私募公司基金董事会秘书工作细则.docx

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1、xx投资基金管理股份有限公司董事会秘书工作细则第一章 总则第一条 为进一步规范xx投资基金管理股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、xx投资基金管理股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）和其他有关法律、法规、政策规定，制定本制度。第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。第四条 公司董事会秘书均应遵守本制度的规定。第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格第五条 董事会秘书由董事长提名，

2、经董事会聘任或解聘。公司董事或其它高管人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。第六条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为：(一) 具有大学专科以上学历及秘书、管理、股权事务等相关工作经验；(二) 具有有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的专业知识和经验；(三) 具有良好的个人品质，良好的沟通技巧和灵活的处事能力。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：(一) 有公司章程规定不得担任公司董事的情形之一的；(二) 最近三年受到过中国证监会的行政处罚；(三) 最近三年受到过证券

3、交易所公开谴责或三次以上通报批评；(四) 本公司现任监事；(五) 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；(六) 证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第七条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。第八条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。第九条 董事会秘书出现以下情形之一的，董事会可以将其解聘：(一) 连续三个月以上不能履行职

4、责；(二) 出现本细则第六条所规定的不能担任董事会秘书的情形之一；(三) 在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；(四) 有违反国家法律法规、公司章程有关规定的行为，给公司或投资者造成重大损失。第十条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司在聘任董事会秘书时应与其签订保密协议，要求其承诺在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。第三章 董事会秘书的职责第十一条 董事会秘书负责公司和相关当事人与证券监管机构、主办券商、全国中小企业股份转让系统有限责任公司之间的及时沟通和联络。第十二条 董

5、事会秘书负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定办理定期报告和临时报告的披露工作。第十三条 董事会秘书应积极建立健全与投资者关系管理工作，通过多种形式主动加强与股东特别是社会公众股股东的沟通和交流，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料。第十四条 董事会秘书应按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件。第十五条 董事会秘书应参加董事会会议，制作会议记录并签字。第十六条 董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全

6、体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施。第十七条 董事会秘书负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等。第十八条 董事会秘书应协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、证券监管机构的有关规定和公司章程对其设定的责任。第十九条 董事会秘书应促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、证券监管机构的有关规定和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录。第二十条 董事会秘书应履行公司章程和相关法律法规要求履行的其他职责。第四章 附则第二十一条本制度经董事会会议通过之日起施行。第二十二条本制度由公司董事会负责解释。xx投资基金管理股份有限公司日期：二一四年 月 日第 5 页共 5 页