债券承销业务合作框架协议.docx

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1、债券承销业务合作框架协议甲方：xx集团控股有限公司 法定代表人：【x】住所地：【x】乙方：xx证券股份有限公司法定代表人：x住所地：x鉴于：1、甲方拟根据其融资计划发行30亿元公司债券。2、甲方欲委托乙方作为承销商，并按照相关协议的约定承销公司债券。根据中华人民共和国相关法律法规的规定，本着平等、自愿、诚信、互利的原则，甲、乙双方经过友好协商，就甲方委托乙方承销公司债券事项，为促进双方业务发展，达成本债券承销业务合作框架协议，并保证认真遵守及充分履行。第一条 定义1、本协议：指甲乙双方共同签署的债券承销业务合作框架协议。2、公司债券：指甲方根据自身融资需求并在与乙方具体承销协议中确定的欲发行债

2、券。3、承销协议：指甲乙双方根据本协议的约定，就公司债券的发行及乙方承销的具体事宜所达成的有效合同。4、业务合作：指甲乙双方根据本协议所确认的业务合作模式所达成的具体承销合作。第二条 业务合作模式经甲乙双方确认，双方关于本协议的业务合作模式如下：1、乙方作为主承销商，根据承销协议，负责向投资人发售甲方欲发行的公司债券。第三条 双方责任与义务1、甲乙双方本着相互尊重、互谅互让、友好协商的原则，共同有效推进所确定的业务合作模式，共同处理合作进程中出现的各种问题。2、在本协议签署后，双方应当根据本协议确认的业务合作模式及时签订承销协议，甲方应根据承销协议向乙方提供关于公司债券真实、准确、完整的文件资

3、料和说明，并尽可能为乙方提供必要的支持和便利。因双方任何一方原因使承销协议的签署及其他相关事项出现瑕疵，所导致的后果与另一方无涉。3、本协议为指导性协议，作为业务合作和承销协议的参考，不涉及甲乙双方具体的权利义务，具体业务合作及双方权利义务以双方达成的承销协议为准。承销协议可以作出特殊或补充性约定，但不得违反本协议明确的有关原则。本协议中任何条款均不会导致在甲乙方之间建立任何代理关系或委托关系。除非一方明确授权，否则任何一方均无权代表另一方做出任何声明、接受任何条款或签署协议。第四条：违约责任1、本协议签订后，双方均不得擅自解除本协议。2、协议履行期间，如本协议任何一方（“违约方”）具有下列违

4、约行为之一，经双方沟通协商未果的，另一方有权立即终止本协议，并有权要求违约方赔偿因此给对方造成的全部损失： （1）违约方在达成本协议后，具有有意损害对方声誉的行为； （2）违约方在达成本协议后，具有侵害对方利益的行为； （3） 违约方在达成本协议后，未在合作期限内积极与另一方签署承销协议或拒不开展业务合作的。（4） 违约方严重违反本协议、承销协议中约定的内容的。第五条：保密条款双方应对本协议及业务合作履行过程中知悉的对方保密信息承担严格的保密义务。除为开展业务合作之目的向有知悉必要的各方董事、高管、雇员（合称“关联人”）披露保密信息，或有法律、法规规定应当披露的之外，未经信息提供方书面同意，信

5、息接收方不得向任何第三方泄漏；信息接收方应确保其关联人员履行与该方同等的保密义务。保密义务持续有效，不受本协议中止、解除、终止或无效的约束。第六条：合作期限1、本协议下双方之间的合作期限为12个月，自本协议生效之日起计算。双方应当在合作期限内完成承销协议的签署并积极开展业务合作。2、合作期满双方可另行协商延长合作期。第七条：不可抗力1、不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克服的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或双方的业务状况、财务状况、公司前景或本协议的履行产生重大实质性不利影响。2

6、、如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，则在不可抗力造成的延误期内中止履行不视为违约。宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议另一方，并在其后的十五天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据。3、如果发生不可抗力事件，本协议各方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大妨碍，并且本协议各方未找到公平的解决办法，则经甲乙各方协商一致同意，本协议可终止。第八条：协议生效及争议解决1、本协议一式肆份，甲乙双方各执贰份。经双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章之日起生效。协议一经生效，即对各方具有法律约束力。2、任何因本协议引起的或与本协议有关的争议或纠纷均应由本协议双方友好协商解决，协商不成的，各方均有权向西安仲裁委员会申请仲裁。-以下无正文-甲方：盖章：法定代表人（授权代理人）：日期： 年 月 乙方：盖章：法定代表人（授权代理人）：日期： 年 月 日