私募基金管理人公司内部交易记录制度.doc

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深圳市xxxx有限公司深圳市xxxx有限公司内部交易记录制度第一条 本制度所称的公司内部交易指按照有关法规定义为公司内部交易的行为。第二条 本制度所称交易记录是指公司在公司内部交易活动中形成的、作为历史记录保存起来以备核查的文字及以其他方式和载体记录的材料。第三条 交易记录主要包括交易指令下达记录、交易执行记录，包括交易对象、交易场所、交易日期、交易标的、交易价格、交易金额、交易账户等信息，还包括相关的往来资金记录等资料。第四条 交易记录应每次交易单独存档，并确保与该次交易的所有相关资料保存完备，同时应尽可能保存记录的原件或原始文件的复印件。第五条 交易记录由总经理办公室保存，公司合规风控部可申请查询，查询时应进行查询的登记。第六条 交易记录的保存时间为交易完结之后的十年。第七条 公司总经理办公室指定专人负责做好交易记录的日常整理和保密工作，确保文件没有遗失、缺项、漏页等及被人替换、修改、破坏。第八条 本制度由公司合规风控部负责解释。第九条 本制度自公司股东会审批通过之日起实施。