以“1132”内控工作思路为引导集团持续深入推进内控体系建设.docx

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1、 以“1132”内控工作思路为引导集团持续深入推进内控体系建设 以“1132”内控工作思路为引导 集团持续深入推动内控体系建立 集团在不断优化总部内控治理工作的同时，实行多种方式加大对下穿透指导，推动各成员单位内控治理效能提升。以下是共享的内容，欢送阅读与借鉴。 近年来，xx集团仔细贯彻习近平总书记重要指示批示和党中心决策部署，落实国资委关于深化内控体系建立与监视工作要求，以“强内控、防风险、促合规”为目标，根据“1132”内控工作思路，深入推动内控体制机制改革，持续完善内控体系建立，有效开展内控监视评价并实现全掩盖，充分发挥内控体系的强基固本作用，为xx集团的有序运转及实现“三位一体”新时代

2、战略目标供应了有力保障。 一、建机制，谋思路，持续促进内控治理效能提升 xx集团严密围绕进展战略和中心任务需要，明确“十四五”时期内控体系建立与监视工作总体目标，有效落实“一把手”责任，形成主要领导亲自负责、董事会全面领导、经理层组织落实、内控职能部门主责推动、业务职能部门协同协作、成员单位分级负责的内控建立与监视治理机制。一是明确内控工作整体思路。xx集团结合近年来内控工作实践阅历，提炼总结了“1个载体”、“1个抓手”、“3个侧重”、“2个持续”的“1132”内控工作思路，明确以制度建立为载体，以内控监视评价为抓手，侧重关键环节、关键岗位、重点领域的管控，持续完善内控体系、持续加强内控信息化

3、建立，不断增加内控体系的科学性、系统性、有效性。二是强化组织领导体系建立。xx集团总部建立以董事长为组长、总经理为副组长的高层次内控与制度建立领导小组，定期召开会议，指导开展内控及制度建立工作；所属成员单位仔细落实“一把手”责任，多数建立内控领导小组，积极发挥董事会及审计与风险委员会指导内控体系建立的作用。三是优化内控建立的实施方式。xx集团积极探究创新内控与制度融合的方式方法，简化风险掌握矩阵为关键风险掌握表，将关键风险掌握表作为重要制度的必备附件，实现内控建立与制度修订的“同步管控、同步调整、同步执行”。xx集团总部及各成员单位已在5000余份制度中参加关键风险掌握表，切实提升内控体系的有

4、效性。 二、夯根底，筑屏障，持续优化完善内掌握度体系 xx集团高度重视制度建立工作，“两核”重组后，快速建立“新xx”制度体系，并在后续工作不断优化调整，通过构建精简、高效、系统的制度体系，提升治理水平，提高治理效率。一是构建完善的制度体系框架。xx集团形成由9大类、37小类、420份制度组成的，呈“金字塔形”分布的制度体系。“两核”重组以来，新编、修订制度400余份，到达现行制度的95%以上，有力促进了依法合规经营。二是构建科学严谨的公司治理制度体系。xx集团仔细贯彻落实“两个一以贯之”，落实党组织在公司治理中的法定地位，构建了以章程为核心，以“三重一大”决策制度为纽带，以董事会授权和总经理

5、授权制度为双引擎，以党委（党组）、董事会、总经理、特地委员会和董事会秘书工作规章为支撑的“一核心一纽带双引擎五支撑”公司治理根本制度体系。三是构建“1+N”内掌握度体系。为避开内控、风险、合规等监视治理制度各行其是、各说各话、不能有效发挥统一管控作用等问题，xx集团建立了以内部掌握治理规定为统领，8项业务制度为支撑，9项专项指引为指导，内部审计及违规经营投资责任追究为抓手的“1+N”内掌握度体系。四是构建内掌握度标准化体系。为推动内掌握度的治理标准化、流程标准化、评价标准化，xx集团先后公布两版成员单位配套制度清单，指导成员单位完善、补齐重点领域制度，避开消失制度空白。 三、沉下去，抓延长，持

6、续标准内控建立整体工作 xx集团在不断优化总部内控治理工作的同时，实行多种方式加大对下穿透指导，推动各成员单位内控治理效能提升。一是公布多份指导性文件。在内控体系建立、制度建立、资金内控、境外企业管控等领域出台多份制度及工作指引，标准成员单位内控体系建立，避开在执行过程中消失“时差”“温差”“落差”等问题。二是编制内控建立导图。以“一图一领域”内控建立导图的模式，梳理了组织架构、人力资源、资金活动、选购业务等14个重点领域的内控建立要点。通过内控建立导图，明确该领域的内控建立目标、提示该领域的内控建立风险点、指出该领域发觉的主要缺陷、提出该领域的内控要点，切实指导成员单位建立更为完备的内控体系

7、。三是强化宣贯培训。通过制度大讲堂、领导干部专题学习、专题培训、新员工入职、“云直播”等多种形式开展内控及重要制度的宣贯与培训。 四、做于细，成于严，持续强化内控治理刚性约束 xx集团根据“强监管、严问责”要求，在全面实施内控自评价的根底上，推行以“上评下”为重点的内控监视评价，确保“三年全掩盖”；积极推动各类内部监视方式的融合贯穿，实现信息共享、成果共用，形成监视合力。一是高质量开展内控监视评价。xx集团以风险为导向，科学建立内控监视评价指标体系，制定内控监视评价三年工作方案，修订完善内控评价手册，将全部子企业纳入监视评价范围，形成一级抓一级，层层抓落实的工作机制，现已全面完成内控监视评价三

8、年全掩盖工作任务。xx集团充分运用监视评价结果，切实发挥内控评价“以评促建”作用，推动成员单位落实整改责任，促进内控治理水平全面提升。二是推动各类监视方式融合贯穿。xx集团积极构建“信息互通、职能互补、协作协作、成果共享”的监视工作机制，加强内控、审计、风险、合规和纪检监察、巡察等监视力气的协同协作，形成监视合力，根据“责任不落实的坚决不放过，整改不彻底的坚决不放过，问题不解决的坚决不放过”要求，高质量抓好问题整改落实。xx集团在监视信息共享、监视成果共用、整改问题共同落实等方面取得积极成效。三是标准制度罚则条款。为进一步激发制度生命力、发挥制度威慑力、强化制度执行力，制定并公布规章制度惩办条款编制指引，从对个人、对单位的不同角度对可能惩办的方式进展了分类说明，增加制度的刚性约束。 党的二十大刚刚成功闭幕不久，xx集团将仔细学习贯彻党的二十大精神，积极落实国资委内控工作要求，深入推行“1132”内控工作思路，推动内控体系上下贯穿，推动内控体制机制更加健全完善、内控执行更加高效合规、重大风险防控更加有力有效，为全面建立核工业强国供应坚实的根底保障。