银行采购管理操作规程模版.doc

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1、采购管理操作规程编制部门： 版 次 号： 生效日期：xx年06月01日目 录0修改与审批记录31目的和范围42定义、缩写和分类43职责与权限54基本规定55操作流程75.1年度采购计划编制流程76内外部规章制度索引106.1外部法律法规106.2内部规章制度107附录108记录100 修改与审批记录1 目的和范围为规范银行（以下简称“本行”）大额采购工作程序管理，明确工作职责，规避采购风险，提高大额采购的工作质量和效率，根据本行有关管理制度，制定本规程。本规程适用于本行大宗物资采购，具体包括货物、工程和服务的大型集中采购行为等控制活动。2 定义、缩写和分类(1) 大宗物资，是指本行因经营管理需

2、要经常使用的、需求量较大的、单件价格较高的物资和大宗服务项目，以及经总行财务审查委员会审批同意购置的物资。(2) 大宗物资采购，是指本行集中、公开、统一以购买、租赁、委托或雇用等方式获取货物、工程和服务的行为。(3) 邀请招标（也称选择性招标），是指直接邀请三家以上（含）的供应商就采购事宜进行招标的采购方式。有下列情况之一的，应当采用邀请招标方式采购：a) 具有特殊性或技术含量高，只能从有限范围的供应商处采购的；b) 采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例较大的。(4) 公开招标，是指本行组织或委托招标代理机构，以招标公告的方式邀请不特定的供应商投标的采购方式。(5) 竞争性谈判，是指与

3、三家以上的供应商就采购事宜进行谈判并择优选定中标供应商的采购方式。(6) 询价性谈判，是指对三家以上的供应商提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性的采购方式。(7) 单一性谈判，是指向供应商直接购买的采购方式。(8) 单一来源采购，是指只有唯一供应商可提供产品或服务的采购方式。(9) 投标保证金，是指投标候选人在参与采购招投标过程中，对投标人投标行为制约的承诺保证。(10) 履约保证金，是指是在采购合同签订前明确并收取，以督促中标、成交供应商履行采购合同、合同履行后予以返还的履约保证。(11) 质量保证金，是指在采购合同中明确并收取，在合同履行后对供应商所供货物的质量保证。(12) 总行招标

4、委员会，是指由总行分管业务副行长、分管财务副行长、内审部、纪委组成，负责本行大宗物资采购招标工作的常设机构。招标委员会办公室主任由负责人担任。(13) 集中采购方式：包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价 和协议供货等。3 职责与权限部门岗位职责权限董事长/董事会负责权限内年度采购计划和大宗物质采购的批准。总行财委会1) 负责对年度计划进行审议；2) 负责对大宗物资采购结果审核批准。总行主管财务副行长1) 负责对需求（使用）部门提出的采购需求进行审核；2) 负责对年度采购计划进行审核签字；3) 负责确定招标方式。总行1) 负责汇总采购需求，根据总行财务预算和经营发展需求，拟定年

5、度采购计划；2) 负责开展市场调研，起草招标文件，制定好评标办法，记录投标过程及招、投标的相关资料收集、整理与分析；3) 负责配合和业务部门做好科技设备以及专业机具的集中采购工作；4) 负责执行领导批准的采购计划；5) 负责本行集中采购项目合同执行情况，跟踪监督及评估工作；6) 负责落实大宗物质采购的其他事项。总行部门/支行1) 负责采购需求汇总并上报；2) 负责提供采购项目的技术要求。招标委员会1) 负责审议全行大宗物资采购、固定资产购置等的招标工作方案；2) 负责审定招标采购工作规章制度；3) 负责指导招标管理部门的日常工作；4) 负责审定招标采购目录；5) 负责审议表决招标方案和评审结果

6、；6) 负责审批特殊采购事项的授权；7) 负责审批其他重要事宜。 需求（使用）部门1) 负责采购需求统计汇总并上报；2) 提出采购需求，参与大宗物资采购项目的市场调查及评审工作；3) 负责采购物资的接受、监督、验收工作；4) 协助落实采购物资的售后服务和使用信息反馈工作；5) 处理需求物资的其他事项。4 基本规定(1) 集中采购遵循公开、公平、公正和效益的原则。(2) 各条线部门要按照采购项目类别划分。(3) 办公室主要对广告宣传、营销宣传品等需求采购进行管理；投标人必须具备独立法人资格，企业成立以来资产得到增值，企业利润率高于行业平均水平。(4) 主要对出纳业务机具、会计账簿凭证及相关物品的

7、需求采购进行管理。投标人必须具备独立法人资格，企业近三年连续盈利、无法律纠纷，其服务在业界有良好声誉。(5) 主要对电子与信息技术产品、信息系统设计与开发、信息系统工程及信息技术专业服务相关的需求采购进行管理；投标人必须具有独立法人资格，具有相关的资质认证，是制造商或获得销售授权的代理商，银行资信证明文件财务状况良好。(6) 主要对运输设备、电器设备、通讯设备、基本建设、营业用房和租赁、办公用品、办公家具及设备等相关物品的采购需求进行管理；投标人必须具备独立法人资格，具有产品的生产许可证或国家规定的认证机构颁发的认证证书，良好的财务状况和商业信誉。(7) 保卫部主要对安全保卫设备、消防设备及相

8、关服务采购需求进行管理；投标人必须具备独立法人资格，经济、技术实力雄厚，经营、信誉状况良好，经营范围符合要求，产品符合公安部公共安全行业标准及相关规定。5 流程描述及操作要点5.1年度采购计划编制流程节点任务名称部门/操作岗位操作要点外部合规要求内部合规要求操作风险提示1）A1制定年度采购费用需求总行部门/分支行总行部门和支行根据本行的发展需求，制定年度预算。银行招标与采购管理办法1）B1年度费用需求受理审核总行对总行部门和各支行提出的采购需求进行是否符合经营发展需要的审核。银行招标与采购管理办法1）B2是否符合经营发展需要是，转节点1）B3；否，转节点1）A1。银行招标与采购管理办法1）B3

9、需求计划汇总总行采购岗，对总行部门和支行提出的符合本行经营发展需要的采购计划汇总整理，并拟定年度采购计划。银行招标与采购管理办法1）B4初拟年度费用预算总行采购岗，负责汇总采购需求，根据总行计划财务部批准的预算和经营发展需求。初拟本行年度采购费用预算。银行招标与采购管理办法1）C4预算审核总行对总行行政部上报的本行年度采购费用的预算进行审核。1）D4预算审核财委会总行财委会对部上报的本行年度采购费用的预算进行审核。1)E4预算审核董事会董事会对财委会上报的本行年度采购费用的预算进行审核。2）A1提出采购申请总行部门/分支行总行部门和支行根据本行的发展需求，提出采购需求。2）B1预算内根据实际审

10、核总行部门和支行提出使用需求交于行政部审核。银行招标与采购管理办法风险点：审批人员未按规定审批，造成审批错误,资源浪费风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：低风险关键控制措施：分级审批、审核控制岗位：固定资产管理岗、低值易耗管理岗2）D1超过20万元报审核财委会财委会根据上报的超过20万元预算进行审核。2）E1超过3000万元报董事会审核董事会董事会根据财委会上报的超过3000万元预算进行审核。2）B2招标总行根据审核后的需求进行公开招标银行招标与采购管理办法风险点：员工将标底泄漏,选择不合格的供应商风险类型：内部欺诈风险级别：低风险关键控制措施：公开招标控制岗位：固定资产管理岗、低值易耗管理岗2）B3采购总行进行采购。银行招标与采购管理办法2）B4入库总部对其采购的物品进行入库管理。风险点：因验收标准不完善,员工未对物品进行有效验收，入库物品不合格风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：低风险关键控制措施：清点复核验收控制岗位：固定资产管理岗、低值易耗管理岗2）A4领用总行部门/分支行总行对其需求单位进行配发。2）B9售后服务总行对其配备的物品进行售后服务。6 内外部规章制度索引6.1外部法律法规无6.2内部规章制度（1）银行行政管理基本制度（2）银行招标与采购管理办法7 附录本规程无附录8 记录本规程无记录