物流公司风控部岗位职责模版.doc

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1、风控部岗位职责说明书一、风控部副经理岗位名称风控部副经理岗位编号所在部门风控部岗位定员1人直接上级总经理助理职系管理职系直接下级风控专员岗位分析日期2012年9月本职： 负责部门职能的落实，进行公司内部控制体系中风险管理的执行和推动；对业务执行策略、行动的过程督、审核、评价。职责与工作任务：职责一职责表述：负责公司内控制度建立；工作任务协助总经理制定公司全面风险管理目标，全面负责公司的风险控制等工作；内控制度起草、编制；业务流程、岗位责任编制审核；业务等合同范本制定，定期更新，相关合同法律事务沟通；向主管总经理、总经理助理提出合理建议，分析公司内部环境、外部环境面临的风险，建立应对措施，为公司

2、经营决策提供建议；负责研究风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；组织实施公司内部管理评估，对公司风险管理工作提出改进方案。职责二职责表述：执行风险管控审核权限；工作任务业务开发计划审核，提出意见；控放货审核，提出意见；合同审核，提出意见；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高效运转，对风险管理员出具的客户申请审核意见进行复审。职责三职责表述：风险识别，具体实施工作任务业务风险管控，价格分析，定期汇总市场价格信息，向总经理汇报，及时识别此类风险，建立预警机制；负责管理日常风险实施，做好库存货物盘点工作，并形成书面记录，汇报公司总经理；对业务操作实施稽查，评价，纠正；负责做好债务

3、追偿等风险资产的处置工作。职责四职责表述：完善风控职能、推进内控建设工作任务风险管理工作定位、职能细分；组织部门学习培训工作；组织部门制定短期计划，专项收集风险管理信息、进行分析、进行风险调研、下发问卷，进行风险管控具体实施；定期组织召开讨论会；总结风控部工作开展过程中的经验，发现潜在问题，弥补各环节存在的漏洞，不断完善风控工作的内容；在防控风险的同时，积极配合业务部门开展工作，努力使风控工作实现“严谨、合理、科学、高效”的目标；风险管理工作，指导管理风控部，对风险进行分析、采取处置预案、采用有效措施控制降低经营风险；负责建立投资风险审批系统，建立完整的风险管理体系；风险管理工作的组织和安排，

4、及时跟进各项业务进程，监督各岗位工作的落实情况；对公司规定必须由风控部经理实地审验的项目进行实地审验。权力： 对业务执行策略、行动的过程监督、审核、评价权。风险控制手段的执行权。重大风险中，风险处置预案内的处理权。独立向公司决策者的汇报权。对公司经营战略，执行策略的建议权。工作协作关系：内部协调关系公司各部室。外部协调关系上级公司、客户及供应商、其他外部单位。任职资格：教育水平大学专业计算机培训经历计算机信息工程师（中级职称）、物流师、助理经济师经验从事相关工作7年以上知识技能技巧使用工具设备电脑、电话、照相机、车辆工作环境办公室、现场工作时间特征正常工作时间，特殊情况下加班。所需记录文档备注

5、：2、风控部风控专员-王磊岗位名称风控专员 外勤岗位编号所在部门风控部岗位定员1人直接上级风控部经理职系管理职系直接下级岗位分析日期2012年10月本职：做好以货物为中心的货物风险控制工作，落实公司的风险管理精神和要求，按照货物核实管理制度与盘库要点和技巧，核实现场货物情况，发现货物潜在风险，并做相关反馈，做好日常巡查、异地货物管理、货权管理外派人员管理的具体工作。职责与工作任务：职责一职责表述：按公司风险管理规定，核实现场货物情况，账目情况及落实专项核查工作，努力发现潜在风险。工作时间百分比：30 %工作任务1、公司在用仓库的信息管理，对于新增使用的仓库，索取仓库方的资质材料、合同范本等，进

6、行审核，对于金融物流业务使用仓库的信息收集、审核；2、对公司业务部门代理的的库存货物进行盘点，并填写盘库记录；盘库后为各业务部门提供“库存核实反馈”；3、进行专项核查工作；4、按照公司货物管控制度，核实现场货物情况，发现货物潜在风险，并做相关反馈。5、异地货物监管工作，库存核查，货权确认。6、协助业务主办部门与客户公司建立联系，进行库存共同盘点、库存确认等工作；职责二职责表述：业务操作风险管理。工作时间百分比：20 %工作任务1、对业务操作中可能出现的风险进行风险提示。2、对货物入库、出库中存在的风险提出合理建议。职责三职责表述：外派风控专员管理工作时间百分比：30 %工作任务检查各类监管资料

7、（例如监管方案、监管通知书、总账、明细账、进出库记录、工作日志、检查登记本、货位图、抽查盘点表等）是否齐全，确认具备进入正常的监管程序的条件。编排外派人员排班表，负责外派人员考勤。职责四工作任务职责表述：完成风控部经理交付的其他工作。工作时间百分比：30 %权力：1、向部门经理和业务部门的反馈权。2、向部门经理和业务部门的建议权。工作协作关系：内部协调关系各业务部门外部协调关系各存货仓库任职资格：教育水平大学本科专业化工培训经历风险管理工作的相关培训经验4年以上相关工作经验知识物流行业知识，业务知识，风险管理基础知识，计算机操作相关。技能技巧风险管理流程，熟练使用办公软件、熟练驾驶车辆及库存核

8、实相关技巧。使用工具设备电脑、电话、照相机、车辆工作环境办公室、现场工作时间特征正常工作时间，特殊情况下加班。所需记录文档“风控部盘库情况记录”、“库存核实反馈”、“专项核查表”、“X月份盘库总结”，“风控台账”“外派人员排班表”“外派人员考勤表”备注：3、风控部风控专员-何宜龙岗位名称风控专员岗位编号暂无所在部门风控部岗位定员1人直接上级风控部经理职系管理职系直接下级岗位分析日期2012年10月本职：依据公司风险管理制度和程序要求，做好部门岗位责任要求的控放货和库存统计工作，包括日常控放货审核，数据统计等，做好合同管理工作，落实公司以风险控制为管理中心的精神。职责与工作任务：职责一职责表述：

9、按照公司风险管理程序进行控放货审核。工作时间百分比：20%工作任务1、严格按照公司风险管理程序进行，放货审批的手续审核；2、放货审批流程中的库存数据核实；3、对放货审批环节中风控部审核提出意见。职责二职责表述：合同管理。工作时间百分比：20%工作任务1、合同管理，实现审批、执行等步骤风险防控的程序化，结合业务操作和数据交接，在合同执行过程中加强对风险的识别监控和共享；2、合同审核，前期合同主体资质审核，各项业务合同的审核、长期合同的年度审核，分析、总结合同审核工作中的各项问题，协调业务操作，提出整改意见；3、推进合同文本的标准化工作，规范合同的基础信息，从合同订立过程开始，控制风险源；4、建立

10、和更新合同审核台账，统计信息及审核情况，合同正本档案管理；5、日常账目数据的更新、整理和分析；6、与业务部门进行数据交接，下发风险管理文件。职责三职责表述：风控台账管理。工作时间百分比：20%工作任务1、金融物流、集装箱进口货物的台账建立统计；2、收集各部门的入库信息、库存信息、出库信息，统一归类并登记，根据监库人员的盘库记录随时与业务部门核实库存情况；3、重要物流档案管理，监督交接程序，定期复核；4、日常账目数据的更新、整理和分析；5、与业务部门进行数据交接，下发风险管理文件。6、定期汇总、制作风控简报提示仓储风险。职责四职责表述：根据控放货环节的相关信息和公司风险管理规定，分析潜在风险。工

11、作时间百分比：20%工作任务1、依据公司风险管理制度，对控放货环节存在的问题进行分析，对尚欠放货条件的与业务部门进行沟通，发现潜在风险，及时作出风险提示；职责五工作任务职责表述：完成风控部经理交付的其他工作。工作时间百分比：20%权力：1、依据公司风险管理制度、程序行使审核权。2、根据公司风险预警制度对潜在风险给予提出，及时向部门经理回报。3、风险管理工作涉及的相关单据的索取权、登记权。4、对于合同条款的更改建议权。5、合同审核意见的反馈权。6、对于合同留档、客户、供应商资质资料的索取权和保留权。工作协作关系：内部协调关系业务部门、经办室外部协调关系上级公司、部分客户、保险公司任职资格：教育水

12、平大学本科专业材料科学与工程学院材料化学系培训经历经验知识技能技巧使用工具设备公司办公设备，计算机等工作环境公司办公地点工作时间特征正常工作时间，特殊情况下加班所需记录文档“风控台账”、“日常文档”、“合同管理文档”、“统计报表”、风控简报、风险防范指引备注：4、风控部风控专员-孙伟艳岗位名称风控专员岗位编号暂无所在部门风控部岗位定员1人直接上级风控部经理职系管理职系直接下级岗位分析日期xx年4月本职：依据公司风险管理制度和程序要求，做好部门岗位责任要求的控放货和库存统计工作，包括日常控放货审核，数据统计等，做好合同管理工作，落实公司以风险控制为管理中心的精神。职责与工作任务：职责一职责表述：

13、按照公司风险管理程序进行控放货审核。工作时间百分比：30%工作任务1、严格按照公司风险管理程序进行，放货审批的手续审核；2、放货审批流程中的库存数据核实；3、对放货审批环节中风控部审核提出意见。职责三职责表述：风控台账管理。工作时间百分比：30%工作任务1、散货煤炭业务，集装箱出口货物的台账统计工作；2、收集业务部门的入库信息、库存信息、出库信息，统一归类并登记，根据监库人员的盘库记录随时与业务部门核实库存情况；3、重要物流档案管理，监督交接程序，定期复核；4、日常账目数据的更新、整理和分析；5、与业务部门进行数据交接，下发风险管理文件。6、定期汇总、制作风控简报提示仓储风险。职责四职责表述：

14、根据控放货环节的相关信息和公司风险管理规定，分析潜在风险。工作时间百分比：20%工作任务1、依据公司风险管理制度，对控放货环节存在的问题进行分析，对尚欠放货条件的与业务部门进行沟通，发现潜在风险，及时作出风险提示；2、业务风险识别，定期归档形成风险识别目录职责五工作任务职责表述：完成风控部经理交付的其他工作。工作时间百分比：20%权力：1、依据公司风险管理制度、程序行使审权核。2、根据公司风险预警制度对潜在风险给予提出，及时向部门经理回报。3、风险管理工作涉及的相关单据的索取权、登记权。工作协作关系：内部协调关系业务部门、经办室外部协调关系上级公司、部分客户、保险公司任职资格：教育水平大学本科专业国际贸易培训经历经验知识技能技巧使用工具设备公司办公设备，计算机等工作环境公司办公地点工作时间特征正常工作时间，特殊情况下加班所需记录文档集装箱出口风控台帐，散货煤炭货物台帐，日常货物交接文件备注：