医药公司(连锁店)质量风险管理制模版.docx

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1、标题质量目标管理制度编号*质管字（管）*第030号拟定人审查人审核人批准人拟定日期审查日期审核日期批准日期执行日期版本号*质量风险管理制度1、目的：制定质量风险的管理制度，把风险导致的各种不利后果减少到最低程度，使产品符合质量的要求。 2、依据：药品经营质量管理规范及实施细则；3、适用范围：适用于药品经营质量风险的识别、评估、控制、沟通、审核、回顾的系统过程；4、责任人：总经理、质量负责人及各部门对风险管理的实施负责。5、内容： 5.1、定义5.1.1、质量风险管理是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程；质量风险管理应用于与药物质量相关的所有

2、方面，包括了采购、收货、验收、入库、出库复核、运输等过程，要求每一位员工均应具有药品质量风险意识。5.1.2、风险是指不确定因素对目标的影响，通常表现为出现危害的可能性和严重性的综合结果。5.2、质量风险管理要求5.2.1、根据科学知识及经验对质量风险进行评估，以保证产品质量，消除、降低和控制风险，从而保障患者用药的可靠性和安全性；5.2.2、质量风险管理过程所采用的方法、措施、形式及形成的文件应与存在风险的级别相适应； 5.2.3、应用管理制度、程序实现对目标任务进行质量风险的识别、评估、控制、沟通、审核；5.2.4、采用前瞻或回顾的方式，促进决策的科学化、合理化、减少决策的风险，并使生产活

3、动中面临的风险损失降至最低。5.3、实行质量风险管理的必要性5.3.1、通过质量风险管理方法使我们主动地识别并控制药品经营过程中潜在的质量问题，进一步保证和加强药品和服务的质量。 5.3.2、风险管理每个步骤的重要性会因不同的事件而有所区别，应在早期对风险进行确认并考虑如何进行风险管理，并根据从确定的风险管理程序中得到的事实证据做出最终的决策。5.3.3、在实现确定目标的过程中系统地、科学地将各类不确定因素产生的结果控制在预期可接受范围，以确保产品质量符合要求的方法和过程。 5.4、质量风险管理的组织及责任 5.4.1、质量管理领导小组为质量风险管理机构；质量负责人主持质量风险管理的日常工作；

4、5.4.2、各职能部门对本部门质量风险进行风险启动、评估报给质量管理部，质量管理部提出采取风险控制的措施上报风险管理机构审核、批准、实施。 5.4.3、风险管理机构审核、批准风险管理措施实施的最终结果和结论。 5.5、质量风险管理项目 5.5.1、公司基本经营情况风险点； 5.5.2 、质量管理体系风险点； 5.5.3、人员与培训风险点； 5.5.4、设施与设备风险点； 5.5.5、校准与验证风险点； 5.5.6、温湿度监控系统风险点； 5.5.7、采购风险点； 5.5.8、收货与验收风险点； 5.5.9、计算机系统风险点； 5.5.10、储存与养护风险点； 5.5.11、销售与售后管理风险点

5、； 5.5.12、出库运输与配送风险点； 6、质量风险管理规程：风险管理是一个标准的系统化管理流程，用以协调、改善与风险相关的科学决策，分为: 风险启动、风险评估、风险控制、风险沟通、风险审核、回顾，持续地贯穿于整个药品生命周期，同时风险沟通贯穿于整个风险管理过程。 6.1、风险启动：及时识别并控制产品中潜在的质量风险，降低其发生概率，启动、规划一个质量风险管理工作步骤包括： 6.1.1、确定存在的问题或风险，包括潜在性的假设。 6.1.2 、搜集与风险评估有关的潜在危险、伤害或人体健康影响的背景信息和数据资料。 6.1.3、明确决策者如何使用信息、评估和结论。 6.1.4、确立领导者和必要的

6、资源。 6.1.5、 确定风险管理程序的时限和预期结果。 6.2、风险评估：对于确定的风险，风险管理小组以科学知识鉴定其危害源，并对接触这些危害源造成的风险进行评估，包括风险识别（什么可能出现问题？），风险分析（可能性有多大？）和风险评价（问题发生的后果是什么（严重性）？）三个部分。 6.2.1、风险识别：是进行质量风险管理的基础，即根据确定的风险，系统地收集、利用相关信息和经验（历史数据、理论分析、已知的见解、多方意见和、风险承受者的利害关系等），来确认存在的风险，指出将会出现的问题，即：“什么可能出现问题”。 6.2.2、 风险分析：是运用有用的信息和工具对已经被识别的风险及其问题进行分析

7、、估计（影响因素、范围、关联、趋势；额外的信息资料；根本原因等），进而确认将会出现问题的可能性有多大？出现的问题是否能够被及时地发现？以及造成的后果。 6.2.2.1、通过分析每个风险的严重性以及发生的可能性，对风险进行深入的描述，然后在风险评价中综合上述因素确认一个风险的等级。在整个风险评估过程中，风险分析是最重要的环节，需要有经验的技术人员及质量相关人员共同完成。 6.2.2.2、风险发生的可能性：第1级 低（不太可能发生）第2级 中（很可能会发生）第3级 高（较常会发生）6.2.2.3、风险发生的严重性： 第级 可忽略、微小第级 中等第级 严重6.2.3、风险评价：是指根据预先确定的风险

8、标准对已经识别并分析的风险进行评价，即通过评价风险的严重性和可能性从而确认风险的等级，划分风险等级应考虑证据的充分性。 6.2.3.1 风险标准：根据风险发生的可能性和严重性，用风险指数矩图来综合评价风险的等级。 可能性严重性第1级第2级第3级第级123第级246第级369风险综合指数=危害严重性指数值危害可能性指数值 风险级别：低级风险：13；中级风险：45；高级风险：69。6.3、 风险控制：对已经评估过的风险，质管部应采取相应的措施，来减少风险，或做出接受风险的决定，使风险降低、达到可接受的水平，用于风险控制的努力程度应与风险级别相适应。 6.3.1、 风险控制包括风险降低和风险接受两个

9、部分。风险控制重点：风险是否在可以接受的水平上？可以采取什么样的措施来降低、控制或消除风险？在控制已经识别的风险时是否会产生新的风险？ 6.3.2、 风险降低：是指针对风险评估中确定的风险，当其风险超过了可接受水平时，所应采取的降低风险的措施，包括：6.3.2.1、 降低危害严重性和可能性采取的措施，或提高发现质量风险的能力。 6.3.2.2、 无法解决的固有风险，要制订应急措施及预防措施。 6.3.2.3、 风险可以避免或降低，由质量管理部制定详尽的整改、预防措施，并由相关责任部门负责实施、改进，质量管理部跟踪监督其落实情况。 6.3.2.4、 在实施风险降低措施过程中，有可能将新的风险引入

10、到系统中，或者增加了风险发生的可能性或严重性。 6.3.2.5、 应在措施实施后重新进行风险评估，以确认和评价可能的风险变化。 6.3.3、 风险接受：是指作出是否接受风险的决定。 6.3.3.1、 风险处于可接受的范围（低级风险），不必做任何处理。 6.3.3.2、 在实施了降低风险的措施后，对残余风险作出是否接受的决定，如果风险结果不能被接受，应该重新进行风险评估以识别新的风险或者未曾评估过的因素。 6.4、 风险沟通：在风险管理程序实施的各个阶段，决策者和相关部门人员应该对进行的程序和管理方面的信息（质量风险的本质、形式、可能性、严重性、可接受性、处理方法、检测能力或其他）进行交换和共享，通过风险沟通能够促进风险管理的实施，使各方掌握更全面的信息从而调整或改进措施及其效果。 6.5 、风险审核、回顾：是风险管理流程的最后阶段，应该对风险管理程序的结果进行审核，尤其是对那些可能会影响到原先质量管理决策的事件审核。同时结合新的知识和经验进行定期回顾，每年一次。