证券公司集合资产管理计划合同模版(清洁版).doc

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1、 集合资产管理计划管理合同XXXJXBT集合资产管理计划管理合同 集合计划管理人：上海XXX证券资产管理有限公司 集合计划托管人：XX银行股份有限公司4-3二OXX年十二月目 录第 1 部分前言1-2第 2 部分释义2-1第 3 部分合同当事人3-1第 4 部分集合计划的基本情况4-1第 5 部分集合计划的参与和退出5-1第 6 部分管理人自有资金参与集合计划6-1第 7 部分集合计划的分级7-1第 8 部分集合计划客户资产的管理方式和管理权限8-1第 9 部分集合计划的成立9-1第 10 部分集合计划账户与资产10-1第 11 部分集合计划资产的托管11-1第 12 部分集合计划估值12-1

2、第 13 部分集合计划的费用、业绩报酬13-1第 14 部分投资收益与分配14-1第 15 部分投资理念与投资策略15-1第 16 部分投资决策与风险控制16-1第 17 部分投资限制及禁止行为17-1第 18 部分集合计划的信息披露18-1第 19 部分集合计划份额的转让、非交易过户和冻结19-1第 20 部分集合计划的展期20-1第 21 部分集合计划终止与清算21-1第 22 部分当事人的权利与义务22-1第 23 部分违约责任与争议处理23-1第 24 部分风险揭示24-1第 25 部分合同的成立与生效25-1第 26 部分合同的补充、修改与变更26-1重要提示本合同以电子签名方式签署

3、，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。第 1 部分 前言为规范XXXJXBT集合资产管理计划的运作，明确XXXJXBT集合资产管理计划管理合同当事人的权利与义务，依照中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法、证券公司客户资产管理业务管理办法、证券公司集合资产管理业务实施细则、证券公司客户资产管理业务规范等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文

4、件，当事人按照证券公司客户资产管理业务管理办法、证券公司集合资产管理业务实施细则、XXXJXBT集合资产管理计划说明书、XXXJXBT集合资产管理计划管理合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资

5、行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第 2 部分 释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：集合计划、本集合计划或本计划指XXXJXBT集合资产管理计划集合计划说明书或说明书指XXXJXBT集合资产管理计划说明书以及对其所有的有效修订和补充集合资产管理合同、本合同、电子合同指XXXJXBT集合资产管理计划资产管理合同及对其的任何有效修订和补充证券投资基金法指2013年6月1日起正式实施的中华人民共和国证券投资基金法管理办法指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的证券公司客户资产管理业务管理办法实施细则指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之

6、日起施行的证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告201328号）交易指引指2013 年8 月21 日经中国证监会发布并施行的证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规范指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行的证券公司客户资产管理业务规范（中证协发2012206号）中国指中华人民共和国法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件中国证监会指中国证券监督管理委员会基金业协会指中国证券投资基金业协会管理人指上海XXX证券资产管理有限公司，在本合同中有时也简称XXX证券资产管理托管人指XX银行股份有限公司，在本合同中有时也简称XX

7、银行委托人或持有人指依据集合资产管理合同合法取得本集合计划份额的投资者投资者/合格投资者指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（一）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；（二）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。推广机构指XXX证券股份有限公司、上海XXX证券资产管理有限公司（直销）以及中国证监会认可的与管理人签订相关协议的其他推广机构注册登记业务指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括委托人集合计划账户管理、集合计划份额注册登记、清算及集合计划交易确认、建立并保管集合计划持有人名册等注册登记机构指办理本集

8、合计划注册登记业务的机构，即中国证券登记结算有限责任公司，在本合同中有时也简称中登公司集合计划推广期间指本集合计划开始接受委托人认购参与日至推广期结束日集合计划运作期间在本合同中又称投资运作期或存续期，指本集合计划成立后转入的投资运作期成立日指本集合计划达到集合资产管理合同约定的成立条件后，管理人确定的本集合计划成立的日期开放期指本集合计划存续期内委托人可以申请办理退出或申购参与的期间工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日指为委托人办理本集合计划参与、退出等业务的工作日持有期、持有时间指委托人参与本集合计划确认日到申请退出本集合计划确认日之间的自然天数分红权益登记日指确认在注

9、册登记机构登记在册的委托人享有某次分红收益分配的日期元指人民币元集合计划收益指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额集合计划资产总值指本集合计划购买的各类证券、银行存款本息、本集合计划应收申购款以及其他资产的价值总和集合计划资产净值指集合计划资产总值减去负债后的价值份额净值指集合计划资产净值除以总份额所得的每份集合计划资产的价值集合计划的风险敞口指集合计划所持有的权益类证券市值，减去空仓股指期货合约价值，加上多仓股指期货合约价值集合计划资产估值指计算评估集合计划资产和负债的价值，以确定集合计划资产净值和每份额净值的方法和过程托管费指托管人为集合计划提供托管服

10、务而向集合计划收取的费用管理费指管理人为集合计划提供投资管理服务而向集合计划收取的费用不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、注册登记机构非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易、非因管理人或托管人自身原因导致的技术系统异常事故、法律法规变化或其他突发事件等第 3 部分 合同当事人一、委托人委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的电子合同中列示。二、管理人管理人名称：上海XXX证券资产管理有限公司（以下简称“XXX证券资产管理”） 法定代表人：X住所：X联系地址：

11、X联系电话：X传真： X联系人：X三、托管人托管人名称：XX银行股份有限公司 法定代表人：X住所：X联系电话：X 传真：X联系人：X第 4 部分 集合计划的基本情况一、名称：XXXJXBT集合资产管理计划。二、类型：集合资产管理计划。三、目标规模推广期及存续期规模上限均为50亿份。单个客户首次参与金额不低于100万元。户数均不超过200人。四、投资范围和投资组合设计1、投资范围本集合计划将主要投资于证券投资基金、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募基金广州市创势翔投资有限公司作为管理人发起的私募基金“鼎盛对冲4期基金”以及银行存款等现金管理工具及中国证监会认可的其他投资品种。本集合计划可

12、参与证券回购业务。基金投资范围包括开放式基金、交易所上市的封闭式证券投资基金和LOF、ETF（不含场内ETF申赎）等； 2、投资组合比例本集合计划投资组合在各类资产上的投资比例，将严格遵守相关法律法规的规定：（1） 证券投资基金、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募基金（占集合计划总资产）：0%100%；（2） 现金及等价物（银行存款、货币市场基金、期限在1年内的政府债券、期限为7天以内的债券逆回购等）（占集合计划总资产）：0-100%；（3） 证券回购业务：参与证券回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%。委托人在此同意授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联

13、关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易。在发生上述所列投资证券事项时，管理人按照法律法规及中国证监会的有关规定，应当将交易结果告知托管人，同时向证券交易所报告，通过资产管理季度报告向委托人披露。如因一级市场申购发生投资比例超标，应自申购证券可交易之日起10个交易日内将投资比例降至许可范围内；如因证券市场波动、证券发行人合并、集合资产管理计划规模变动等管理人之外的因素，造成集合计划投资比例超标，管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的 10个交易日内将投资比例降至许可范围内。如遇限售期等原因导致交易条件不具备，则上述期限自动顺延，具体顺延时间由管理人确定。法律法规或中

14、国证监会允许集合计划投资其他品种的，管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。五、管理期限本集合计划不设固定管理期限。六、封闭期、开放期及流动性安排1、封闭期：封闭期为集合计划自成立之日起365天，封闭期内不办理参与、退出业务。2、开放期：投资者最低持有本集合计划期限为一年（365天）。产品成立满一年以后在对应月的第三周的周一开放，若对应月的第三周的周一不足一年或遇节假日，则顺延到下个月的第三周周一。之后每三个月开放一次，开放日为三个月中最后一个月第三周的周一，若遇节假日，则顺延到下一个工作日。集合计划成立满一年后，管理人有权根据实际情况增加临时开放日，并提前两个工作日在管理人

15、网站公告。在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本集合计划。七、集合计划的运作方式本集合计划采用定期开放的运作方式。八、集合计划份额面值本集合计划份额的面值为人民币1元。九、参与本集合计划的最低金额单个委托人首次参与的最低金额为人民币1,000,000元，追加参与资金为10万元的整数倍；将红利再投资本集合计划的份额不受上述限制。十、本集合计划的风险收益特征及适合推广对象本集合计划属于高风险证券投资产品。本集合计划的适合推广对象为能承受较大范围的本金风险、资产流动性需求不高、熟悉金融市场或是具有资产配置需求的投资者/合格投资者。十一、本集合计划的推广1、推广机构：XXX证券股份有限公司、上

16、海XXX证券资产管理有限公司（直销）以及中国证监会认可的与管理人签署相关协议的其他推广机构。2、推广方式本集合计划将通过推广机构进行销售。管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于推广机构营业场所。本集合计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好，详细介绍产品特点并充分揭示风险，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。管理人及推广机构应当采取有效措施，并通过管理人、基金业协会、中国

17、证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露集合计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共传播媒体或讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象推广本集合计划。十二、本集合计划的各项费用1、 参与费率：1%；2、退出费率：0%；3、管理费率本集合计划的年管理费率为2%；4、托管费率本集合计划的年托管费率为0.05%；5、业绩报酬本集合计划不收取业绩报酬。6、其他费用其他费用及具体计算方法详见本合同第13

18、部分集合计划的费用、业绩报酬。第 5 部分 集合计划的参与和退出一、集合计划的参与（一）参与的办理时间1、推广期参与本集合计划推广期指集合计划接受委托人认购参与日至集合计划推广期结束日。本集合计划推广期最长不超过60个工作日。在推广期内，投资者在推广机构的工作日内可以参与本集合计划。本集合计划实行“预约参与”机制。委托人参与本集合计划需提前至少5个工作日向管理人提出预约申请。未经预约申请，管理人有权拒绝委托人的参与申请。如本集合计划在推广期内参与金额达到50亿元，或者客户数达到200户，可提前终止推广期。管理人在推广期内使用“金额优先+金额同等情况下时间优先”方法对集合计划参与总规模实行限量控

19、制。具体方式请参看本章节第（四）项参与费及参与份额的计算。若管理人决定提前结束推广期，应提前一个工作日通知推广机构和注册登记机构。2、存续期参与投资者在集合计划的开放期可以办理参与本集合计划的业务。本集合计划实行“预约参与”机制，委托人参与本集合计划需提前至少5个工作日向管理人提出预约申请。未经预约申请，管理人有权拒绝委托人的参与申请。投资者最低持有本集合计划期限为一年（365天）。产品成立满一年以后在对应月的第三周的周一开放，若对应月的第三周的周一不足一年或遇节假日，则顺延到下个月的第三周周一。之后每三个月开放一次，开放日为三个月中最后一个月第三周的周一，若遇节假日，则顺延到下一个工作日。集

20、合计划成立满一年后，管理人有权根据实际情况增加临时开放日，并提前两个工作日在管理人网站公告。在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本集合计划。如本集合计划在存续期的开放日当日的参与申请全部确认后使得本集合计划的总份额超过50亿份或客户数达到200户以上的，则对该开放日有效参与申请采用“金额优先+金额同等情况下时间优先”的原则给与部分确认，未确认部分的参与款项退还给委托人。具体方式请参看本章节第（四）项参与费及参与份额的计算。（二） 参与的原则1、本集合计划采用电子合同的方式签署，委托人在各销售网点，签署电子合同。电子合同在管理人、托管人、委托人三方完成签署，且委托人按合同约定将参与资金划

21、入指定账户并经注册登记机构确认有效后生效。委托人应当如实提供相关信息和资料，管理人和其他推广机构应当按照有关规定对委托人提供的信息和资料进行审查并如实记录。委托人保证其所提供的信息及资料真实、准确、完整，否则应当承担由此造成的一切后果。3、“金额参与”原则，即参与以金额申请。本集合计划的单个委托人首次参与最低金额为100万元人民币，追加参与的最低金额为人民币10万元。4、“未知价”原则，即在开放日，参与集合计划的价格以参与申请日当日（T日）的计划份额净值为基准进行计算，净值在T+2日公告。5、“预约参与”机制。委托人参与本集合计划需提前至少5个工作日向管理人提出预约申请。未经预约申请，管理人有

22、权拒绝委托人的参与申请。6、委托人的参与资金在集合计划成立之前所产生的利息折成集合计划份额的，该份额归委托人所有，参与资金的利息以注册登记机构的记录结果为准。7、委托人在开放日内可以多次参与本集合计划，已经受理的参与申请只能在当日交易时间结束之前撤销，逾期申请撤销的无效，申请人有义务按照本合同的约定及申请情况缴付资金、办理参与手续。8、本集合计划在存续期内，若开放日当日的参与申请全部确认后使得本集合计划的总份额超过50亿份或客户数达到200户以上的，则对该开放日有效参与申请采用“金额优先+金额同等情况下时间优先”的原则给与部分确认，未确认部分的参与款项退还给委托人。本合同以电子签名方式签署，管

23、理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。（三）参与的程序和确认1、参与程序和确认（1）投资者按推广机构指定营业网点的具体安排，在推广期/存续期的交易时间段内办理。本集合计划实行“预约参与”机制，委托人参与本集合计划需提前至少5个工作日向管理人提出预约申请。未经预约申请，管理人有权拒绝委托人的参与申请；（2）投资者应开设推广机构认可的交易账户，并在交易账户所对应的资金账户内备足认购/申购的货币资金；若资金账户内参与资金不足，推广机构不受理该笔参与申请；（3）投资者签署本合同后

24、，方可申请参与集合计划。参与申请经管理人确认有效后，构成本合同的有效组成部分；（4）投资者参与申请确认成功后，其参与申请和参与资金不得撤销；（5）投资者存续期参与的，投资者于T日提交参与申请后，可以T+3日后在办理参与的营业网点查询参与确认情况。投资者推广期参与的，可于计划推广期截止日后2个工作日到办理参与的营业网点查询参与确认情况。2、参与的注册登记投资者参与于T日成功后，注册登记机构在T+2日为委托人登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+3日后的开放日起有权退出该部分集合计划份额。3、 暂停参与的情形如出现如下情形，集合计划管理人可以拒绝或暂停集合计划委托人的参与申请： (1) 战争、自

25、然灾害等不可抗力的原因导致集合计划无法正常运作； (2) 管理人认为本集合计划出现或可能出现超额募集情况；(3) 证券交易场所在交易时间非正常停市，导致无法计算当日的集合计划资产净值； (4) 管理人认为集合计划资产规模过大，可能对集合计划业绩产生负面影响，从而损害现有集合计划委托人的利益；(5) 集合计划管理人、集合计划托管人或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分；(6) 推广机构对委托人资金来源表示疑虑，委托人不能提供充分证明的；(7) 集合计划管理人认为会有损于现有集合计划委托人利益；(8) 法律法规规定或中国证监会认定的其它可暂停参与的情形。发生上述(1)到(5)、（7）项暂停参与

26、情形时，集合计划管理人应当在管理人网站公告委托人。（四）参与费及参与份额的计算1、参与费率：1%。2、参与份额的计算方法：（1）推广期参与份额的计算参与费用=参与金额参与费率/（1+参与费率） 参与份额=（参与金额参与费用推广期利息）/集合计划份额面值 参与份数保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入。如本集合计划在推广期内参与金额达到50亿元或者客户数达到200户以上的，可提前终止推广期。本集合计划管理人在推广期内使用“金额优先+金额同等情况下时间优先”方法对集合计划参与总规模实行限量控制。 推广期内参与申请金额不超过50亿元且客户数不足200户（含50亿元或200户）的情形：若推广期内参与

27、申请全部确认后本集合计划参与的总金额不超过50亿元（含50亿元）且客户数不足200户，除本合同里有约定的情形外，所有的有效参与申请全部予以确认。推广期内参与申请金额高于50亿元或客户数达到200户的情形：若推广期内参与申请全部确认后本集合计划参与的总份额超过50亿元或客户数超过200户，管理人将提前终止推广期。推广期规模上限日是指，在推广期集合计划认购申请累计确认份额超过规模上限的第一个交易日。在该交易日之前的有效认购申请全部予以确认；在该交易日的有效认购申请采用“金额优先+金额同等情况下时间优先”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项全额退还给委托人；在该交易日之下一日，管理人通知各销售网

28、点结束产品认购，同时公告推广期提前结束；在该交易日之后的申请全部予以拒绝。推广期末日（含推广期提前终止之日）管理人根据委托人申请单申请参与金额进行从大到小排序，在申请金额同等的情况下则按时间优先原则排序，再对排序后的申请单进行逐笔金额确认，直到累计确认金额达到本集合计划的规模上限。若加上某一笔参与金额后，该推广机构的参与总份额超出了分配限额，则对该参与申请及大于该申请单号的参与申请予以全部拒绝。超出目标规模的部分由推广机构将参与资金退回委托人指定资金账户，并停止该集合计划接受参与申请。管理人在T+2工作日（设认购截止日为T日）对投资者认购参与的有效性进行确认。委托人认可管理人对其认购参与有效性

29、的确认，除经管理人同意外，不再要求管理人提供任何有效性确认的资料。举例如下： 例1：某委托人投资2,000,000元参与本集合计划。假设推广期内有效参与金额不足50亿元，且总户数不足200户，该笔参与将按照100%比例全部确认，在推广期间产生利息60.00元，集合计划参与价格每份1.000元。则其可得到的参与份额为： 参与费用=2,000,0001.0%/(1+1.0%)=19801.98元 参与份额=(2,000,00019801.98+60.00)/1.001,980,258.02份 即：委托人投资2,000,000元参与本集合计划，可得到1,980,258.02份集合计划份额（含利息折份

30、额部分）。 例2：某委托人投资2000,000元参与本集合计划，假设该笔参与申请发生在参与末日，本次参与末日之前有效参与申请金额达到48亿元，共190户，参与末日的有效参与申请金额为3亿元。首先，对所有委托人按照申请单申请金额由大到小进行排序，在申请金额同等的情况下根据申请时间优先原则进行排序，并计算申请单累计参与金额，当累计参与金额超过2亿元或户数超过200户时，对该临界序号(不含)之前的申请序号代表的参与金额全部确认，对该临界序号(含)之后的申请序号代表的参与金额全部作为未确认金额，未确认金额将于本集合计划参与结束后退回委托人账户。假定前述委托人的申请单序号为7，临界序号为8，则其2000

31、,000元参与申请全部确认。确认参与份额的计算方法同例1；假定前述委托人的申请单序号为9，临界序号为8，则其参与申请作为未确认金额处理，将于本集合计划参与结束后全部退回委托人账户。假定前述委托人的申请单序号正好为临界序号，则其参与申请作为未确认金额处理，将于本集合计划参与结束后全部退回委托人账户。（2）存续期参与份额的计算参与费用=参与金额参与费率/（1+参与费率） 参与份额（参与金额参与费用）/开放日集合计划份额净值 参与份数保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入。本集合计划管理人在存续期内使用“金额优先+金额同等情况下时间优先”方法对集合计划参与总规模实行限量控制。（五）参与资金利息的处

32、理方式委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有。委托人认可上述关于参与的原则及处理方法，接受管理人依据法律法规及本合同的约定所作出的暂停参与决定与相关参与份额及资金利息的计算及确认。二、集合计划的退出（一）退出的办理时间本集合计划委托人只能于本集合计划的开放期办理退出申请。投资者在集合计划的开放期可以办理退出本集合计划的业务。本集合计划实行“预约退出”机制，委托人退出本集合计划需提前至少3个工作日向管理人提出预约申请。未经预约申请，管理人有权拒绝委托人的参与申请。投资者最低持有本集合计划期限为一年（365天）。产品成立满一年以后在对应月的第三周的周一开放，若对应月的第三周

33、的周一不足一年或遇节假日，则顺延到下个月的第三周周一。之后每三个月开放一次，开放日为三个月中最后一个月第三周的周一，若遇节假日，则顺延到下一个工作日。集合计划成立满一年后，管理人有权根据实际情况增加临时开放日，并提前两个工作日在管理人网站公告。在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本集合计划。业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，管理人有权视情况对前述退出办理的日期及时间进行相应的调整并公告。（二）退出的原则1. “未知价”原则，即退出集合计划的价格以退出申请日当日（T日）的集合计划份额净值为基准进行计算，净值在T+2日

34、公告；2. “预约退出”原则，即对委托人退出本集合计划需提前至少3个工作日向管理人提出预约申请。未经预约申请，管理人有权拒绝委托人的退出申请。预约申请退出表请见合同附件。3. “份额退出”原则，即退出以份额申请，单笔退出申请份额不低于1万份；4. “先进先出”原则，即对委托人在该推广机构参与的集合计划份额进行退出处理时，参与确认日期在先的集合计划份额先退出，参与确认日期在后的集合计划份额后退出； 5. 当日的退出申请可以且只能在当日交易时间结束之前撤销；6. 除非巨额退出，退出一般不受限制。若某笔退出导致该委托人在某推广机构持有的份额少于100万份，则余额部分必须一起退出。7. 本集合计划在存

35、续期内单个开放日，集合计划净退出申请份额超过上一日本集合计划总份额的10%时，即认为发生了巨额退出。（三）退出的程序和确认1、退出申请的提出：委托人可在原参与网点，在规定的退出开放期内办理退出申请，或登录原参与推广机构指定的网络系统以自主下单的方式申请退出集合计划；2、退出申请的确认：当日（T日）在交易时间内提交的申请，管理人及注册登记机构在收到委托人退出申请的T+2日对该交易的有效性进行确认，委托人通常可在T+3日到网点查询退出的确认情况。巨额退出的情形按本章节第二部分第（七）项巨额退出及连续巨额退出的认定及办理方式办理； 3、退出申请款项的支付：委托人退出申请确认后，管理人将指示托管人把退

36、出款项从集合计划托管专户划往注册登记机构，再由注册登记机构划往各推广机构，并通过推广机构划往申请退出委托人的指定资金账户，退出款项将在T+9日内从托管账户划出。如集合计划出现集合资产管理合同所述暂停估值的情形时，管理人与托管人协商后，可以将划拨日期相应顺延。（四）退出费及退出份额的计算1、退出费率：0%。2、退出金额的计算方法及退出方式委托人退出金额为退出总额，计量单位为人民币元，退出金额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，舍去部分所代表的资产归属集合计划资产。退出总额=退出份额集合计划份额净值退出金额=退出总额3、收取方式本集合计划不收取退出费。（五）退出的限制与次数参照本章

37、节第二部分“（二）退出的原则”处理。（六）巨额退出及连续巨额退出的认定和处理方式1、巨额退出及连续巨额退出的认定 本集合计划单个开放日（T日），集合计划净退出申请份额超过上一日集合计划总份额的10%时，即认为发生了巨额退出。连续巨额退出是指连续两个开放日或以上，集合计划净退出申请份额超过上一日集合计划总份额的10%。2、巨额退出及连续巨额退出的处理方式当出现巨额退出时，管理人可根据集合计划当时的资产组合状况决定全额退出、超额部分延期退出或暂停退出或管理人认为合理的其他方式。 全额退出：当管理人认为有足够能力支付委托人的全额退出申请时，按正常退出程序办理。当日（T日）在交易时间内提交的申请，退出

38、申请成功确认的退出款项将在T+9日内从托管账户划出，经推广机构划往委托人指定资金账户。 超额部分延期退出：当管理人认为全额支付委托人退出申请有困难或认为全额支付委托人退出申请可能会对集合计划资产净值造成较大波动时，管理人在当日接受退出比例不低于上一日本集合计划总份额10%的前提下，对其余退出申请可延期予以办理。管理人对单个委托人的退出申请，应当按照其退出申请份额占当日本集合计划退出申请总份额的比例，确定该委托人当日办理的退出申请份额。委托人在申请退出时, 可以选择将当日未获办理的退出申请份额予以撤销。委托人选择延期退出的，管理人对当日未办理的退出申请份额，延迟至下一工作日办理，退出价格为下一工

39、作日的集合计划份额净值。因延期退出而导致委托人的份额净值较申请退出日增加或减少的，管理人不承担任何责任。转入下一个工作日的退出申请不享有优先权，以此类推，直到全部退出为止。退出申请成功确认的退出款项将在退出申请确认日后十个工作日内从托管账户划出，经推广机构划往委托人指定资金账户。如顺延后仍发生巨额退出，且管理人未宣布暂停退出，仍继续按比例受理退出份额。 暂停退出：连续两个或以上开放日发生巨额退出的，管理人可以暂停接受退出申请；已经接受的退出申请可以延缓支付退出款项。暂停和延缓期限不得超过20个工作日。 管理人可以根据集合计划运作的实际情况在不损害委托人利益的前提下更改上述退出安排。本集合计划退

40、出安排的更改将遵循本合同变更的相关程序。3、告知客户的方式管理人将通过管理人网站公告巨额退出及连续巨额退出的处理方式。（七）拒绝或暂停退出的情形及处理如出现下列情形，集合计划管理人可以拒绝接受或暂停集合计划委托人的退出申请： 1. 因不可抗力的原因导致集合计划无法正常运作； 2. 证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日集合计划资产净值无法计算； 3. 因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额退出，导致本集合计划的现金支付出现困难； 4. 法律法规规定或中国证监会等有权机关认定的其它情形。发生上述情形之一的，已接受的退出申请，集合计划管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按每个退出申请人

41、已被接受的退出申请量占已接受退出申请总量的比例分配给退出申请人，未支付部分由集合计划管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付，但最长不超过正常支付时间20个工作日，并报告给委托人。发生集合资产管理合同、集合计划说明书中未予载明的事项，但集合计划管理人有正当理由认为需要暂停接受集合计划参与、退出申请的，可以暂停接受委托人的参与、退出申请，并向管理人住所地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 暂停集合计划退出，集合计划管理人应及时通过管理人网站报告委托人，并制定相应的补救措施。 委托人认可上述关于退出的原则及处理方法，接受管理人依据法律法规及本合同的约定所作出的延期退出或暂停

42、退出的决定。6-1第 6 部分 管理人自有资金参与集合计划管理人不以自有资金参与本集合计划。第 7 部分 集合计划的分级本集合计划不分级。12-5第 8 部分 集合计划客户资产的管理方式和管理权限一、管理方式：本集合计划由上海XXX证券资产管理有限公司担任管理人，负责本集合计划的运作管理。二、管理权限：管理人根据本合同约定的方式、条件、要求及限制，为客户提供投资管理服务。第 9 部分 集合计划的成立一、 集合计划成立的条件和日期集合计划的参与资金总额（含参与费）不低于3000万元人民币且其委托人的人数为2人（含）以上，并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验

43、资报告后，管理人通过管理人网站宣布本集合计划成立。本集合计划成立的时间为计划管理人根据管理办法及相关法规规定发布集合计划成立公告的日期。集合计划设立完成前，委托人的参与资金只能存入集合计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用。二、集合计划设立失败集合计划推广期结束，在集合计划规模低于人民币3000万元或者委托人人数低于2人条件下，集合计划设立失败，管理人承担集合计划全部推广费用，并将已认购资金在推广期结束后30工作日内退还集合计划委托人，认购资金产生的利息自推广期结束之日起至下一个结息日后的五个工作日内退还集合计划委托人，各方互不承担其他责任。利息金额以本集合计划注册登记机构的记录为准。三、集

44、合计划开始运作的条件和日期（一）条件：自集合计划宣布成立即符合开始运作的条件。（二）日期本集合计划自成立之日起开始运作。第 10 部分 集合计划账户与资产一、集合计划账户的开立托管人以托管人的名义在托管银行开设托管专户，保管集合计划的银行存款，该托管专户是指托管人在集中清算模式下，代表所托管的包括集合计划在内的托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。集合计划的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付退出金额、支付计划收益、收取参与款，均需通过该账户进行。托管人可根据实际情况需要，为计划财产开立资金清算辅助账户，以办理相关的资金汇划业务。管理人应当在开户过程中给予必要的配合

45、，并提供所需资料。托管人为本集合计划开立证券账户，证券账户名称为“XXX证券资产管理XX银行 JXBT集合资产管理计划” 备注：账户名称以实际开立账户名称为准推广机构为集合计划的每一位委托人建立集合计划交易账户，记录委托人通过该推广机构买卖本集合计划份额的变动及结余情况。管理人委托中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”）或其它符合条件的机构担任本计划的注册登记机构，并承担相应委托责任。注册登记机构为委托人开立集合计划账户，用于记录委托人持有的本集合资产管理计划份额。 管理人负责以本集合计划的名义,与期货公司签订有关协议,开立期货资产账户,用于存放本集合计划股指期货保证金。同时为本集合计

46、划申请专用交易编码,托管人应配合提供有关申请资料。本计划期货经纪合同及交易编码申请表由管理人负责保管。关于保证金的管理，任一时点，本集合计划须保持不低于因交易需要而缴纳的保证金1倍的现金及到期日在一年以内的国债。进行期货交易时，应选择合理的交易策略和组合策略，谨慎建仓时点，优化分散选择交易对手，降低追加保证金风险。在保证金追加不及时的情况下，管理人可按期货交易所规则规定对头寸进行强行平仓，强行平仓后所产生损益由本集合计划承担，如平仓后原保证金金额仍不足弥补产生的亏损时，则由本集合计划及时补交余额。集合计划的管理人授权托管人选择具有期货保证金存管资格的商业银行办理相关银期转账业务。未来如果托管人取得期货保证金存管银行资格以后，集合计划的期货结算账户应在托管人下属网点开立，并将相关业务一并转移至托管人下属网点，同时应该终止由其他银行提供的集合计划的期货保证金转账服务。在集合计划的期货结算账户转移过程中，对集合计划资产造成的任何损失由托管人承担。本计划的股指期货交易清算及资金交割由管理人与期货公司另行签订有关协议, 并约定由该期货公司负责。期货公司负责期货资产账户下委托资产的保管,托管人无保管义务。如果期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金