委托管理协议模版.docx

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1、XXXX基金 (有限合伙)与xx省xx基金管理有限公司委托管理协议二xx年月38前言依据中华人民共和国合同法及其他有关法律法规的规定, XX基金合伙企业(有限合伙)(以下称“甲方”或“甲方”)和xx省xx基金管理有限公司(以下称“甲方管理人”或“乙方”)于【】年【】 月【】日在中国【】签订本管理协议。第一条 释义1.1 本管理协议中,除非文意另有明确规定,下列词语或简称具有如下含义:委托管理协议、管理协议、本协议或本管理协议指本委托管理协议及本管理协议当事人对其不时做出的修改和补充甲方指XX基金合伙企业（有限合伙）乙方或管理人指xx省xx基金管理有限公司合伙协议指XX基金合伙企业（有限合伙）合

2、伙协议发起人协议指XX基金合伙企业（有限合伙）发起人协议双方指甲方和乙方一方指甲方或乙方第二条 委托管理协议当事人2.1 甲方：名 称：XX基金（有限合伙）注册地址：组织形式：法定代表人存续期间：2.2 乙方：名 称：xx省xx基金管理有限公司注册地址：组织形式：法定代表人：x存续期间第三条 委托管理事项3.1 根据甲方合伙协议,甲方的日常经营及投资活动将按照甲方合伙协议 和本管理协议约定的条件委托给乙方运营和管理。 3.2 乙方接受甲方的委托, 按照甲方合伙协议和本管理协议的约定向甲方提供运营及管理服务,该等服务包括但不限于:(1) 为甲方提供全面的日常运营服务。乙方受托向甲方提供的日常经营

3、管理服务包括但不限于:设置代表甲方接受往来函件的地址、信箱、指定联系人、进行财务收付、设立会计账薄并进行账务处理、进行税务登记及纳税等;(2) 除本协议另有明确约定外,甲方资产及业务均由乙方受托办理并管理。乙方受托业务包括代表甲方对潜在投资项目进行考察、分析,设计投资结构方案 并进行谈判,选择投资项目并做出投资决策,对受托管理甲方资产及业务的业绩 进行监测,就出售或变卖甲方委托资产的机会做出决策;代理甲方办理经营范围内的其他业务。乙方承诺按照甲方或合伙协议和本协议的约定对甲方资产及业务进行管理,乙方将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。乙方受托代表甲方办理经营中,非因乙方之违法、违

4、规及不当行为所产生的风险和业务收益归属甲方,甲方按照甲方合伙协议和本管理协议的约定,向乙方支付管理费和投资收益提成。具体来说,乙方作为甲方甲方管理人的具体职责如下表(表 1): 表 1:乙方的受托管理职责职责项目职责要点投资决策 在遵守合伙协议和本管理协议约定的业务规则前提下，以甲方名义进行项目筛选评价、尽职调查、与交易条款谈判； 根据合伙协议和本管理协议，由管理人的投资决策委员会对甲方相关投资做出决策； 以甲方名义签署投资协议等相关法律文件，完成投资相关法律手续。资金收付 在遵守合伙协议和本管理协议约定的业务规则的前提下，以甲方名义向托管银行下达资金支付和收款指令。投资项目管理 代表甲方行使

5、投资企业的投资人的权利； 代表甲方提供资源整合、咨询顾问等在内的增值服务； 作为甲方执行事务合伙人，按约定投资条款对投资企业运营管理进行监控。投资退出 根据合伙协议和本管理协议，由管理人的投资决策委员会对甲方投资退出做出决策； 代表甲方完成投资退出程序，回收投资本金和收益管理报告 按规定时间和规范要求向甲方合伙人提交基金管理报告和财务报表，包括中期报告和年度报告； 重大事项报告其他代理职责 代理甲方账务处理及文档管理； 代理甲方工商、税务、社保、诉讼等其他所有非投资管理事务3.3 在本协议生效日,甲方将所有资产均委托乙方运营和管理。第四条 乙方承诺4.1 乙方在此做出不可撤销的承诺,承诺乙方符

6、合以下条件:(1)在中国大陆注册,且注册资本不低于 500 万元人民币,有一定的资金 募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施,具备丰富的投资 管理经验和良好的管理业绩,健全的创业投资管理和风险控制流程,规范的项目 遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;(2)至少有 3 名具备 3 年以上创业投资或甲方管理工作经验的高级管理人 员;至少有对 3 个以上创业企业投资的成功案例;(3)乙方及乙方工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。第五条 乙方的权利与义务5.1 乙方的权利(1)自本协议生效之日起,依照法律法规、甲方合伙协议及本管理协

7、议运营和管理甲方的资产;(2)依照法律法规、甲方合伙协议及本管理协议,制订甲方对拟投资项目 的投资、退出投资的方案等;(3)代表甲方且为甲方的利益以甲方的名义签订关于甲方投资、退出投资 的合同和协议,及其他管理甲方资产而必需或有利于甲方的其他合同;(4)代表甲方对被投资企业行使股东权利及因甲方投资所产生的其他权利;(5)代表甲方从事甲方经营范围内的其他业务;(6)乙方受托代表甲方经营管理中,非因乙方之违法、违规及不当行为所 产生的风险及业务收益归属甲方,乙方有权按照本管理协议的约定,向甲方收取管理费用。但乙方存在明显违法违规、违反甲方合伙协议或本协议、过错或不作为行为给甲方导致的经营风险由乙方

8、承担;(7)根据本管理协议的约定,代表甲方以甲方的名义行使相关诉讼权利和 采取其他合理适当的法律手段以保护甲方资产及利益;(8)法律法规以及甲方合伙协议和本管理协议所规定的其它权利。5.2 乙方的义务(1) 自本管理协议生效之日起,遵守法律、法规、规章、甲方合伙协议及 本管理协议,在对甲方进行日常运营、管理甲方资产及代表甲方从事有关经营活 动时,必须诚实信用、恪尽职守,并运用一个专业机构所应具有的注意、技能和 谨慎;乙方在履行职责过程中,其自身应、并应确保其管理人员、雇员遵守所适 用的法律、法规的规定及甲方合伙协议、出资人协议及本协议的约定;(2) 执行并遵守甲方合伙协议、出资人协议及本管理

9、协议确定的甲方的投 资准则(包括但不限于投资领域、投资对象、投资阶段、投资进度、投资限制、 投资和业务禁止等),根据甲方合伙协议、出资人协议及 本管理协议规定的投资 决策权限,在制定详细可行的投资决策委员会议事规则并报甲方合伙人会批准的基础上,认真履行投资决策权;(3) 本着追求甲方及其投资人最大限度投资回报的原 则,为甲方制定投资 方案并为甲方寻求、筛选、确认、调查及评估适合的投资 ,对甲方已投资项目进 行跟踪监管,代表甲方行使股东权利,定期走访被投资企业并提供增值服务,根 据甲方的指示向甲方已投资项目派出及撤回董事,就投资和投资退出与相关方进行磋商,签订相关合同或协议并做出安排;(4) 配

10、备足够的具有项目投资、企业管理和资本运营经验的专业人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运营甲方财产;(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理 及人事管理等制度, 保证甲方资产的安全;(6) 乙方应及时向甲方合伙人报告与甲方资产相关的重大事项(“重大事项 ”是指下列事项中的任何一项:任何有可能影响到甲方资产安全的违法违规或受处 罚情况;任何有可能影响到甲方资产安全的法律、法规和政策的重大调整;其他 有可能使甲方资产遭受重大损失的事项,包括但不限于:i. 甲方资产重大损失(超 过当期甲方总资产的 10%)或所投资项目重大损失(超过甲方项目投资额的 10%); ii. 甲方基金

11、管理人的法定名称、住所发生变更;iii. 提起或被提起涉及甲方和甲方基金管理人的诉讼、仲裁或其他行政措施;与甲方资产有关的关联交易;iv. 甲方基金管理人主要出资人、出资结构或关键雇员发生变化;v. 甲方基金管理人发生破产、清算、营业执照被吊销或任何其他使其不具有管理甲方基金的资格或能力的事项; vi. 被投资企业发生重大经营困难或有足够证据证明其技术或产品开发失败;被投资企业或其主要经营管理人员牵连到任何诉讼和仲裁程序,或被司法或行政机关对其财产进行限制;vii. 甲方托管人不当行为或失误等);viii. 在前述影响甲方资产的重大事项可能发生或已经发生时,除及时报告甲方合伙人外,乙方应立即采

12、取一切必要的措施,防止发生损失或制止损失的进一步扩大。(7) 乙方应根据国家发展和改革委员会要求的期限和方式,将国家发展和改革委员会要求披露的甲方信息、运营情况及相关事项填写至新兴产业创投计划 管理信息系统(以下简称“信息系统 ”),网址_;(8) 根据有关法律法规的规定,代理甲方办理税务登记并以甲方名义缴纳应付的各项税费;(9) 根据本管理协议的约定,制定甲方的会计制度和会计核算方法,建立独立的甲方资产会计账簿,并进行核算,确保甲方资产独立于乙方的自有资产和其他资产;(10) 按照甲方章程和本管理协议的约定,向甲方履行重大事项、管理报告、 项目决策文件以及履职评估、甲方净值评估所需资料等信息

13、提供与报告义务;(11) 不得以甲方资产及受托管理的甲方其他业务为自己及任何第三人谋取非法利益,未经甲方同意,不得委托第三人管理或运作甲方资产及其他业务;(12) 乙方或其任何员工在任何时候均不得以自己或其关联人名义收受被投资企业或其关联方的任何形式的利益输送,包括但不限于董事津贴、费用报销、 咨询费、股份赠送或投资入股等。如涉及上述任何形式的利益输送,应全部归入甲方在甲方托管人处开立的收入账户;(13) 按中国会计制度和会计准则定期编制甲方的财务会计报告,经甲方合 伙人会决议聘请的符合资质的会计师事务所及其注册会计师审计后,向甲方递交审计报告;(14) 根据甲方章程和本管理协议的约定保守甲方

14、商业秘密,除法律法规、 甲方章程、本管理协议另有规定或者司法机关、监管机构强制性要求之外,不得 向任何第三方泄露;(15) 保存甲方日常经营活动记录及资产管理业务活动的记录、账册、报表 和其他相关资料,并在本管理协议终止时向甲方或其指定的第三方移交前述甲方 资产业务的记录、账册、报表;(16) 当甲方基金托管人违反相关托管协议造成甲方资产损失时,乙方应为 甲方利益向甲方基金托管人追偿;(17) 甲方资产或利益受到侵犯或损害时,采取诉讼或其他必要的法律行动 保护甲方的利益;(18) 乙方在受托运用甲方资产进行项目投资时,应对甲方存续期间的日常 运营费用、应纳税款及其他一切可能的支出进行合理的估算

15、,并预留充足的资金以备该等支付;(19) 因乙方违反法律法规、过错和明显不作为或违反甲方章程和本协议规 定导致甲方资产损失或损害甲方出资人利益,应承担赔偿责任;(20) 对于涉及到甲方出资人的关联交易,乙方应及时提交给投资决策委员 会进行审议表决并严格执行表决结果;(21) 按甲方章程和本协议约定的时间和程序对受托管理甲方资产时取得的可分配资金向甲方合伙人进行分配;(22) 按甲方章程和本协议的约定对受托管理的甲方资产的亏损承担分担义务;(23) 按照双方和甲方基金托管人签署的资金托管协 议,接受甲方基金 托管人对投资运作过程的监督;(24) 法律法规以及甲方章程、出资人协议和本管理协议所规定

16、的其它义务。第六条 乙方受托为甲方进行的投资乙方运用甲方资产进行投资,除遵守法律法规、甲方合伙协议及本管理协议 的其他规定外,须遵循本条的规定。6.1 投资理念乙方接受甲方委托管理运营甲方的投资业务需符合甲方的投资理念,即秉承 “安全、稳健、诚信、增值”的投资理念,在严格的风险控制的基础上,为所投项 目提供全面系统的增值服务。6.2 投资领域投资领域应集中于如下领域:主要包括XXXXX等领域,涉及XXXXXX等重点产业环节。6.3 投资对象投资对象为具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性、且处于初创期、 早中期的创新型企业。初创期创新型企业是指符合如下条件的企业,即:成立时间不超过 5 年

17、,职工人数不超过 300 人,直接从事研究开发的科技人员占职工总数的 20%以上,资产总额不超过 3000 万元人民币,年销售额或营业额不超过 3000 万元人民 币。早中期创新型企业是符合如下条件的企业,即:职工人数不超过 500 人,资产总额不超过 2 亿元人民币,年销售额或营业额不超过 2 亿元人民币。6.4 投资阶段甲方致力于推动新材料产业的创新发展,重点投向原始创新、集成创新、消化吸收再创新的中小型创新型企业,投资阶段以初创期和早中期为主,拟将募集资金的 60%投资于初创期和早中期项目,其余资金将用于投资成长期项目。甲方的投资阶段划分标准如下:(1) 初创期创新型企业是指符合如下条件

18、的企业,即:成立时间不超过 5 年,职工人数不超过 300 人,直接从事研究开发的科技人员占职工总数的 20% 以上,资产总额不超过 3000 万元人民币,年销售额或营业额不超过 3000 万元人民币。 (2) 早中期创新型企业是指符合如下条件的企业,即:职工人数不超过 500人,资产总额不超过 2 亿元人民币,年销售额或营业额不超过 2 亿元人民币;(3) 其他项目可归类为成长期或成熟期。6.5 委托管理期限与投资进度委托管理期限与甲方存续期一致,原则上为 8 年,除非依据甲方合伙协议或本协议提前终止,但委托管理期限不得超过 10 年。6.6 投资限制乙方的投资限制:甲方(1) 甲方对于涉及

19、到其合伙人的任何关联交易的投资均 需提交投资决策委员 会表决。6.7 投资和业务禁止甲方不得从事以下业务:(1) 投资于已上市公司,但是所投资的未上市公司上市后,甲方所持股份未 转让及其配售部分除外;(2) 从事担保、抵押、委托贷款、房地产(包括购买自用房地产)等业务;(3) 投资其他创业投资基金或投资性公司;(4) 投资于股票、期货、公司债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品;(5) 向任何第三人提供赞助、捐赠等; (6) 吸收或变相吸收存款,或向任何第三人提供贷款和资金拆借; (7) 进行承担无限连带责任的对外投资; (8) 发行信托或集合理财产品的形式募集资金; (9) 存续

20、期内,投资回收资金再用于对外投资;(10) 不得使用贷款进行投资; 11)其他国家法律法规和地方法律法规和政策禁止从事的业务。6.8 投资方式主要投资方式为股权投资,即以甲方的名义通过认购增资、股权受让、债转 股等方式向被投资企业进行投资,并取得被投资企业相应比例的股权。经【乙方及半数以上甲方有限合伙人同意】,且在符合中国法律规定前提下,乙方可采取其他方式对被投资企业进行投资。6.9 投资决策程序 乙方就运用甲方资产进行的具体投资项目的决策程序如下:(1) 项目团队寻找潜在的投资项目根据甲方合伙协议和本管理协议,乙方将按照投资活动需要设立若干项目团队,确保投资决策的专业性和项目跟踪的持续性,每

21、个项目团队将设有专门的投资经理负责该行业投资项目的选择和投资后的日常跟踪。(2) 尽职调查及投资建议书经乙方认定可以立项的项目,将委托专业的法律及财务咨询机构分别对拟投资企业进行法律尽职调查和财务尽职调查,并由投资经理组织有关人员以及乙方以外的行业专家对备选项目进行行业尽职调查。尽职调查主要针对投资项目的市场背景、行业情况及企业自身经营、财务状况、法律状况进行,通过尽职调查实现对企业/项目整体情况和未来前景的较好把握。在尽职调查的基础上,对备选项目进行可行性分析,这些分析指标主要包括: 每年复合回报率、内部收益率、净现值的估值分析、考虑风险因素的敏感性分析、 增长预测等。在分析过程中,需要继续

22、取得有关资料和数据,同时充分借鉴国际、 国内同行业经营数据。分析行业价值链的构成,特别是交易后潜在的构成要素。 经过上述分析,由投资经理完成对该项目的投资建议书,内容包括投资综述,行 业竞争结构,目标企业分析,管理团队,企业未来发展战 略的制定、激励机制的 设计、价值评估风险因素的敏感性分析,交易方式、交易 成本、主要交易条件及预计的退出方式等。(3) 咨询委员会提出专业意见 投资经理将拟投资项目的投资建议书报咨询委员会进行风险评估,咨询委员会召开会议审核投资经理提交的投资建议书并出具相应的意见书。(4) 风险控制委员会审核风险控制委员会将全程监督本 6.9 条所述之投资决策程序,评估潜在风险

23、并 研究相应风险控制对策,并将该等对策及相应潜在风险一并制作报告提交投资决策委员会参考。(5) 投资决策委员会决策投资经理将投资建议书、咨询委员会出具的意见书一同上报投资决策委员会审批。乙方投资决策委员会应结合咨询委员会的意见,根据甲方合伙协议确定的 权限和经甲方合伙人会表决通过的投资决策委员会议事规则,对项目投资建议书进行审定并做出是否投资的最终决策。6.10 投资后的监控 投资完成后,乙方应根据个别投资项目的交易条款,通过以下方式对该投资项目进行监控:(1) 代表甲方在被投资企业中行使股东权利,行使董事职权;(2) 及时发现被投资企业重大事项变更或获得被投资企业重大事项报告并 及时行使决策

24、权,形成书面决策记录,阐述决策理由;(3) 被投资企业中代表甲方利益的董事每月至少走访被投资企业两次,听 取汇报、深入了解情况并形成书面走访记录。定期了解被投资企业销售情况及销 售客户变动情况,必要时走访销售市场和客户;(4) 按月获得被投资企业的财务报表和经营报告,按年获得经审计的财务报表和年度经营报告和财务预算并做出审核;(5) 必要时向被投资企业提供资源整合、咨询顾问等在内的增值服务;(6) 一旦发现被投资企业经营出现重大变化,可能给甲方投资造成损失, 按照乙方内部风险管理机制采取快速决策程序,避免或减少损失,并及时向甲方 报告。6.11 投资退出乙方在每次投资决策前即应充分考虑到所运用

25、的甲方资产未来的退出方式。投资退出方式与项目投资决策程序相同。每次投资退出后,投资经理应对该项投资进行专门分析总结,将总结报告上 报投资决策委员会。每次投资获得的有关经验、教训应成为未来投资决策的重要 借鉴。退出方式主要有:(1) IPO 方式退出 乙方代表甲方以甲方名义通过股权转让或者增资扩股方式投资的未上市企业资本运作上市后,乙方代表甲方通过二级市场股权转让实现退出。(2) 投资新设公司并由上市公司定向增发方式退出乙方代表甲方以甲方名义与其他企业(主要是上市公司)共同设立新的项目公司,在新公司运行正常后,由上市公司向甲方定向增发收购其持有的股权,甲方成为上市公司股东后通过二级市场交易转让股

26、权实现退出。(3) 股权转让方式退出乙方代表甲方以甲方名义把所持股份通过协议转让的方式转让给其他机构投资者,完成退出;或被投资企业作为整体被其他企业收购兼并,甲方按照持有的股份取得收益。(4) 回购方式退出 乙方代表甲方以甲方名义投资企业后,约定退出时间,投资到期后由原股东受让或被投资企业回购甲方持有股权从而实现退出。(5) 法律允许的其他方式。第七条 专项委员会乙方内部设臵投资决策委员会、咨询委员会。7.1 投资决策委员会(1) 投资决策委员会是形成投资决策的最高权力机构 。投资决策委员会按照甲方合伙协议和本协议约定的权限和方式对甲方有关投资项目、被投资企业的 经营管理和投资回收交易进行最终

27、审议,对运用甲方资产进行的投资、收购、出 售、转让等事项做出决定。其授权期限与委托管理协议期限相同。(2) 投资决策委员会由 7 名委员组成。由甲方有限合伙人委任 3 名,其中 xx省国有资产控股有限公司委派一名,乙方委任 4 名。(3) 投资决策委员会设主任一名,由乙方委派代表出任。投资决策委员会 主任召集并主持投资决策委员会会议。原则上,投资决策委员会召开会议审议相 关议案, 投资决策委员会会议必须有全体委员三分之二以上亲自出席方为有效 (以电话、视频或者全体参会委员可以听见或看见的其他方式参加会议的,视为出席)。投资决策委员会会议审议相关议案,由委员在对 项目开发人员提供的信 息资料进行

28、详细研究分析和充分协商沟通的基础上进行表决。对相关议案所做决议,经全体委员三分之二或以上表决通过方为有效。(4) 投资决策委员会的议事规则由乙方拟订,甲方合伙人会表决通过后方 可执行。7.2 咨询委员会(1) 乙方下设咨询委员会。其主要义务为:应乙方要求,对投资经理上报的项目提供专业意见,以及提出风险评估和防范建议。(2) 咨询委员会由甲方合伙人会推荐的人选、国内相关领域专家或企业界人士组成,咨询委员会委员由【投资决策委员会】任命。(3) 乙方就某个投资项目征询相关咨询委员会委员意 见或建议的,相关咨询委员会委员发表的意见或建议由乙方进行记录并形成书面文档,供投资决策委员会决策参考。相关书面文

29、档由乙方作为该项目资料归档。7.3 风险控制委员会乙方设风险控制委员会,全面负责甲方的风险控制,对投资、管理、退出等环节的潜在风险进行评估、控制和监督,为投资决策委员会提供决策依据。风险 控制委员会共 3 人,由乙方委派 2 人,由甲方有限合伙人委派 1 人。风险控制委员会委员任期三年,到期届满,可连选连任。原则上, 风险控制委员会形成决议须经三分之二或以上参会委员方为有效,且风险控制委员会委员在涉及关联交易的拟投资项目时需回避。第八条 甲方资产的运用并管理8.1 甲方资产由乙方运用并管理,乙方应保障甲方资产的安全,保护甲方及其出资人的合法利益。乙方应保证甲方账户、资产与乙方自有的账户、资产以

30、及由乙方管理的其他委托人的账户、资产相区别,保持甲方账户、资产的独立。8.2 由乙方提议并经甲方合伙人会审查同意,双方选择满足如下条件的甲方 基金托管人,并签署三方资金托管协议。甲方托管人 应由有具有独立性并符合以下条件:(1) 成立时间在五年以上全国性的股份制商业银行;(2) 与甲方主要出资人、甲方基金管理人无股权、债务和亲属等利害 关系;(3) 具有创业投资基金托管经验;(4) 无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。双方同意,由甲方基金托管人按照资金托管协议的约定, 以“收支两条线”为原则受托保管甲方财产,为甲方投资运作提供支付结算服务,同时按约定的流程和规范对甲方的投资运作行

31、为进行合规性审查等。8.3 乙方应当按照法律法规的规定和甲方合伙协议、本管理协议的约定,制 作其管理的甲方资产业务的记录、账册、报表等,并在本管理协议终止时向甲方 或其指定的第三方移交前述甲方资产业务的记录、账册、报表。8.4 乙方有义务根据甲方或甲方出资人的要求,对甲方或其出资人就甲方资 产管理业务所进行的质询,及时做出解释、说明或应要求提供所需资料。在甲方 年度合伙人会议或甲方另行通知的同级别的临时会议上,乙方应当就甲方资产的 管理情况或有关具体问题向甲方有限合伙人详细报告。8.5 乙方因甲方资产的管理、运用或其他情形以及受托管理甲方其他业务而 取得的资产和收益,应归入甲方资产;乙方不得将

32、甲方资产归入其自有财产。8.6 乙方因依法解散、依法被撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的, 委托资产不属于乙方的清算财产。8.7 乙方管理运作甲方资产所产生的债权,不得与乙方自身的债务相互抵销。 乙方因管理不同委托人资产所产生的债权债务不得相互抵消。8.8 非因甲方本身承担的债务,不得对甲方资产强制执行。第九条 管理报酬、运营费用、亏损与债务承担作为乙方提供本管理协议项下受托运营管理服务的对价,甲方将根据甲方合 伙协议和本协议约定的数额和方式向乙方支付固定的管理费和绩效分成 (业绩奖励)作为管理报酬。同时双方同意按甲方合伙协议和本协议约定的顺 序承担甲方资产(甲方)亏损。9.1 年度固定的

33、甲方管理费(1) 甲方存续期为 8 年,自甲方基金注册登记之日起第 1-3 年为基金投资 期,投资期之后为回收期,回收期内甲方不得再进行对外投资。投资期或回收期 经乙方及百分之五十以上甲方有限合伙人同意可以适当延长,但不得使本公司的存续期限超过 10 年。且,基金投资回收的资金和通过其他途径实现的非投资收入不得再对外投资。(2) 管理费的金额按甲方每次应向乙方支付管理费时 ,甲方全体合伙人实 缴出资总和计算(以下简称“当期实缴出资”),具体计算方式如下:i. 在基金投资期和投资延长期内,年管理费为基金【当期实缴出资总额】的 2%;ii. 在基金回收期内,年管理费为基金【当期实缴出资总额】的 1

34、.5%;iii. 在基金回收延长期内,年管理费为基金【当期实缴出资总额 】1%。管理费在甲方存续期间每年分四期预付,每次支付年管理费的四分之一。自甲方成立后每满一季度后 10 日内将下一期间管理费划入甲方管理人银行 账户,首笔管理费支付时间为本协议签署之日起 10 日内,支付期间为甲方成立 日至甲方成立满一季度之日。(3) 如果对乙方的委托因任何原因在甲方存续期届满 前终止,则预支给乙方的相关半年期管理费应根据乙方该半年期内实际管理的天数进行折算,并向甲方退回折算后应退还的部分。(4) 在计算某一计算期间的固定管理费时,应按计算当日甲方认缴出资总额为基础计算该计算期间的固定的甲方管理费。甲方认

35、缴出资总额在该计算期间 内减少或增加的,应按日计算减少额或增加额对该计算期间固定甲方管理费的影响,并应在下一计算期间的固定甲方管理费中予以增减。9.2 费用分担(1) 根据甲方合伙协议和本协议,乙方将承担其自身的运营和管理费用, 包括但不限于为管理甲方资产而发生的项目筛选评价、项目投资决策和项目投资后管理与项目投资退出相关的外部咨询费用、聘请乙方内部专业技能人员(包括 投资经理、投资助理、公司其它人员)的费用以及其他为寻找投资机会和对被投 资企业进行跟踪管理过程中提供一般性支持和服务的费用(例如:房屋租赁费、 办公费、差旅费、水电费、项目档案管理费用等)。(2) 根据甲方合伙协议和本协议,下列

36、开支项目列入甲方运营费用,由甲方另行承担:开办费; 募集费用,即向为甲方提供资金募集服务的第三方支付的费用;甲方直接或通过投资持有实体间接发生的、与已完成或未完成的项目投资、 临时投资相关的所有费用和支出,包括但不限于其评估、获取 、持有、管理及变 现所发生的法律、审计、评估、中介及其他第三方费用 ,以及所有合理的差旅费、 接待费; 为项目投资而组建投资持有实体所发生的费用; 管理费; 甲方的法律、会计和审计及其他第三方顾问费用; 甲方之财务报表及报告费用,包括制作、印刷和发送成本;甲方合伙人会议费用(但不包括各合伙人为参加会议所支出的差 旅费、住宿费、通讯费等费用); 根据会计准则应记为非经

37、常性损益的费用和支出;政府部门对甲方、甲方的收益或资产、甲方交易和运作所收取的税、费及其 他费用; 向甲方资金的保管机构支付的费用; 由甲方发起或针对甲方的诉讼、仲裁或其他司法或行政程序的费用,与该等诉讼、仲裁或程序相关的律师费,以及行使由此产生的任何权利的成本; 甲方向受补偿方直接或间接支付的补偿,或甲方应付的保险费; 甲方清算、解散相关的费用;以及其他未明确列出,但甲方发生的,或甲方普通合伙人为管理甲方而发生的,与甲方的业务和运营有关的费用。(3) 乙方因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或甲方财产的损失, 以及处理与甲方资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方运营费用,而应由 乙方承担

38、。(4) 如果甲方最终没有实际全额支付对某一项目的投资款,则上述已列入甲方运营费用中的、和该项目相关的所有费用均应从甲方运营费用中扣回,改由乙方承担。(5) 除上述管理费、已明确的甲方运营费用和按资金托管协议应支付给甲方基金托管人的托管费外,甲方不对其他任何形式的费用做出支付。(6) 上述费用(包括管理费、甲方基金托管费和甲方运营费用)均须通过甲方依据资金托管协议在甲方托管人处开立的支出账户支付,并接受甲方托管人的合规性审查。9.3 绩效分成(业绩奖励)(1) 乙方有义务以其专业的投资管理知识、专业的投资管理团队和勤勉尽职的态度,努力展开和促进甲方的对外投资业务,以期达到甲方投资收益的最大 化

39、。如经乙方的努力,使甲方的投资获得良好收益,则乙方将有权与甲方分享甲 方的收益,从而获得浮动绩效收益。甲方经营期间取得的可分配资金应根据甲方 合伙协议和本协议于取得之后的三十天内进行分配。(2) 可分配资金的分配原则为“先回本后分利”,具体分配顺序如下:首先 让甲方所有合伙人(包括乙方)按实缴出资比例回收其实缴出资额。实缴出资额全部回收后如有余额,则按 20%和 80%的比例在乙方和甲方有限合伙人之间进 行分配。甲方有限合伙人所获得的 80%的收益按其相对实缴出资比例进行分配。9.4 亏损承担(1) 如因乙方(包括乙方的内部机构、雇员或者乙方委托、授权的任何其他机构、个人)未能按照甲方合伙协议

40、和委托管理协议的约定勤勉尽责地履行其管理职责(包括但不限于故意的不当行为或者重大过失、违反法律法规、甲方合伙协议、本委托管理协议或明显不作为行为),造成甲方资产亏损,由乙方【承担赔偿责任】。(2) 非因上述原因,甲方资产清算时如果出现亏损, 首先由乙方以其对甲方的出资弥补亏损,剩余部分由甲方其他合伙人按出资比例承担。9.5 债务承担(1) 乙方不得以甲方名义对外举债。甲方债务仅包括应付职工薪酬(如有)、 应交税金、应付红利和其他应付款等应交应付性质项目,而不涉及到任何形式的对外短期和长期借款。(2) 甲方涉及到的上述债务应先以甲方法人财产偿还。当甲方法人财产不足以清偿时,甲方出资人在认缴出资额

41、内承担有限责任,乙方不得要求该等出资 人承担无限责任。第十条 乙方对甲方的信息报告及相关义务乙方应向甲方履行定期报告及重大事件报告义务。10.1 定期报告乙方应按甲方要求的内容和格式向甲方做出季度报告 、中期报告及年度报告。报告内容应包括但不限于经营状况、财务状况、投资策略、已投资项目监管、 拟定投资项目情况、拟定及已退出项目情况等信息。甲方有权要求乙方提供补充 报告和资料,乙方应在甲方提出要求后的十个工作日内提供。(1) 乙方应当在甲方每一会计年度中的每一季度结束之日起三十日内,编制完成甲方季度报告送交甲方合伙人。(2) 乙方应当在甲方会计年度上半年结束之日起六十日内,编制完成甲方中期报告并

42、送交甲方合伙人。(3) 乙方应当在甲方会计年度结束之日起九十日内, 编制完成甲方年度报告并送交甲方合伙人,甲方年度报告应经甲方聘请的会计师事务所审计。(4) 甲方成立不足六个月的,乙方可以不编制甲方年度报告或中期报告。 10.2 重大事件报告当发生对甲方资产或权益产生或可能产生重大影响的事件时,乙方应在合理 的最短时间内(任何情况下都不得超过事件发生后的第十四(14 )日)通知甲方, 该等事件包括但不限于:(1) 任何有可能影响到甲方资产安全的违法违规或受处罚情况; (2) 任何有可能影响到甲方资产安全的法律、法规和政策的重大调整; (3) 乙方的法定名称、住所发生变更; (4) 提起或被提起

43、涉及甲方、乙方的诉讼、仲裁或其他行政措施; (5) 与甲方资产有关的关联交易(并由甲方有关机构决策);(6) 乙方主要出资人、出资结构及关键雇员发生变更; (7) 乙方发生破产、清算、营业执照被吊销或任何其他使其不具有根据本协议管理甲方资产的资格或能力的事项(应提前报告); (8) 甲方资产或所投资项目重大损失(分别超过甲方总资产或项目投资总额的 10%);(9)被投资企业发生重大经营困难或有足够证据证明其技术或产品开发失败,或者被投资企业或其主要经营管理人员牵涉到任何诉讼和仲裁程序,或被司法或行政机关对其财产进行限制;(10)甲方托管人不当行为或失误; (11)其他乙方知悉的对甲方及其权益可

44、能产生重大影响的事项; (12)法律、法规规定的其他事项等。 10.3 项目投资决策文件乙方应在每一投资项目投资决策做出并完成资金拨付后三十日内向甲方提交该项目投资决策全套过程文件。10.4 履职评估、净值评估和加强监管所需的资料对于甲方或甲方出资人或其授权的代理人出于对乙方进行履职评估、对甲方资产进行净值评估和因风险预警而加强对甲方 运作监管所需的资料,乙方应在该等资料需求提出之后的二十日内提交。10.5 甲方信息资料的保管与查阅甲方或甲方的出资人或授权的代理人有权随时自行查阅乙方保管、保存的甲方文件、资料、帐薄、凭证等文件 ,并有权随时自费聘请外部有资质的审计机构 对财务文件进行相关的审计

45、。但受委派的外部审计机构在查阅有关资料时,应当 向乙方出具甲方的书面授权和保密承诺。第十一条 管理评估、风险预警与甲方监管11.1 履职与甲方净值评估(1) 双方同意,由其授权代理人出于引导甲方监管目的定期或不定期对乙方按本协议受托管理甲方资产(甲方)的履职情况和甲方净值进行评估。(2) 乙方同意应其授权代理人的要求及时提供评估所需资料(包括甲方基金管理人履职评估所需资料、甲方基金托管人履职评估所需资料和甲方基金净值评估所需资料等),并为评估工作提供必要的工作便利。11.2 风险预警与监管(1) 双方同意按照【】的要求建立关于甲方管理的风险预警与监管机制。并依据不同的风险级别做好自律监管,同时

46、积极配合【】及财政部、国家发展和改革委员会以及地方相关政府部门做好 正常监管、强化监管、重点监管和深度监管。(2) 乙方及其管理团队成员同意由财政部、国家发展和改革委员会、【】或其授权代理人将对其进行定期和不定期履职评估的结果、对其受托管理的甲方资产(甲方)所做的净值评估的结果以及其在受托管理甲方资产过程中的业绩记录,违法违规、违约或不作为等污点记录,以及乙方管理团队成员的个人简历等职业信息通过网站及其他媒介渠道进行公示或公告,并接受外部任何第三方的开放式查询和验证。乙方及其管理团队成员在本协议签署时同意同时签署一份声明,对本条所述之公示、公告、查询和验证可能给乙方或乙方团队成员所造成的声誉影

47、响不追究任何当事人的责任。第十二条 本管理协议的生效、期限和终止12.1 本管理协议在甲方、乙方法定代表人或授权代表签署并加盖双方公章后 且经XXX审批通过之日起生效。12.2 本委托管理协议的任何修改均应经甲乙双方协商确定,并经甲乙双方法定权力机构以决议的方式做出;12.3 本管理协议的期限与甲方存续期一致。12.4 本管理协议的终止或单方面解除有下列情形之一的,本管理协议终止:(1) 双方一致同意终止本管理协议;(2) 甲方或乙方依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(3) 一方严重违约行为给另一方造成严重损害的,经 另一方书面通知后三 十天仍不采取有效措施补救的,另一方有权终止本管理协议;(4) 乙方出现下列情况时,甲方有权单方面解除本管理协议:i. 违法违规:乙方团队成员个人或乙方的任何违法违规或弄虚作假行为,致