农村合作银行关于强制休假的实施意见模版.docx

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1、农村合作银行关于强制休假的实施意见为进一步规范和完善各项内控制度，有效防止各类违法违规案件的发生，确保本行各项事业健康发展，根据上级内控管理有关要求，结合*农村合作银行实际，特制订本实施意见。一、高度认识实施强制休假制的重要性强制休假制，是内控体系中的一个重要组成部分，是强化内部监控，防范操作风险，消除金融风险隐患的有效手段之一。实行强制休假制，可以及时发现和有效预防各类违规违纪案件，因此，各支行要统一思想，深刻认识实施强制休假制度的重要性和必要性，支行行长要亲自负责，严格把关，切实抓好落实。在实施意见的基础上，各支行要结合具体情况，制订切合本单位实际、具有可操作性的实施办法，并积极组织实施。

2、二、强制休假人员的范围、对象强制休假的范围为各支行行长、副行长、会计、出纳、记账员、储蓄员、信贷员及其他重要的岗位；具体对象为长期在同一岗位从事同一项工作而又缺少相应监督的人员。三、强制休假的时间规定凡上述重要岗位上的工作人员，在本岗位工作期间必须实施一年一次以上的强制离岗休假制；实施强制离岗休假的时间一般掌握在5到7个工作日。四、强制休假的操作规定强制休假制实行分级负责制，按以下规定执行：各支行行长、副行长和合作银行机关人员的强制休假由总行统一组织实施；其他人员以支行为单位，由各支行行长组织实施。强制休假实行临时决定制。知情人不得提前告知任何人员。在确定强制休假人员后，有关领导应当天找其谈话

3、，当天办理有关移交手续，当天离岗休息。期间，单位或个人不得以任何理由和方式安排离岗休假人员到原岗位上班或代班。五、强制休假的检查内容在强制休假期间，各支行要组织力量进行检查，检查内容如下：出纳岗位人员1盘点库存现金；2抵押凭证、单证的盘点；3有价单证和重要空白凭证的盘点；4现金清讫章、业务印章的检验、检查；5库房钥匙、零箱库钥匙及密码的检验及移交；6盘库登记簿、会计、出纳短期代理交接登记簿、有价单证及代保管有价物品登记簿、大额现金支取登记簿的检查；7假币和已没收假币（变造币）凭证的盘点检查；8其它应检查的事项。综合柜员制柜员1盘点库存现金;2有价单证和重要空白凭证的盘点;3有关印章的检验及交接

4、;4单证（密押、印鉴）挂失登记簿、重要空白凭证临柜使用销号登记簿、通存通兑业务账务差错及处理登记簿、大额现金支取登记簿、会计、出纳短期代理交接登记簿、联行往来信件收发登记簿、结算业务往来查询查复登记簿的检查;5其它应检查的事项。会计岗位人员1全部科目总分核对；2内外账务核对（主要是同业存款、社内往来）、存贷款余额、重要空白凭证，特别是结算凭证的使用、登记及管理情况，重要印章的使用、登记、管理情况；3经营的账簿、印章的检查、使用、登记及管理；4检查费用开支情况；5对待办事项、遗留问题应交待清楚；6会计（计算机）工作日志、固定资产登记（卡）簿、低值易耗登记（卡）簿、会计档案保管登记簿、会计档案查（

5、调）阅登记簿的检查；7、其它应检查的事项。联行结算岗位人员1对经管的账簿进行总分核对，涉及到内外账及存放款、同业往来科目、社内往来科目，要同有关单位核对往来账；2经管的各类登记簿（含交接登记簿）使用、登记情况，核对重要空白凭证库存及使用情况；3印章、压数机（密押）使用保管情况；4票据录入员与交换员、联行录入员、复核员、系统管理员是否严格分离；5检查是否存在未交或未足额交存保证金而签发银行汇票情况；6其它应检查的事项。重要空白凭证管理岗位人员1盘点库存所有重要空白凭证并进行总分核对；2重要空白凭证领出（入）核对；3重要空白凭证登记簿登记情况；4其它应检查的事项。信贷岗位人员1检查借款人及担保人的

6、基本情况；2检查抵押贷款及其管理状况；3检查贷款档案管理情况；4检查抵贷资产的管理情况；5其他应检查的事项。六、强制休假期间的有关待遇规定强制休假人员的休假期，实行奖励休假和年休假相结合的方式进行。凡符合享受年休假条件的，原则上休假期的一半使用年休假冲抵，其他一半实行奖励休假（休假时间按公休处理）。不符合享受年休假条件的人员，可采取一半实行奖励休假，另一半调换其他公休时间冲抵。强制休假人员在休假期的工资、奖金照发，福利待遇不受影响。七、强制休假应注意的事项对发现有违规违纪苗头或不适宜担任重要岗位人员的，必须立即给予撤换，必要时向总行人事监察部报告。要科学合理调度人员，既要执行强制休假制，又要落实好其他各项内控制度，切不能顾此失彼，影响日常工作。强制休假的具体休假时间、人员，各支行可根据实际情况灵活掌握。各支行要建立强制休假登记簿，以备检查。