房地产公司劳动争议案件仲裁操作指引.doc

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1、劳动争议案件仲裁操作指引1. 总则 1.1 为指导集团公司全体风控人员正确办理劳动争议仲裁案件，帮助风控人员在劳动争议仲裁过程中依法履行职责、提高办案质量，更为有效地避免公司损失，集团公司风险控制部特下发本指引。 1.2 本指引所指风控人员包括集团公司风险控制部全体人员及外部委托律师，外部委托律师在接受公司此类案件的委托后亦应按本指引履行工作职责。2. 办理劳动争议仲裁案件的注意事项2.1 集团公司风险控制部接到相关部门的劳动争议报告或仲裁机构发给公司的传票，风控人员经过初步审查，视案件难易程度提出是否外委律师的建议。2.2 风控人员在对劳动争议事项进行审查时，应充分理解劳动争议仲裁案件的案情

2、，找到矛盾焦点。同时，由于劳动争议仲裁案件具有复杂、繁琐的特点，风控人员在办理案件过程中应特别耐心和细致，避免简单、急躁和草率。2.3 风控人员应当首先审查仲裁参加人的以下资格和条件：2.3.1 审查劳动仲裁案件所涉当事人是否符合劳动法所规定的主体资格。2.3.2 仲裁参加人是否符合劳动争议仲裁委员会办案规则所规定的条件。在一般情况下，劳动争议仲裁委员会认定的仲裁参加人包括：1）劳动者或其法定代理人；2）死亡职工的利害关系人；3）因法定代理人或利害关系人不明确，劳动争议仲裁委员会指定的代理人；4）集体合同中代表劳动者的工会组织或其代表；5）企业或其法定代表人，或法定代表人的代表；6）个体经济组

3、织或其代表；7）与劳动者建立劳动合同关系的国家机关、事业组织、社会团体的法定代表人或其代表；8）自行申请或被仲裁委员会通知参加仲裁的，与劳动争议处理结果有利害关系的第三人；9）与本案有直接利害关系，居住在国外，能够提供合法的委托手续或劳动争议仲裁委员会认可的证明文件的中国公民、外国人。2.4 审查事项是否属于因劳动关系引起的纠纷以及是否属于劳动争议仲裁委员会受理的范围。劳动争议仲裁委员会受理的劳动争议纠纷范围一般包括：1）劳动者与用人单位（包括建立劳动合同关系的国家机关、事业组织、社会团体）在履行劳动合同过程中发生的纠纷；2）劳动者与用人单位之间没有订立书面劳动合同，但已形成事实上的劳动关系后

4、发生的纠纷；3）劳动者在职、离职或退休后，与未办理社会保险或医疗保险，或尚未参加社会保险统筹的用人单位因追索养老金、医疗费、工伤保险待遇和其他社会保险费而发生的纠纷；4）因认定无效劳动合同、特定条件下订立劳动合同、职工流动、用人单位裁减人员、经济补偿和赔偿发生的争议；5）当事人撤诉或者劳动争议仲裁委员会按撤诉处理的案件，当事人就同一仲裁请求再次申请仲裁，且符合受理条件的；6）人民法院根据民事诉讼法第一百八十条、第二百一十七条规定的精神，裁定劳动争议仲裁委员会制作的调解书不予执行，或者当事人对已经发生法律效力的调解书提出证据，证明其调解违反自愿原则，或者其调解协议的内容违反法律，当事人再次向作出

5、调解协议的劳动争议仲裁委员会申请仲裁的。2.5 审查仲裁请求是否已经超过了劳动法第八十二条所规定的申请时效；或是否存在不可抗力等足以延长时效的合理条件。2.6 结合内部调查，整理案件基本事实，并审查仲裁申请人是否能够提供支持其仲裁请求以及所陈述事实的基本证据。2.7 审查劳动争议仲裁委员会对劳动争议申请或被申请的管辖级别和管辖范围； 2.8 负责该案件的风控人员应当及时做好案件登记和编号立卷工作。2.9 其他应予以注意并审查的事项。3. 案件情况初步整理汇报风控人员在充分了解案情后，应书面向上级领导详细说明下列情况，包括（但不限于）：3.1 案件的基本情况：主体，争议的是由，基本事实。3.2

6、案件的法律评估，包含如下内容： 1）劳动争议仲裁和诉讼的受理和审理程序，提出反请求的程序和依据； 2）劳动争议仲裁的审理期限及收费； 3）公司需承担的法律责任和义务； 4）裁决结果预测及法律依据； 5）其他根据案件情况可以做出的法律评估。3.3 提出解决的方案，供决策层正确做出判断。4. 调查取证4.1 风险控制部介入案件以后，风控人员如发现案件存在事实不清、证据不足的，应根据需要向相关部门进行调查取证，并将调查的内容、程序和目的汇报给直接领导，不能自行调查的汇报直接领导决定是否外委调查机构或律师。4.2 一般情况下，下列证据在劳动争议仲裁开庭时通常会被劳动争议仲裁委员会要求双方或一方提供，应

7、予以充分准备，视情况提供给仲裁委，以便进行调查或进行质证：1）劳动合同或聘用协议；2）工资单或银行工资卡汇款凭证；3）社会保险金解缴凭证；4）解除劳动合同的辞退通知书或辞职信；5）违纪处分通知书或处罚公告；6）退工单、人事档案转移证明或社会保险金封存证明；7）医院就诊证明和病假单；8）丧失劳动能力的鉴定证明；9）下岗或转岗通知；10）员工手册或劳动纪律、规章制度；11）考勤卡；12）其他必要的证据。4.3 风控人员调查取证时，应当尽可能收集直接证据和原始凭证，如缺乏直接证据或原始凭证，风控人员应当尽可能通过一系列的间接证据来支持自己的观点和结论。因此，风控人员在调查过程中，应当尽力寻找证据与证

8、据之间的逻辑关系，通过相互印证，以证明案件的事实，达到说服仲裁员的目的。4.4 一般情况下，用人单位在劳动争议案件中对涉及开除、除名、解除劳动合同、减少劳动报酬、计算劳动者工作年限等决定而发生的争议负有举证责任，此时，虽然由劳动者提出主张，但举证责任倒置，风控人员在调查取证时应当对此予以特别注意。4.5 风控人员对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的证据应当保密。4.6 风控人员认为证据需进行鉴定的，经公司授权后向有法定资质的鉴定机构提出申请，依法进行鉴定。4.7 对证人陈述的案件事实，风控人员应该在合法的，或在征得证人同意的情况下制作录音证据或书面证言。风控人员应要求证人在录音前表示了解并同意

9、取证的方式，或在书面证言上签字确认。单位的证言应由单位法定代表人签名或加盖单位印章。4.8 风控人员在调查过程中应制作调查笔录，调查笔录应当载明调查时间、调查地点、调查内容等，调查内容中应包括调查人的身份、被调查人的基本情况、被调查人与本劳动争议或委托人的关系、被调查事项发生的时间、地点、人物、经过和结果。4.9 风控人员在调查过程中应该随时注意对已经收集的证据进行分类和筛选，并应该根据劳动合同关系建立的起讫过程和争议事件发生的先后顺序编写大事记和证据清单。证据清单应随附目录，并应随附简要说明。4.10 风控人员在准备证据和证据说明时，应针对双方的争议焦点进行法律研究。由于我国现阶段劳动法具有

10、局限性和特殊性，同时又有极强的政策性，风控人员在进行法律研究时，不仅要认真寻找法律、法规以及规范性文件中的各种有关规定，而且要尽力思考和理解这些规定的制订原则和意图。如果风控人员能够对形成这些规定的背景和原因有更深入的了解，则会给自己的代理工作带来极大的帮助。5. 申请受理5.1 风控人员应该在规定的时效期限内及时向有管辖权的劳动争议仲裁委员会提交仲裁申请。在收到对方当事人提交的对公司的仲裁申请书时，也应及时在规定的时效期限内，针对对方的请求事项向有管辖权的劳动争议仲裁委员会提交相关证据或提出自己的反请求。5.2 风控人员在代表公司向劳动争议仲裁委员会提出仲裁申请时，应准备并提交下列申请文件和

11、证据副本：1）劳动争议仲裁申请书；2）劳动合同或表明双方具有事实劳动关系的证明；3）与争议有关的基本证据；4）授权委托书。5.3 风控人员应及时准备相应证据，一般应在开预备庭时提交全部证据，如需要针对对方提出的证据提供补充证据，或有少数证据必须在正式开庭前才能取得的，风控人员要及时向劳动争议仲裁委员会申请延期提供证明。5.4 提出仲裁申请时一般可按被申诉人的人数提交证据的复印件，但正式开庭进行质证时应当携带并出示原件。不能出示原件的，应说明理由。外文书证应附有中文译本。如劳动争议仲裁委员会需要暂时收取并保存证据原件时，风控人员可要求劳动争议仲裁委员会出具收据。5.5 劳动争议仲裁申请书应当载明

12、下列事项：1）劳动者的姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住所，用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；2）仲裁请求和所根据的事实和理由；3）证据和法律依据。5.6 风控人员应根据劳动争议仲裁委员会的管辖级别和管辖范围，向有管辖权的劳动争议仲裁委员会提出仲裁申请。如接到不符合管辖级别和管辖范围的劳动争议仲裁申请，风控人员也可以对无管辖权的劳动争议仲裁委员会提出管辖权异议。5.7 风控人员应及时跟进劳动争议案件的受理或应诉。若劳动争议仲裁委员会自收到申请书之日起日内未作出受理或者不予受理的决定，或者决定不予受理但未在作出决定后的日内送达不予受理通知书，应对该劳动争议仲裁委员会提

13、出异议。风控人员应在收到申诉书副本起的日内准备并向受理案件的劳动仲裁委员会提交答辩书和证据。如劳动争议仲裁委员会的开庭时间少于日，风控人员可以向劳动争议仲裁委员会申请延期开庭。5.8 风控人员在收到仲裁规则和仲裁员名册后应认真审查，若发现仲裁员、书记员、鉴定人、勘验人，以及翻译人员有下列情形之一，应就对上述人员是否提出申请回避以及有无相应的支持证据集体讨论并形成汇报材料，经公司领导同意后向劳动争议仲裁委员会以口头或者书面方式说明理由并申请回避：1）是劳动争议对方当事人或者对方当事人、代理人近亲属的；2）与劳动争议有利害关系的；3）与劳动争议当事人、代理人有其他关系，可能影响公正仲裁的；4）私自

14、会见当事人、代理人，或者接受当事人、代理人的请客送礼的。5.9 风控人员应安排时间，在正式开庭前到劳动争议仲裁委员会阅卷。风控人员在阅卷时，应根据提供的有关材料寻找双方争议的要点和对方申请材料中的疑点撰写答辩提纲，准备代理词。5.10 如需要证人到庭作证，应提前在开庭以前将证人的姓名、身份、工作单位或住址、联系电话以及与本案的关系等情况写成书面申请告知劳动争议仲裁委员会。5.11 风控人员可以根据劳动争议仲裁委员会的要求和具体情况，建议相关部门参加或不参加出庭。参加出庭的有关人员和证人应告知携带身份证明并准时到庭。5.12 在劳动争议仲裁委员会开庭审理前，风控人员应充分与外委律师交换意见，分析

15、案情，核对证据，说明举证责任，明确请求事项，以便双方在庭审时相互配合。事先讨论汇报领导决定调解或不调解，以及可以接受的调解方案。6. 开庭审理6.1 风控人员接到劳动争议仲裁委员会的开庭通知书后应立即填写寄送回执并按时出庭。如因故不能出庭，应及时与劳动争议仲裁委员会联系，申请延期开庭。有下列情形之一的，可以与劳动争议仲裁委员会协商，要求推迟或调整开庭时间：1）因不可抗力，无法出庭履行职务；2）先后收到两份以上同时开庭的通知书，无法参加后接到通知书通知的开庭审理活动；3）确因客观原因致使无法按时到达开庭地点；4）接到劳动仲裁庭书面通知时距开庭时间不足日的；5）其他劳动争议仲裁规则许可或劳动争议仲

16、裁委员会认可的原因。6.2 通常情况下，劳动争议仲裁委员会在召开预备庭时将安排双方陈述事实、交换证据并进行初次调解。风控人员应该在自己的代理权限内同意并参加调解，未经书面特别授权，不能对公司的实体权利进行处分或代为签收调解书。6.3 当劳动争议仲裁委员会在庭审过程中主持调解或对方当事人希望庭外和解时，风控人员应在符合其当前和长远利益的情况下积极促成调解或和解，而不应挑词架讼。6.4 风控人员在开庭过程中应尊重仲裁员，遵守劳动争议仲裁委员会的开庭纪律，遵从仲裁员的引导和要求，认真记录，做好向对方当事人、证人、鉴定人发问的准备。在回答问题时应言简意赅，在引用法律时应准确详尽，在出示证据时应全面真实

17、，在发表观点时应有逻辑性和说服力。要避免情绪失控现象，防止对对方进行侮辱和人身攻击。6.5 如果对方当事人在开庭后提出新的仲裁请求，或请求超出其在本案中的原请求范围，风控人员应将情况及时报告公司，或补充提出自己的仲裁反请求，或向劳动争议仲裁委员会提出异议，要求驳回其请求。6.6 对独任仲裁的案件，若其不符合事实清楚、案情简单、适用法律法规明确的条件，风控人员应视情形及时向劳动争议仲裁委员会提出异议，要求合议审理。6.7 风控人员参加劳动者一方多人以上的集体劳动争议仲裁案件时，应注意随时和劳动争议仲裁委员会保持沟通，防止出现矛盾激化。6.8 风控人员在开庭结束后应当认真阅读庭审笔录，如发现己方陈

18、述的记录有遗漏或差错的，应当场向劳动争议仲裁委员会申请补正。6.9 风控人员收到仲裁裁决书后应立即认真阅读检查，如果发现有文字或计算错误或遗漏事项时，应在收到仲裁裁决书之日起的日内要求劳动争议仲裁委员会补正。6.10 风控人员应注意在仲裁调解书、仲裁裁决书中是否正确写明了以下各项：1）申诉人和被诉人的姓名、性别、年龄、民族、职业、工作单位和住址，单位名称、地址及其法定代表人（或负责人）或代理人的姓名、职务；2）申诉的理由、争议的事实和要求；3）裁决认定的事实、理由和适用的法律、法规；4）裁决的结果及费用的负担；5）如不服裁决向人民法院起诉的期限。6.11 仲裁裁决生效后，风控人员发现有下列情形

19、之一导致公司利益受损的，应向劳动争议仲裁委员会申请撤销仲裁裁决，也可向人民法院起诉，由人民法院进行审理：1）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序；2）仲裁裁决所依据的证据是伪造的；3）对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据；4）仲裁员在审理该案过程时有索贿受贿、徇私舞弊、枉法裁决行为；5）仲裁裁决违背社会公共利益。6.12 风控人员应熟悉劳动争议仲裁机构的仲裁规则和仲裁员守则，如发现仲裁过程中有任何不符合仲裁程序的做法，应及时向劳动争议仲裁委员会提出异议。如发现仲裁员或对方律师有违反法律规定的行为，应及时向劳动争议仲裁委员会或者司法行政管理机关反映。6.13 仲裁期间若发生请示待批、工伤鉴定

20、以及其他妨碍仲裁办案顺利进行的客观情况时，应当及时汇报决定是否向劳动争议仲裁委员会申请中止仲裁。7. 结案和执行7.1 在仲裁审理结束时，风控人员应及时写出办案总结，整理案卷归档。7.2 如果裁决书或调解书中涉及对方当事人需向公司履行相关义务的，风控人员在裁决生效后，应准备有关法律文件即时申请仲裁裁决执行。7.3 风控人员申请执行仲裁裁决书或调解书后，应依民事诉讼法及相关法律法规的有关规定配合法院工作。7.4 风控人员在接到对方当事人申请执行通知后，应审查该案是否属于受案法院管辖，发现法院管辖不当的，应及时以书面方式向法院提出异议。7.5 公司作为被申请执行人时，风控人员经审查发现有民事诉讼法第二百一十三条、第二百一十四条规定之情形的，应立即组织有关证据，及时写出书面材料，申请法院不予执行。