家族财富投资管理有限公司投资决策委员会管理办法模版.docx

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1、杭州xxx家族财富投资管理有限公司投资决策委员会管理办法（试行版）第一章总则第一条 为保障杭州xxx家族财富投资管理有限公司投资决策的科学化、制度化，提高投资的质量，降低投资风险，根据有关规定，建立杭州xxx家族财富投资管理有限公司投资决策委员会（以下简称投资决策委员会），并制定本规则。第二条 投资决策委员会将履行以下职责：（1） 对已通过产品入池审批、进入产品池的投资标的产品在风险、收益、合规性等方面进行评估，审议决定是否投资，并提出科学、合理的建议；（2） 对投资过程中遇到的政策变化、市场变化、组织机构变化做出灵活应对，确保产品投资的顺利进行。第三条 投资决策委员会由 7名委员组成，具体成

2、员为公司CEO、副总经理两名、营销总监、风控总监、合规总监以及投资顾问。第四条 投资决策委员会由风险控制部负责召集和主持会议。第五条 投资决策委员会成员通过会议履行职责。参加投资决策委员会会议的人员包括：全体委员、风险控制部主审人员、项目负责产品经理、提出投资需求的投资经理以及其他参与尽职调查的成员。第六条 风险控制部指派专人担任投委会综合岗，负责投资决策委员会的会议筹备等日常工作，具体包括会议的组织协调、会议材料的发送、会议记录、决议文件的起草、会议资料的保管等。第二章议事流程第七条 业务部门拟将项目提交投资决策委员会审议的，应当将项目资料发送风险控制部初审。（1） 对于标类产品投资，若该产

3、品已经相关审批并列入产品池，项目组应不晚于投资决策会前12个小时向会议召集部门预约会议并提交上会材料；若该产品尚未经审批并列入产品池，项目组应提前向风险控制部提交产品相关材料，申请产品入池，并于入池审批完成后，不晚于投资决策会前12 个小时向会议召集部门预约会议并提交上会材料；对于非标类产品投资以一事一议为原则，应提前向风险控制部提交材料，由风险控制部上报总部风控中心及总部评审会评审，评审通过后，应不晚于投资决策会前12个小时向会议召集部门预约会议进行再次审议，审议通过后方可投资。 具体的投资决策流程如下：（2） 需提交的材料包括但不限于：项目尽职调查报告、项目风险评审报告、项目组与会人员名单

4、及其他相关材料等。第八条 投委会综合岗报请风控总监确定召开会议的时间、地点和方式。投委会综合岗应当在会议召开前，通过书面、电子邮件、电话等方式向全体委员以及列席会议的相关人员发出会议通知，并向全体委员发送拟审核项目的相关材料。第九条 会议通知应包括以下内容：（一） 会议时间、地点和召开方式；（二） 事由及议题；（三） 表决方式。第十条 委员应于会议召开以前告知公司是否参加会议。第十一条 在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会的会议可以采取现场会议、电话会议、视频会议、网络会议等方式召开。第十二条 投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开。第十三条 现场参会委员填写纸质版表决

5、意见，直接交予会议召集部门。电话会议参会委员务必在会后12小时内将电子版表决意见直接交予会议召集部门。会议召集部门负责收集各位委员意见，并形成投委会意见表并呈送会议主持人。第十四条 投资决策委员会的会议程序包括：（一） 项目组进行尽职调查汇报，介绍待审核材料概要、项目优势、存在的问题等相关情况；（二） 风险控制部负责人（或主审人员）汇报初审情况和初审意见；（三） 各委员审议，并有权提问或讨论；（四） 项目组和风险控制部人员接受必要的询问，并做出相应解释；（五） 非投资决策委员会委员退场；（六） 委员表决；（七） 会议召集部门负责收集各位委员表决意见并通过邮件方式宣布表决结果。第十五条 投委会意

6、见表的格式请参考附件。第十六条 投资决策委员会意见表经会议主持人审阅定稿后，应不晚于会后24小时内发送至项目组负责人及各位与会评审委员。第十七条 会议采取记名投票的表决方式，一人一票。被评审项目必须经有效计票的委员人数70%及以上同意方能通过。“有条件同意”视为否决票，未达到70%同意的项目不予过会。第十八条 项目获得否决后，项目组有权利根据投委会意见表决单中委员列明的相关条件，主动调整项目方案，并与会议主持人沟通上会条件，经批准后可重新安排上会，或以网络表决的形式向各位投委会委员重新征求意见。第十九条 对于经会议主持人批准，对于有紧急需求的上会项目，参照如下特殊流程进行评审：（1）项目组必须

7、形成书面文件，以充分证明该项目存在确切的紧迫性；（2）书面文件提前上报会议召集部门，并随同项目材料一并发送给参会的评审委员；（3）否则会议召集部门有权拒绝安排项目上会，项目组对由此产生的一切后果负责。第三章附则第二十条 本规则由xxx负责解释。第二十一条 本规则自批准之日起施行。杭州xxx家族财富投资管理有限公司二零一六年七月十八日附件：投资决策委员会表决意见表杭州xxx家族财富投资管理有限公司投资决策委员会表决意见表xx财富投委会2016年第（ ）次会议参会人员：共 人，会议时间：是否复议：项目负责人：项目摘要项目名称：项目经理：项目类别：投资规模：资金用途：项目具体情况：还款来源：风控措施：附议缘由（复议项目适用）：评估结果经评审，有效票数共 票， 票同意， 票否决， 票条件同意， 票弃权，项目获得 。各委员意见（如有），列示如下，供项目组参考：同意意见：有条件同意意见：否定意见：投决会人员签名