咨询服务协议-私募基金.docx

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1、xx证券股份有限公司与上海xx投资管理中心（有限合伙） 签署之咨询服务协议二零xx年xxx月本协议由以下双方于20xx年【】月【】日在中国河南省郑州市签订：甲方：xx证券股份有限公司法定代表人：x住所：x联系人：x联系电话：x乙方：上海xx投资管理中心（有限合伙） 法定代表人：x 住所：x联系人：x联系方式：x鉴于： 1、甲方是经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的综合类证券公司，具有债券项目承销业务资质。 2、乙方是专业的投资管理有限合伙企业，主营业务范围为资产管理，投资管理、咨询，商务信息咨询，财务咨询(不得从事代理记账)，企业管理咨询，市场营销策划，企业形象策划，展览展

2、示服务，会务服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】甲乙双方本着平等互利、诚实信用、友好协商的原则，就甲方在固定收益类项目(以下简称“固收项目”)中委托乙方提供咨询顾问服务等相关事宜，根据中华人民共和国合同法及其他有关法律、法规的规定，达成如下一致协议：第一条 服务内容1.1 乙方指定唐勇作为固收项目的具体服务人员或组建的团队成员，全程负责为固收项目提供咨询顾问等相关服务。1.2 乙方利用其丰富的市场渠道和优秀的客户资源努力促进、促成甲方开展固收项目。1.3 乙方主要负责与客户及有关各方沟通协调，应甲方要求参与并协助甲方与固定收益类项目的谈判和协议签署等事项。1.4 乙方

3、配合甲方完成与固收项目相关的部分调查工作。1.5乙方按甲方要求提供分析、咨询、方案设计等顾问服务。第二条 服务期限服务期限自本协议生效之日起，至固收项目所涉全部工作完成之日止，即甲方收到项目的全部业务款项并已完成相关手续的办理之日。第三条 甲方的权利义务3.1 甲方有权要求乙方及时提供本协议中约定的各项服务，包括但不限于参与项目方案论证、与项目相关方直接接洽、要求乙方提供专业意见等与项目开展相关的服务。3.2 甲方组织、安排专业工作团队与乙方直接对接，有权要求乙方应按照协议约定指派具体的服务人员。3.3 甲方应向乙方提供必要的协助与支持。3.4 甲方应按照本协议第五条的规定向乙方支付咨询服务费

4、用。3.5 甲方应履行本协议第六条下的保密义务。3.6 甲方有权要求乙方及时汇报项目进展情况，并提出相应的意见或建议。第四条 乙方的权利义务4.1 乙方有权及时、完整地知晓固收项目的相关信息，并要求甲方依据本协议之约定支付咨询服务费用。4.2 乙方应指派本协议约定的具体服务人员或团队成员负责谨慎勤勉地为甲方提供本协议约定的服务内容。 4.3 乙方应承诺，乙方及其指派的具体服务人员或团队成员具有履行本协议所需的专业资质、能力、资源等要求，其提供本协议约定的服务符合相关法律法规的规定。4.4 乙方无权委托其他第三方或未经甲方同意指派本协议约定的服务人员或团队成员之外的其他人员代为完成其在本协议项下

5、的合同义务。4.5 乙方应履行本协议第六条下的保密义务。 4.6 乙方申请甲方付款之前，应向甲方提交划款通知书，明确项目已完成并盖章确认。4.7 乙方指派的具体服务人员或服务团队人员应负责按照本协议约定完成相应的服务，所需费用已包含在咨询服务费用中，甲方不再另行支付。4.8 乙方及其指派的具体服务人员或服务团队应积极配合公司就其资质及所提供服务的相关情况进行核查，包括但不限于积极协助提供相关的材料、参与谈话、提供书面情况说明等。4.9 乙方应在项目遇到重大问题或者关键节点时，及时向甲方进行汇报相关情况，若甲方要求乙方汇报项目进展，乙方也应予以配合，并及时反馈。第五条 费用及支付5.1 甲乙双方

6、以收益共享、风险共担作为基本原则。5.2 甲方按以下约定方式向乙方支付咨询服务费用:若固收项目周期在一年以上且分阶段实现收入的，则甲方在收到客户支付的固收项目相应阶段业务款项、乙方提供的盖章确认的划款通知书且乙方向甲方开具相应合格发票后5个工作日内，向乙方支付甲方该阶段所实现净收入 万元作为咨询服务费用。5.3 如果固收项目最终未完成或甲方未实现业务收入，则甲方不予支付乙方咨询服务费用及其他费用与支出。5.4 甲乙双方在固收项目中各自支出的差旅费用、招待费用等由双方自行承担。5.5 甲乙双方各自承担签署和履行本协议所发生的任何税费。5.6 甲方应将咨询服务费用汇至乙方以下账户：乙方户名：x账号

7、：x开户行：x第六条 保密条款6.1 本协议生效后，未经他方书面同意，任何一方不得以任何形式向本协议以外的第三方（包括但不限于任何一方的客户、雇员、子公司或与各方有关联的公司、法人实体、个人或公众）透露本协议的任何内容，但法律、法规另有规定或双方另有约定的除外。6.2 乙方对其在提供咨询服务过程中获知的甲方商业秘密及获悉的所有文件、材料、资料、信息等负有保密责任，非由法律规定或经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。在协议终止后或应甲方的要求，乙方应立即归还包括但不限于文件、材料、资料等甲方提供的保密信息的原件、复印件、复制品等。6.3 本条款项下的保密期限自本协议生效之日起算，至本协议履行期限

8、届满五年之日止。第七条 反商业贿赂条款7.1 甲乙双方都清楚并理解中华人民共和国反商业贿赂的法律规定，都清楚任何形式的贿赂和贪渎行为都会触犯法律，并受到法律的严惩。7.2 甲方或者乙方均不得向对方经办人员或其他相关人员索要、收受、提供、给予协议以外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡/券、旅游或者其他非物质性利益，但如该等利益系行业惯例或者通常做法，则需在本协议中明确约定。7.3 甲方严格禁止任何经办人员的商业贿赂行为，甲方经办人员发生第7.2款所示的任何一种行为，都将受到甲方公司制度和法律的惩处。7.4 乙方应不得直接或者间接向甲方经办人员及其他相关人员做出第7.2款所示的任何一

9、种行为。7.5 因一方或者一方经办人员违反本条之规定，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。7.6 本条所称“其他相关人员”是指甲乙方经办人员以外的与协议具有间接或者直接利益关系的人员，包括但不限于本协议经办人员的亲友。第八条 免责约定乙方履行本协议项下义务向甲方提交的方案、报告、意见等书面服务文件（如有），仅供甲方用于经营决策之参考，甲方应根据乙方提交的书面服务文件独立判断、决策，除故意和重大过失外，乙方对上述书面服务文件实施的后果不承担任何责任。第九条 变更、解除经双方协商一致可变更本协议，本协议的变更须采取书面形式；经双方协商一致可解除本协议。协议解除后，如甲方要求，乙方应归还其控制或

10、持有的甲方文件及资料。第十条 违约责任10.1凡本协议双方当事人中的一方不履行本协议或履行不符合本协议之约定，均视为违约，若由此给对方造成损失的，违约方应当承担赔偿责任。10.2 任何一方因违反约定的保密义务给对方造成损失的，应当承担赔偿责任。10.3若乙方指派的具体服务人员或服务团队未按照本协议约定完成相应的服务内容，或违反本协议其他约定，甲方有权解除本协议，且不支付任何咨询服务费用，已支付的咨询服务费用，乙方应予以退回，同时乙方应赔偿由此对甲方造成的全部损失。10.4若乙方及其指派的具体服务人员或团队成员拒绝配合公司就其资质及所提供服务的相关情况进行核查、无法联系或该具体服务人员或团队成员

11、所述服务事项不符合实际情况的，公司有权解除该服务协议并不支付服务费用，对已经支付的服务费用，乙方应予以退回，同时乙方应赔偿由此给甲方造成的全部损失。10.5 未经甲方同意，乙方不得随意更换本协议约定的具体服务人员或团队成员，否则，甲方有权解除本协议，且不支付任何咨询服务费用，已支付的服务费用，乙方应予以退回，同时乙方应赔偿由此对甲方造成的全部损失。第十一条 其他11.1 本协议未尽事宜双方可协商签订补充协议。11.2 本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。11.3 本协议双方通讯地址如下： 甲方通讯地址：北京市西直门西环广场T3座21层B5-B7室 收件人：晏敏乙方通讯地址

12、：上海市黄浦区陆家浜路456号1811室收件人：胡朝霞一方地址如有变化，应及时告知另一方。否则，另一方按照前述地址发送的文件，均视为送达，由此而产生的不利后果，由该未及时通知方承担。11.4 因本协议而产生的争议，双方应首先友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。11.5 本协议附件作为协议的组成部分，具有同等效力。11.6 本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为xx证券股份有限公司与上海xx投资管理中心（有限合伙） 签署之咨询服务协议之签章页）甲方（盖章）：xx证券股份有限公司法定代表人或授权代表（签字）： 签署日期：2016年 月 日乙方：上海xx投资管理中心（有限合伙） 法定代表人（签字）：签署日期：2016年 月 日