内部信息传递管理流程-控制矩阵模板.xlsx

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1、末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果内外部信息收集未建立有效反舞弊机制，可能导致员工滥用职权，发生贪污、受贿、挪用公款等腐败行为，导致公司利益受损。公司重视和加强反舞弊机制建设，

2、坚持惩防并举、重在预防的原则，通过设立员工信箱、投诉热线等方式，鼓励员工及公司利益相关方举报和投诉公司内部的违法违规、舞弊和其他有损企业形象的行为。信访举报管理不规范，如对举报人的保护力度小或信访事务处理不及时等，可能导致不能及时发现并处理舞弊事件。举报受理部门相关人员接受举报，并详细记录举报内容，填写信访受理情况登记表，及时登记台账。提交部门负责人、具有相关权限的公司管理层审核，举报受理部门负责进行调查，并填写初步核实审批表，经部门负责人审核，具有相关权限的公司管理层审批后开展具体调查工作并撰写核实报告，报具有相关权限的管理层决定处理结果。举报受理部门对于实名举报的举报人身份信息进行匿名处理

3、，避免发生对举报人的打击报复。公司将信访所有的相关文件都列为保密文件，以对举报者进行保护。信息收集要求不够明确或不够严格，可能导致信息不全面或失真，影响公司管理层决策。公司各部门通过报刊、学术会议等方式获取外部信息，并随时关注外部环境的变化，其中包括经济政策、市场环境、竞争对手等信息，对于重要情况及时上报公司领导，并根据领导意见及时调整。内部信息传递未制定相关管理规定，易导致公司内部信息传递混乱，管理层对公司状况掌控不足或部门间协作效率低。公司建立信息相关管理制度，对公司内部信息报告的内容、质量要求、时限、报送审批程序、报送形式等内容进行制度规范，保证内部报告的及时性、准确性、时效性。有效提高

4、公司内部信息传递的效率。内部报告编制与审核内部信息传递不够及时/通畅，可能导致公司管理层对公司状况掌控不足或部门间协作效率低。公司建立信息相关管理制度，明确规定公司内部报告的传递流程，公司定期召开工作会、经理办公会，公司领导及其他相关人员参加，对公司各方面事项进行报告、汇总，相关人员对会议进行记录，并形成会议记录。未建立严密的内部报告流程，可能导致公司信息传递不及时，影响公司经营效率。内部报告编制严格按照根据内部报告编制要求开展，并按照报告程序进行，内部报告交付使用前，需征集相关人员意见并修改，经具有相关权限的公司管理层审核，审核主要关注报告内容完整性、信息准确性、分析方法适当性、分析结论合理

5、性等。虚假记载或误导性陈述没有被及时识别，可能导致公司遭到相关机构处罚。公司建立制度规定内部报告的审核审批流程，文件起草人撰写完毕后，向相关部门以征集意见并进行调整，调整完毕后，经部门负责人审核，具有相关权限的公司管理层审核，公文管理部门相关人员根据审批结果统一进行发布。内部报告流转与使用内部信息传递不够及时通畅，可能导致公司管理层对公司状况掌控不足或部门间协作效率低。公司收集内部信息，充分利用内部报告指导公司经营管理，各部门及时通过OA系统（其他内部沟通平台）发布内部信息，保证内部信息传递的及时性及准确性，使各领导充分了解各部门的运营状况，确保企业实现发展目标。内部报告涉及风险未有效重视，或

6、缺乏突发事件的应急沟通能力，可能导致突发事件发生时，无法及时向利益相关者和媒体澄清事实真相，损害公司声誉。公司有效利用内部报告进行风险评估，准确识别和分析公司在发展过程中的内外部风险，确定风险应对策略，实现对风险的有效控制。对于内部报告反映出的问题应当及时解决，涉及突出问题和重大风险的，及时做出相应反应并根据相关规定上报上级公司。信息传递过程中未严格遵循公司关于信息分级的要求或未经批准披露公司敏感信息，可能导致对外公布或泄漏涉及国家、公司秘密的信息，损害公司利益。公司制定信息管理制度，规定信息传递过程中的保密机制，明确保密内容、保密措施、密级程度和传递范围，根据不同的保密级别，采取不同的审核审

7、批流程，任何不相关人员不得接触保密文件，防止公司秘密的泄露。内部报告评估未对内部报告进行评估和确认，可能影响公司内部报告的质量和监管效力。公司（XX部门）根据内部报告相关制度，每年对内部报告的形成和使用情况进行全面评估，总结内部信息传递过程中存在的风险，及时提出风险管控措施，确保信息传递的安全性和有效性，优化内部报告工作。信息披露未对信息披露内容进行有效审核，可能导致虚假信息传递、商业机密泄露。对外信息披露工作由XX部门负责，在信息披露前，信息提供部门相关人员提交申请，经部门负责人审核，具有相关权限的公司管理层审批。由XX部门统一对外披露信息。备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，

8、仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。制制度度索索引引穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述1、获取1份人力资源需求，检查XX内容，发现各部门未根据实际需求编制人力资源需求计划，而是由人力资源部根据经验确定人力资源需求计划。2、结论：不符合控制活动及制度描述