基金管理有限公司独立董事工作制度模版.docx

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1、X基金管理有限公司独立董事工作制度第一章 总 则第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障基金份额持有人的合法权益，根据公司法中华人民共和国证券投资基金法证券投资基金管理公司治理准则（试行）等有关法律、法规、规章以及X基金管理有限公司章程（以下简称“公司章程”）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司股东不存在可能妨碍其独立性关系的董事。 第三条 公司董事会中独立董事的人数为3人，不少于董事会人数的1/3。第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、部门规章、公司章程和本制

2、度的要求，认真履行职责，维护公司及全体股东的合法权益。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会或行业协会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。第二章 独立董事的任职条件第七条 独立董事在符合公司章程关于董事的规定的基础上，还须符合下列条件：（一）熟悉基金行业相关法律法规；（二）最近3年不在公司及股东、或与公司存在业务联系或者利益关系的机构任职；（三）与公司的其他董事、监事、高级管理人员、基金经理、财务负责人等没有利益关系；（四）具有五年以上金融、法律或财务工作经

3、验，并有足够的时间和精力履行董事职责；（五）其直系亲属不在公司任职；（六）中国证监会根据市场规范和实践需要规定的其他条件。若国家法律变更对独立董事资格的上述限制，则公司独立董事的任职资格以变更后的国家法律为准；若国家法律取消上述任何一项或全部限制, 则公司独立董事的任职资格可以相应的不受限制。第八条 公司应当公开披露所聘任独立董事的工作经历、诚信记录、兼职情况等基本情况。第九条 在本公司任职的独立董事不得担任基金托管银行或其他基金管理公司的任何职务。本公司独立董事要确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。第三章 独立董事的提名、选举、更换和罢免第十条 独立董事的提名：公司董事会中，独立

4、董事三名，公司设立时首届独立董事可以由股东提名。继任独立董事可以由独立董事提名。独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系向股东提交书面声明。第十一条 独立董事的选举：（一）独立董事由股东委派和更换；（二）在股东委派独立董事前，公司董事会或其专门委员会应对被提名人的详细资料进行审核，并将审核结果提前通知股东，保证股东在委派时已经对候选人有足够的了解。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见；（三）基于对拟任独立董事的独立性、

5、专业水平、工作能力、履行职责的条件等进行的认真评估，由股东决定独立董事人选。第十二条 独立董事的更换：（一）独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任。（二）独立董事在任期届满前可以提出辞职。其辞职报告须在其继任独立董事到任后生效。辞职报告生效前，原独立董事仍应当按照中国法律和公司章程的规定，履行独立董事职务。（三）独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。第十三条 独立董事出现下列任一情形时，应当由董事会提请股东免去其独立董事职务：（一）履行职责的工作时间不符合本制度第十七条的规定；（二）每年不出席（指不亲自出席且没有委托其它独立董事代为出席）董事会现场会议累计超过两次；（

6、三）未能按时向董事会提交工作报告；（四）法律、法规及中国证监会规定的其他情形。第四章 独立董事职权与工作条件第十四条 独立董事应当独立于公司及其股东, 以基金份额持有人利益最大化为出发点, 勤勉尽责, 依法对基金财产和公司运作的重大事项独立作出客观、公正的专业判断。第十五条 独立董事除具有公司法和其他法律、行政法规及公司章程赋予董事的职权外，公司下列事项应经三分之二以上的独立董事审议通过：（一）公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；（二）公司及基金投资运作中的重大关联交易；（三）公司管理的基金的半年度报告和年度报告；（四）法律、行政法规或本章程规定的其他事项。公司聘任督察长的董事会决议

7、，须经全体独立董事一致同意通过。董事会在审议上述事项时，在统计全部董事表决票数后须对独立董事的表决票作单独统计。第十六条 独立董事可以通过现场检查、审阅材料、参加公司会议、提交书面报告等方式履行其职责，公司应当为独立董事履职创造条件并予以配合。独立董事应在董事会年度会议上提交工作报告，对每年现场检查、审阅材料、参加公司会议、提交书面报告等履行职责的相关情况进行说明。独立董事的工作报告应当存档备查。第十七条 独立董事每年现场履行职责的工作时间应当不少于五日。独立董事未能根据规定的时间和方式履行其职责的, 董事会应当提请股东免去该独立董事职务。第十八条 公司应提供充分必要的资源和条件, 保证独立董事能履行其作为公司董事的职责。独立董事因参加公司活动所发生的合理费用由公司负担。第五章 附 则第十九条 本制度如有与法律、法规、公司章程及其修正案有任何冲突之处，以法律、法规、公司章程及其修正案为准。第二十条 本制度自股东审议通过后执行，由公司董事会负责解释。5