管（以下简称“高管”)及本制度第十九条规定的自然人、法

2、人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 本制度所指高管指公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等由董事会聘任的公司管理人员。 第四条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉公司法、证券法等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报第五条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划及时通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时告知拟进行买卖的董事、监事和高管，并提示相关风险。 第六条 因公司公开或非公

3、开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高管转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“交易所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公司向交易所和登记公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码）： （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （二）公司新任高管在董事会通过其任职事项后2 个交

4、易日内； （三）公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内； （四）公司现任董事、监事和高管在离任后2 个交易日内； （五）交易所要求的其他时间。 第八条 公司及其董事、监事和高管应当保证其向交易所和登记公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第九条 公司应当按照登记公司的要求，对董事、监事和高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 所持本公司股票可转让数量的计算第十条 公司董事、监事和高管拥有多个证券账户的，应当按照登记公司的规定合并为一个账户。 第十一条 公司

5、董事、监事和高管在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高管所持股份不超过1000 股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第十二条 公司董事、监事和高管以上年末其所持有本公司股票为基数，计算其中可转让股票的数量。 第十三条 公司董事、监事和高管证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监

6、事和高管所持本公司股票数量变化时，本年度可转让股票数量相应变更。 第十四条 公司董事、监事和高管所持本公司有限售条件股票满足解除限售条件后，可委托公司向交易所和登记公司申请解除限售。 第十五条 在股票锁定期间，董事、监事和高管所持本公司股份依法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。 第十六条 公司董事、监事和高管离任并委托公司申报个人信息后，登记公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股票予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股票全部自动解锁。 第四章 买卖本公司股票的禁止情况第十七条 公司董事、监事、高管应当严格遵守证券法第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入

7、后6个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。 第十八条 公司董事、监事和高管在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期时，自原定公告日前30 日起至最终公告日； （二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四）公司董事、监事和高管离职后半年内； （五）公司董事、监事和高管承诺一定期限内不转让并在该期限内； （六）法律、法规、中国证监会和交易所规定的其他期间。 第十九条 公

8、司董事、监事和高管应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为： （一）公司董事、监事、高管的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高管控制的法人或其他组织； （三）中国证监会、交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高管有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。 第五章 持有及买卖本公司股票行为的披露第二十条 公司董事、监事和高管应在买卖本公司股票及其衍生品种的2个交易日内，通过公司董事会向交易所申报，并在交易所指定网站进行公告。公告包括如下内容： （一）上年末所持本公司股票数量； （二）上年末

9、至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）交易所要求披露的其他事项。 第二十一条 公司董事、监事和高管出现本制度第十七条的情况，公司董事会应及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖本公司股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）交易所要求披露的其他事项。 第二十二条 公司董事、监事和高管持有本公司股票及其变动比例达到上市公司收购管理办法规定时，应当按照上市公司收购管理办法等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义

10、务。 第二十三条 公司董事、监事和高管从事融资融券交易时，应当遵守相关规定并向交易所申报。 第二十四条 本制度第十九条规定的自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种时，参照本制度第二十条的规定执行。 第二十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高管及本制度第十九条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股票的数据和信息，统一为上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。 第六章 处 罚第二十六条 公司董事、监事、高管违反本制度及相关法律、法规或规范性法律文件规定买卖本公司股份的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。第七章 附 则第二十七条 本制度自公司董事会批准之日起实施。 第二十八条 本制度由公司董事会负责解释、修订。xx事业集团股份有限公司 董事会 二xx年x月x日7