资本公司中介服务机构管理办法模版.doc

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1、xx资本投资有限公司中介服务机构管理办法（试行）第一章 总则第一条为提高管理效率，规范外聘中介服务机构行为，结合xx资本投资有限公司（下称“xx资本”或“公司”）的实际情况，制定本办法。第二条xx资本及下属机构、直投基金的中介服务机构（年度财务、税务审计机构除外）的遴选入库、委托及管理适用本办法。第三条 本办法所称中介服务机构是指依法设立的运用专门知识和技能，按照一定的业务规则或程序为委托人提供中介服务，并收取相应费用的组织，具体包括：（一）会计师事务所；（二）律师事务所；（三）资产评估机构；（四）税务咨询与服务机构；（五）其他依法成立的相关中介机构。第四条 xx资本投资管理部牵头协调中介服务

2、机构库的建立，牵头组织对使用的中介服务机构进行评价，并对中介服务机构库进行适时补充和更新。第五条 中介服务机构库的建立、使用、监管遵循“公平公正、择优进库、综合评价、动态管理”原则。第二章 中介服务机构库的建立第六条xx资本投资管理部会同其他业务部门、下属机构、直投基金按照公开、公平、择优的方式在符合本办法第七条规定条件的多家同类中介服务机构中进行遴选。第七条申请参加中介服务机构库的中介服务机构应具备下列条件：（一）经政府有关部门批准、依法注册登记、取得相应资格，并具有独立承担民事责任能力；（二）具有良好的商业信誉和行业地位，具有丰富的业务服务经验；（三）近三年内，没有被监管部门处罚等违法违纪

3、记录。第八条建立中介服务机构库按下列程序进行：（一）邀请。xx资本投资管理部负责向相关中介服务机构发出入库邀请，各业务部门、下属机构、直投基金均可以向投资管理部推荐候选入库机构。（二）资格预审、遴选、发布结果。由投资管理部对已报名入库的中介服务机构进行资格预审、遴选和发布遴选结果。第三章 中介服务机构的委托第九条xx资本及下属机构、直投基金所需的中介服务机构均必须在中介服务机构库内选择；如因特殊情况需要聘请中介服务机构库之外的机构，则应提请xx资本总经理办公会审议。第十条中介服务机构的使用需求确定后，由需求部门（单位）在中介服务机构库选择二至三家机构进行询价，并根据以下授权确定中介服务机构：（

4、一）对直投基金自行承担中介服务机构费用、且单一中介服务机构的单一委托事项费用不超过二十万元（含本数）的，由该直投基金管理公司的总经理/直投基金负责人确定中介服务机构；（二）对直投基金自行承担中介服务机构费用、且单一中介服务机构的单一委托事项费用超过二十万元（不含本数）的，及xx资本、下属机构以其自有资金承担中介服务机构费用的项目，由需求部门（单位）负责人结合询价情况提出拟确定中介服务机构的建议，报请xx资本董事长/总经理审批。中介服务机构确定前，需求部门（单位）应征求投资管理部意见；中介服务机构确定后，需求部门（单位）应将询价及确定情况形成书面材料向投资管理部备案，并将该书面材料作为签署委托服

5、务合同的依据。如在业务开展过程中存在跟随投资等情形，中介服务机构由领投方选定、需求部门（单位）需分担相应费用的，可免于履行上述询价程序， 具体授权如下：（一）对直投基金自行承担的、单个项目需分担的中介服务机构费用总额不超过【40】万元的，由该直投基金管理公司的总经理/直投基金负责人决定；（二）对直投基金自行承担的、单个项目需分担的中介服务机构费用 总额超过【40】万元的，及xx资本、下属机构以其自有资金分 担中介服务机构费用的项目，应提请xx资本总经理办公会审议。如xx证券、xx资本的相关制度对中介服务机构的选聘需要履 行公开招标等程序有明确规定的，从其规定。第十一条 中介服务机构选择确定后，

6、需求部门（单位）应及时与中介服务机构签订委托服务合同。合同应明确委托目标、职责范围、工作时限、质量要求、费用标准、支付方式、违约责任等事项。未签署委托服务合同的，财务不得拨付涉及的中介服务费。根据业务开展计划，xx资本可选择库中中介机构签署年度总体服务协议，明确优惠条件和服务指导业务量，各基金在使用该机构服务时统一享受服务优惠，并计入服务指导业务量。第十二条 中介服务机构库实行动态管理。投资管理部、业务部门、下属机构及直投基金对中介服务机构的执业情况进行考核评价。考核结果作为下一期建库的招标评审依据，原则上同类型中介服务机构考核排名前60%的可自动进入下一期中介服务机构库。中介服务机构库有效期

7、为 2 年，期满后重新调整遴选入库。第四章 中介服务机构的监管第十三条进入中介服务机构库的中介服务机构发生下列情形的，中介服务机构应当及时以书面形式向投资管理部报送相关材料：（一）合并、分立、撤销；（二）注册资本减少；（三）从业资质和执业人员发生变动，对执业能力产生影响的；（四）中介机构及从业人员受到主管部门或者行业协会处罚的；（五）中介机构涉及诉讼等事项的。投资管理部分析出现上述情形对中介机构执业的影响，并作出是否从中介服务机构库中除名的决定。第十四条中介服务机构有下列情形之一的应从中介服务机构库中除名并列入不良记录名单，3 年内不得再申请进入中介服务机构库：（一）中介服务机构在服务过程中，

8、因该机构的原因，给xx资本、下属机构、直投基金造成重大损失的；（二）中介服务机构违反有关法律法规，被司法机关或者行政监督等部门处罚的；（三）入库后拒绝接受业务或者将委托的服务项目转包给其他中介机构的；（四）中介服务机构执业人员在开展业务过程中，与委托单位串通弄虚作假或者提供虚假报告的；（五）法律、法规、规章及行业规范禁止的其他行为。第五章 附则第十五条xx证券股份有限公司、xx局集团有限公司及其下属金融管理机构对中介服务机构库的建立和对中介服务机构的使用有其他要求的，按其要求执行。第十六条本办法由xx资本总经理办公会审议通过后生效，修订时亦同。本办法由投资管理部负责解释，自发布之日起试行。xx

9、资本投资有限公司直接投资业务第三方业务合作管理办法（xx 年 7 月制定，2015 年 8 月第一次修订、2015 年 11 月第二次修订）第一章 总则第一条为规范公司与第三方（下称“合作方”）合作方式开展直接投资业 务所涉及的合作行为，加强对外合作的管理，防范业务管理和合规风险，保护公司合法权益，特制定本管理办法。第二条本管理办法所指的合作方仅限于符合以下条件的机构：商业银行、证券公司等持有金融许可证的金融机构以及各类投资公司、咨询公司、律师事务所或其他业务经营范围中包含开展商务咨询、投资咨询等咨询类业务范围的其他机构，且该机构的经营范围不得包括预付卡相关业务。根据国家工商总局全国企业信用信

10、息公示系统公示的信息，该机构最近三年不存在登记“严重违法信息”、“行政处罚信息”。第三条合作方式：指公司以聘请投资、财务、法律咨询顾问等相关形式并签署专项财务顾问协议（以下统称“第三方合作协议”）的方式与第三方开展直接投资业务合作。第四条合作费用：公司成功完成基金资金募集、项目投资等事宜后，根据本管理办法规定及第三方合作协议的约定向合作方支付的费用。第五条在公司直接投资业务开展中，公司员工应当遵循专业服务竞争、最大限度保护公司利益为基本原则，不得通过第三方合作谋取私利。公司全体人员均不得以其个人或其配偶、双方父母、子女及其他近亲属名义直接或间接持有本管理办法规定的第三方机构股权或权益份额并与公

11、司开展合作业务。公司全体员工应保证任何合作方均不得通过任何直接或间接的方式向合作开发的客户及其关联方进行商业贿赂。第六条签署第三方合作协议应当与具体事件相挂钩，不应作为单项事由签署，但经公司总经理办公会批准建立长期战略合作伙伴关系的除外。第七条签署第三方合作协议的时间原则上不得早于公司基金设立完成、项目投资完成等主事件。第八条适用范围：公司及子公司、下属机构的各类基金设立、投资项目。第二章第三方合作费用标准第九条根据公司直接投资业务开展情况，一次性支付给第三方合作费用标准规定如下：（一）公司基金募集，合作方为公司推荐合格 LP 并成功出资的：1、股权类投资基金，按不超过出资者对基金实缴出资额的

12、 1%支付合作费用；2、固定收益类产品，按不超过投资者对产品实缴出资额的 0.5%支付合作费用。（二）公司基金投资项目，以自主开发为主。确因需要合作方为公司推荐项目，项目优异并投资成功的，按不超过投资额 0.5%支付合作费用， 合作费用总额不得高于 200 万元。对因业务需要，需超出上述标准支付合作费用的，应提交xx资本总经理办公会审议批准。第十条向合作方支付合作费用的，均应按照国家相关税法规定先行扣除相关税费后支付。第十一条 公司将根据直接投资业务发展，适时调整第三方合作费用标准及范围。第十二条 公司员工应本着公司利益最大化的原则，与合作方洽谈合作费用，不得利用职务之便谋取私利。第十三条 对

13、于没有募资中介费用，或募资中介费不超过上述标准的，根据有关员工贡献程度，年底给予员工上述费用总额内的奖励。第三章工作程序第十四条 第三方业务合作管理分为三个阶段：合作事宜申请阶段、第三方合作协议签署阶段、向合作对方支付合作费用阶段。第十五条 xx资本业务团队及下属机构、直投基金（以下统称“各单位”） 通过与第三方合作方式成功获取或承揽业务的，各单位相应的业务团队应在首次向公司申请拟开展该业务的阶段提出合作事宜申请，并向xx资本总经理办公会审议批准。总经理办公会的决策将作为最终签署第三方合作协议的必要前置审批程序及有效依据。第十六条 第三方合作协议文本应采用公司制定的协议模板，并由公司总经理办公

14、会审议通过方为有效。第十七条 签署第三方合作协议应履行以下程序：1、业务团队根据本管理办法相关规定，与公司投资管理部法律合规岗人员、合作方协商确定协议文本；2、业务团队将确定后的协议文本及相关文件提交公司总经理办公会审议；3、经总经理办公会审议通过后，业务团队按照xx资本投资有限公司文件签批规则的相关规定，发起协议签批流程；业务团队在提交总经理办公会审议协议及办理合作协议签批手续时， 需提交的相关文件应当包括：（1） 合作对方加盖公司公章的营业执照复印件、合作对方股权结构及最近三年的历次股权变更信息、合作对方股东/实际控制人（包括自然人及法人，其中法人应穿透至终极自然人，法人为上市公司、国有企

15、业或政府部门的除外）基本信息、合作对方董事、监事及高管人员基本信息（前述基本信息包括自然人姓名及有效证件号码）。金融机构除外。本款文件均需加盖合作对方公章；（2） 合作对方承诺函（必备条款参见附录）；（3） 业务团队成员书面声明（必备条款参见附录）；（4） 业务团队成员本人及亲属身份信息表（亲属范围参见附录）等； 4、法律合规岗人员应对合作协议进行实质审核，并对签署文件的完备性进行形式审核，文件不齐备的不予签批流程。第十八条 合作协议及前述相关资料由综合管理部协议签章岗负责收集存档。第十九条 合作协议涉及的所有条款，均不得与公司就该合作事宜签订的其他相关协议条款相冲突。第二十条 合作费用必须在

16、合格投资者投资公司设立的各类基金后、基金投资项目成功实施后，方可支付。第二十一条 合作费用支付的经办人应在取得合作方开出的发票后，再行申请合作费用支付。发票内容：财务顾问费、咨询费。第四章附则第二十二条 公司总经理办公会负责本办法的解释、修订。第二十三条 本办法自公布之日起施行。附录：1、“合作对方承诺函”应当包括如下必备条款：（1） xx资本【业务项目名称】业务团队负责人、业务团队成员及其配偶、子女、双方父母及其他近亲属等利益相关方均未以任何直接或间接的方式持有本公司及本公司的关联方的任何股权或其他权益且未在本公司内任职；（2） 本机构未通过任何方式直接或间接为（1）款所述人员提供任何形式的

17、经济利益；（3） 本机构未通过任何直接或间接的方式向合作承揽的客户及其关联方进行任何形式的商业贿赂。2、“业务团队成员书面声明” 应当包括如下必备条款：（1） 本人及其配偶、子女、双方父母及其他直系亲属等利益相关方无任何关联。经自查，本人、配偶、父母及配偶的父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母及其他近亲属不存在直接或间接持有【合作方名称】及其关联方的任何权益的情形且未在【合作方名称】及其关联方公司内任职；（2） 本人及（1）款所述人员并未通过任何方式直接或间接从【合作方名称】获取任何形式的经济利益；（3） 【合作方名称】未通过任何直接或间接的方式向合作承揽的客户及其关联方进行商业贿赂。3、“业务团队成员本人及亲属身份信息表”亲属范围包括：本人、配偶、父母及配偶的父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母及其他近亲属。