基金管理有限公司法律事务管理办法.docx

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1、X基金管理有限公司法律事务管理办法第一章 总 则第一条 为规范公司法律事务管理工作，提高法律事务工作质量和效率，服务于基金管理、资产管理等业务，防范经营风险，根据公司章程和国家有关法律法规，制定本办法。第二章 非诉讼法律事务管理第二条 非诉讼法律服务：是指根据业务工作的需要由公司监察稽核部或外部法律中介机构提供的除诉讼（含破产和仲裁）代理以外的法律支持和服务，包括法律咨询、法律审查、法律调查、起草法律文件等。第三条 职责和分工（一）监察稽核部负责人负责监督非诉讼法律事务工作；审核、审批本部门非诉讼法律服务过程中形成的材料、意见和报告。（二）监察稽核部法律合规岗审核公司的规章制度，从法律法规角度

2、提出规范化意见；审核对外签署的合同文本，并组织协调法律中介机构出具法律意见；收集整理行业最新法律、法规、规章和规范性文件，向公司有关部门传达；根据公司要求对公司有关经营决策提出法律方面的意见；负责公司内部法律咨询，组织法规培训，起草公司相关法律文件和函件；推荐非诉讼法律事务中介机构并起草、审核相关委托代理协议。（三）法律需求部门提出非诉讼法律服务需求；提供、补充相关材料；办理相关协议文本的制作、签约及履行等具体事宜。第四条 工作程序（一）提出非诉讼法律服务需求1.公司经理层批复要求或法律需求部门需要由监察稽核部法律合规岗提供相应非诉讼法律服务的，应填写业务工作联系单，经法律需求部门负责人同意后

3、，连同有关书面材料移交监察稽核部法律合规岗。2.有关书面材料指与具体的非诉讼法律服务需求相关的文件，包括以公司名义对外签署的协议文本、项目方案、有关部门或单位起草的规章制度及相关非诉讼法律事务的项目背景材料等。（二）法律合规岗接到法律需求部门移交的相关材料后，应进行初步审查，对于需要补充资料的，应通知法律需求部门在3日内提供。（三）法律中介机构的使用1.法律合规岗对法律需求部门提出的非诉讼法律服务需求经审查后认为需法律中介机构提供服务的，可由被聘为公司常年法律顾问的法律中介机构提供服务。2.委托法律中介机构提供非诉讼法律服务的，法律需求部门或法律合规岗对该中介机构提交的法律性文件或工作报告和相

4、关资料进行审核后有异议的，法律合规岗应告知法律中介机构根据法律需求部门或法律合规岗的反馈意见，进行进一步的分析研究并出具最终报告或意见。（四）法律合规岗经审查后认为不需要委托法律中介机构的，法律合规岗经办人员在收到需要审查的材料后，应及时进行审查，出具法律意见，由监察稽核部负责人核准签字后移交法律需求部门。（五）公司对外出具可能产生权利义务关系的所有法律性文件，必须事先经监察稽核部法律合规岗审查，并经监察稽核部负责人批准。（六）协议文本审查1.对监察稽核部法律合规岗统一制发的协议文本，法律需求部门如对其中的重要法律条款（指下发的协议文本中加粗的条款）进行调整、变更的，应将变更的内容、变更的理由

5、报请监察稽核部法律合规岗审查，在获得批准后方可按公司相关规定办理签约事宜。2.法律需求部门对前款所规定的重要法律条款之外的其他条款进行调整、变更的，在经本部门分管领导审查同意后，可按公司相关规定办理签约事宜。3.法律需求部门对协议文本未作任何改动的，在签约前也应送监察稽核部审查。4.对公司尚未制发统一协议文本的事项，法律需求部门可以自行拟订相关协议，并经监察稽核部法律合规岗审查、监察稽核部负责人批准后，按公司相关规定办理签约事宜。第三章 诉讼法律事务管理第五条 术语和定义（一）诉讼案件：是指公司作为原告、申请人或第三人参加的诉讼、仲裁等案件。（二）败诉案件：是指法院、仲裁机构裁决驳回部分或全部

6、诉讼请求的案件及公司作为被告或被反诉人的、判决公司承担民事责任的案件。（三）被诉案件：指以公司作为被告、共同被告、第三人的诉讼、仲裁等案件。第六条 职责和分工（一）涉案部门负责案件立项申请，协助落实并实施诉讼措施，协助涉诉项目管理、处置和登记涉诉项目预警信息和台帐信息。（二）监察稽核部负责诉讼审查，组织法律中介机构的选聘、评审，诉讼审查、评审档案的归档工作（涉案部门已经归入资产档案的除外），办理签署委托代理协议事宜，涉诉项目管理、处置和登记涉诉项目预警信息和台帐信息，法律事务费用结算以及案卷归档工作。（三）法律中介机构评审小组负责评审法律中介机构及委托代理费用标准。第七条 工作程序（一）前期准

7、备1.对于拟提起诉讼、仲裁以及需要委托法律中介机构代理的诉讼、仲裁案件，涉案部门最迟应在诉讼时效或法定期间届满六个月前填写涉诉案件审批表（见附件）连同有关书面材料复印件（如无扫描件）移交监察稽核部；对于接到律师函、法院通知、诉状等法律文件的，涉案部门应在12小时内填写涉诉案件审批表连同相关书面材料复印件移交监察稽核部。有关书面材料复印件主要包括：（1）主合同及从合同；（2）项目相关往来书面材料及邮件；（3）相对人的主体资格认定材料（如有）；（4）相对人目前的经营状况及财产状况认定材料（如有）；（5）证明诉讼时效及其法定期间的材料；（6）监察稽核部需要的其他材料。2.涉案部门应当指派该项目的项目

8、经理（第一管理责任人）作为联系人与监察稽核部保持联系。原则上，如监察稽核部经办人员不是代理人，项目经理应当作为我方代理人参与诉讼。（二）审查1.拟诉讼项目有下列情形之一的，不得提起诉讼：（1）现有证据不能支持拟提起的诉讼请求的项目；（2）预计诉讼成本支出大于诉讼回收的项目。2.监察稽核部接到涉案部门的涉诉案件审批表后，应主要审查以下内容：（1）主合同、从合同及相关会计凭证等的合法性、有效性；（2）相对人是否具有诉讼主体资格；（3）相对人经营状况及财产情况；（4）诉讼时效和法定期间；（5）诉讼的必要性和可行性；（6）是否需要委托法律中介机构代理本项目；（7）本项目的管理权限。（三）诉讼审批1.监

9、察稽核部进行审查后，填写涉诉案件审批表，对不同意诉讼或同意诉讼但不需要委托法律中介机构代理的项目，经监察稽核部负责人审核签字后报督察长审批。督察长审批后，涉案部门配合监察稽核部予以实施。2.对于需要委托法律中介机构代理的，监察稽核部审查后，应及时组织法律中介机构评审小组评审会议。（四）诉讼过程1.案件诉讼过程中，涉案部门应根据监察稽核部的需要全力协助诉讼工作，监察稽核部负责管理受托法律中介机构。2.案件诉讼（执行）过程中，监察稽核部应当密切掌握案件的进程，组织证据材料，监督、配合法律中介机构的工作。委托代理关系终止而案件尚在法院审理、执行程序中的，监察稽核部应将委托代理关系终止的事实及时通知法

10、院或仲裁机构。3.案件诉讼（执行）过程中，监察稽核部或代理人收到法院做出的判决、裁定、受理通知书、合议庭组成通知书、举证通知书、出庭通知书及其他司法文书的，应及时按照相关司法文书的规定执行或采取相应的应对措施。需要涉案部门配合的，涉案部门应全力配合。判决、裁定、调解书或和解协议生效后，应当及时要求相对人履行或申请执行。4.涉及下列情形之一的，涉案部门应商监察稽核部拟定处理方案报公司总裁办公会批准后予以执行：（1）诉讼或执行中拟与债务人（保证人）调解（和解），公司预计发生损失的项目。（2）诉讼或执行中拟放弃部分或全部诉讼请求或执行请求的项目（包括法院一审裁定未支持或未全部支持公司诉讼请求，公司拟

11、放弃上诉的项目）。（3）拟以公司名义申请债务人破产或者公司接受债务企业破产财产分配方案的项目。（4）拟申请本案执行终结的项目。（5）导致涉诉项目发生资产处置损失的其他情形。（五）因法院生效判决、裁定、仲裁裁决形成损失的败诉、案件执行终结和破产终结项目，无论损失金额大小，监察稽核部收到上述判决、裁定后五日内，以书面形式将项目基本情况和诉讼裁决情况、损失金额等报告公司总裁，经总裁批准后，进行账务处理；并将案件的相关判决书、裁定书复印件或者电子扫描件抄送涉案部门。（六）诉讼案件执行过程中，发生以下情形之一的，由涉案部门审批：1.法院就案件涉及的评估事宜征询意见的，涉案部门征求监察稽核部意见并经分管领

12、导批准后，及时书面回复法院。2.法院就案件涉及的拍卖事宜征询意见的，涉案部门征求监察稽核部意见并经分管领导批准后，及时书面回复法院。3.法院要求公司对已经执行（处理）完毕的部分或全部债权对应的抵（质）押或查封资产注销抵（质）押登记或提出解除相应保全措施的，应在公司收到相应执行款项后才能协助法院办理。特殊情况下，涉案部门提出意见经监察稽核部审查后，报分管领导批准后可按法院要求办理。4.法院对案件涉及的鉴定机构选用等其他事宜征询公司意见的，涉案部门提出意见经监察稽核部审查，并报分管领导批准后，及时书面回复法院。（七）诉讼过程中发生法律事务费用的，监察稽核部应按照公司费用管理办法的规定执行。（八）法

13、院受理案件后，监察稽核部应根据案件相关进展记录并留存一审、二审受理信息、审理结果信息、执行信息、保全信息及相关材料。（九）涉及保证期间及涉诉项目法定期间的，监察稽核部应根据案件相关进展情况对法律期间进行登记并形成预警。（十）诉讼过程中产生的法律文件的审查诉讼过程中所产生的起诉状、答辩状、上诉状、财产保全申请书、强制执行申请书、和解协议、签署法院调解书以及执行和解协议等诉讼案件立案、审理、执行、破产、仲裁等司法程序中产生的司法文件，涉案部门收到后应按照非诉讼法律事务管理的相关规定办理。（十一）撤诉起诉后申请撤诉的，按照提起诉讼的程序办理。（十二）结案出现下列情况之一的，案件结案，监察稽核部应及时

14、整理案卷材料后归档：1.在案件审理过程中或执行过程中，与对方当事人等达成庭外和解、庭内调解，相关协议和司法文书已全部履行完毕。2.仲裁裁决或法院生效判决、裁定得到全面履行。 3.仲裁/诉讼请求全部未得到支持且仲裁机构/法院判决裁定已生效。4.法院依据民事诉讼法裁定终结执行。5.法院裁定相关债务人和担保人破产终结，无其他承债主体可供追索。6.案件所涉债权或相关权利已消灭的其他情况。第四章 法律中介机构管理第八条 法律中介机构是指经各级司法行政机关批准成立并按期年检、注册的律师事务所、法律服务所。对于公司来说包括常年法律顾问和为诉讼/仲裁事务选聘的法律中介机构。公司常年法律顾问是指根据董事会决议聘

15、请的法律中介机构，为公司日常非诉讼法律事务、基金发行业务中的法律事务等提供法律服务。第九条 法律中介机构应符合下列条件：（一）按规定参加年检，具备提供相应法律服务的资质、能力，管理规范，无不良记录；（二）在基金管理行业或相关法律事务涉及的法律服务领域具有专业优势；（三）具有一定的协调、沟通能力和社会关系；（四）从业人员具备较高的法律业务知识水平和执业经验，具有良好的工作责任心和职业操守。第十条 法律中介机构的管理权限和原则（一）公司常年法律顾问根据总裁办公会的决议聘用，日常监督和管理由监察稽核部负责。若公司常年法律顾问出现不再适合担任公司常年法律顾问的情况，由监察稽核部向总裁提交报告，由总裁办

16、公会决定是否更换公司常年法律顾问。（二）个案诉讼的委托遵循委托随案走原则，由监察稽核部按照本办法的规定办理委托事宜。第十一条 法律中介机构的评审（一）公司施行法律中介机构评审制度，组成法律中介机构评审小组，对法律中介机构的选聘及委托代理事项集体研究、集体决策，以降低公司运营成本。（二）法律中介机构评审小组评审范围包括：评审常年法律顾问和诉讼代理法律中介机构。（三）评审原则：法律中介机构评审坚持公开、公正、公平和择优的原则；法律中介机构评审小组成员平等表决、一人一票、少数服从多数。（四）评审程序1.凡涉及评审事项，监察稽核部法律合规岗应及时组织评审小组会议，评审小组成员由法律人员和有关部门人员组

17、成，成员不少于5人；评审小组的组成与设立由监察稽核部法律合规岗提出，经监察稽核部负责人审批确定。2.评审小组召开会议时，监察稽核部法律合规岗应参加评审会议，负责整理评审结论。3.评审小组可以要求相关评审事项所在法律需求部门及相关事项所涉及的公司其他部门有关人员列席会议，向与会评审人员提交相关材料，介绍评审事项。4.评审小组听取相关项目情况后，评审人员应进行评议、讨论，评审人员有平等的表决权。5.评审人员评议讨论后分别填写项目评审意见。6.监察稽核部法律合规岗根据表决结果按照少数服从多数的原则形成评审结论。7.监察稽核部法律合规岗将评审结果报监察稽核部负责人和督察长核准后，撰写签报报请公司总裁审

18、批，项目评审意见应作为该申请的附件一并提交审批。8.法律需求部门可向监察稽核部法律合规岗推荐法律中介机构，并提供相关材料。应当提供的相关情况包括：（1）法律中介机构情况简介；（2）法律中介机构负责人或合伙人简介；（3）业务优势及特长；（4）主要业绩。第十二条 委托法律中介机构应当遵循的原则（一）必要性原则：业务经营或管理确有必要的，才能委托法律中介机构代理。（二）择优原则：法律中介机构委托必须公开、公平、公正，本着有利于维护公司权益、降低费用开支的方针择优聘用。（三）成本效益原则：委托法律中介机构的，应测算委托代理成本和预期收益，预期收益应大于委托成本。（四）风险代理原则：委托法律中介机构一般

19、采用风险代理方式，只有委托事项完成或委托目标达到后才能按照相关委托协议的约定支付全部的费用。第十三条 诉讼事务委托法律中介机构的程序（一）需要委托法律中介机构代理的，法律需求部门应按照本办法的规定向监察稽核部提出需求并提供相关业务资料。监察稽核部审查同意的，根据服务的性质、内容、特点等因素选择不少于两家的法律中介机构备选。对于项目情况紧急或项目情况需要保密或单一法律中介机构提供财产线索或预计发生诉讼委托代理费用低于10万元等项目，可以少于两家法律中介机构备选。（二）确定备选法律中介机构后，监察稽核部应将相应委托协议文本、服务需求及相关资料交备选法律中介机构，同时要求其签订保密承诺，并要求其在规

20、定的时间内提交代理方案及报价。（三）监察稽核部接到备选法律中介机构提交的代理方案等材料后，组织法律中介机构评审小组按照相关规定评审，评审的内容包括：1.对公司相应委托协议文本稿的接受程度；2.代理方案的可行性；3.在相关服务事项方面的优势和特长；4.代理费报价；5.认为需要评审的其他事项。（四）备选法律中介机构均未通过法律中介机构评审小组评审的，由监察稽核部另行准备备选法律中介机构再次组织评审；法律中介机构评审小组评审形成结论的，监察稽核部法律合规岗将评审结果报监察稽核部负责人、督察长核准后，根据公司预算安排及诉讼费用金额的大小，按公司相关权限和程序提交审批。监察稽核部法律合规岗根据公司批准决

21、定办理签署诉讼项目委托代理协议事宜后，涉案部门组织实施，监察稽核部配合实施；（五）相应委托协议签订后，因故需要调整、变更或补充协议约定内容的，应事先按照本办法的规定履行相应的评审审批程序。但调整、变更、补充协议约定未超出原协议约定范围且优于原协议约定或延长代理期限不超过一年的，可由监察稽核部会签涉案部门并经督察长批准后予以实施。第十四条 法律中介机构的监督（一）法律中介机构应当按照公司的要求指定具体的代理律师。（二）代理律师应当认真了解受聘事项，拟定具体的代理方案并予以实施，报告代理事项的进展情况。（三）委托事项完成或者委托目标达到后，代理律师应提交结案（项）报告。（四）委托代理关系终止的，涉

22、案部门应及时将委托关系终止的情况书面通知法院或仲裁机构。第十五条 授权委托书的相关要求公司向法律中介机构及其代理律师出具的授权委托书应载明代理人姓名、授权期限和具体的授权权限，不得对代理律师出具全权或特别授权的授权委托书。第十六条 解除代理关系法律中介机构滥用权利，超越授权或有从事损害公司利益的行为或丧失代理资质的，应当及时解除代理关系。第十七条 责任追究法律中介机构因过错给公司造成损害的，应当依照法律规定或者协议约定，追究其赔偿责任。第十八条 诉讼委托的特别规定（一）因诉讼（执行）对外委托而签订委托代理协议时，必须根据项目实际情况确定委托代理期限，并在委托代理协议中列明。（二）对同一债务人的

23、若干笔债权（合同）同时提起诉讼（执行）进行委托时，原则上应打包委托，与代理人签订一个委托代理协议，不得按个案与代理人分别签订诉讼项目委托代理协议。（三）委托代理人代理案件的诉讼或执行，原则上应对案件的审理（一审、二审）及执行程序进行全程委托，不得任意将案件按诉讼阶段分别委托，下列情况除外：1.代理人在代理过程中被解除委托或代理人自行申请解除委托需要另行委托新代理人的。2.办理在最高人民法院审理的上诉（被上诉）、再审案件，公司决定另行委托代理人的。第五章 附 则第十九条 本办法由公司总裁办公会负责解释。第二十条 本办法自发布之日起施行。附件：涉诉案件审批表附件涉诉案件审批表编号：项目情况相对方名称基本情况时效到期日涉案部门意见移送理由及目的、是否建议委托中介：经办人员： 年 月 日涉案部门负责人： 年 月 日监察稽核部意见法律合规岗： 年 月 日监察稽核部负责人： 年 月 日督察长意见年 月 日18