股权融资合作协议模版.doc

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1、协议编号： 股权融资合作协议甲方: 乙方: 20*年*月4 / 4股权融资合作协议甲方：_实业有限公司 乙方:_ 甲乙各方经前期相互了解，就乙方拟对甲方进行股权投资并协助甲方在_证券交易所上进行战略合作。为规范各方在合作过程中的商业行为，明确各方在合作上的权利、义务,各方本着平等互利、友好协商的原则,就合作事宜达成如下协议： 1.基本情形 11拟上公司的基本情形：甲方为在中国大陆注册设立并合法存续的有限责任公司,主要经营_建材(见附件-公司概况)。 1.2拟定的上*目标地_依据有关企业的基本情形，各方拟定,乙方将协助甲方到_证券交易所上*。甲方作为拟上*公司,保证公司的业务独立、资产完整且所有

2、权明晰,并严格依照上*公司治理准则运作。2.合作方式 2、投资方案：乙方以现金方式投资甲方。2.、乙方投资之现金作为甲方在履行股权重组之前的净资产增资，增资后由_公司进行股改，股改后按（人民币)_元每股发行到_国际控股有限公司。 .3、在甲方履行股权重组之后，依据有关甲方的财务审计报告确定乙方占甲方股份比例(见附件-甲方截止_年_月_日财务审计报告)。 3减持或退股商定 .1甲方上成功，按公司法和证券法规定,乙方持有甲方的股份转让权，并商定转让不得超过其所持股份的_分之_。.2甲方预计在_年_月_日前上*，若因特殊原因未能如期上*，乙方有权要求甲方退还所有出资额,同时按银行活期利息给予补偿。

3、3.如在上*前甲乙各方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是乙方滥用股东权利，甲方可回购乙方在甲方的股份，自行处理。 4优先购买权 乙方有权在甲方再行股权融资时候,按其股份比例(完全稀释）购买相应数量的股份。5.尽职调查 乙方在股权融资合作协议签署后,有权对甲方进行法律和财务方面的尽职调查，甲方有义务提供相应财务资料文件资料给予协助配合。.声明与承诺 6.1甲方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属资产,从事其营业执照中及向乙方书面、口头所描述的业务，与乙方签署本协议的行为，已经甲方股东会通过; 62在签订正式协议时,不存在与甲方关于的、正在进行之诉讼、仲裁；或任何就该等诉

4、讼、仲裁未履行之判决或命令。 7.合作过程中的保密义务 为保证各方的权利和商业权益，各方在合作过程中应严格遵守如下关于保密管理的商定： .各方承认及确定彼此就投资、上交换的任何口头或书面信息、资料文件资料均属秘密资料文件资料，各方应严格依照本协议规定对该等信息和资料文件资料进行保密。即使最终各方未能合作成功,各方对该项目及对方的所有信息具备至少_年的保密义务,但若该信息已经通过非各方的渠道被其他方知悉或获悉则不在此限。 7.2任何一方可将上述条款所述需保密信息依据有关需要向其法律或财务咨询顾问披露，但该方应保证其知悉或获悉保密信息的法律或财务咨询顾问亦受上述保密义务的约束,若其专业咨询顾问违反

5、本协议的保密规定，则其应承担连带责任。 7.3各方同意，在发生下列任一情形时,有关方将无须依照本协议的规定就有关信息进行保密: .3公众人士已经通过本协议各方以外的渠道知悉需保密的信息,则各方无须再就该等信息进行保密; 73.2按中国法律、上*规则的要求,一方需披露保密信息，则该方可依照有关法律、上规则的要求进行披露。 7.3.无论本协议以任何理由终止,上述保密义务仍然生效。 8.勤勉尽责与诚信信用 各方在依照本协议规定展开合作的过程中,均应恪守勤勉尽责的精神和坚持诚信信用的原则,履行各自职责范围内的工作。各方须遵守同行业通行的商业道德与职业规范，竭尽全力为对方的工作提供力所能及的支持,以促使

6、项目顺利取得成功。 9.生效日期 本协议自各方签署并投资现金到指定账户之日起生效。 10.违约责任 一方违反其在本协议项下的义务、保证、承诺,均构成违约,应当赔偿因此给另一方造成的所有损失。11适用法律及争议解决 本协议的签署、设立、生效、履行、说明、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。由本协议造成或产生的及/或与本协议有关的所有争议应由各方首先通过友好协商解决,若协商不成,则一方可就争议事项向人民法院起诉。各方商定本协议纠纷的管辖法院为协议签署地法院。 12其他规定 本协议正本一式两份，各方各执一份，具备同等法律效力。 甲方（公章):_法定代表人(签字):_ 乙方（签字）：_本协议由下列各方于_年_月_日在_签署。