私募基金管理公司投资者适当性管理制度.doc

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1、xx*投资管理有限公司投资者适当性管理制度第一条为规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据私募基金管理暂行条例和私募投资基金监督管理暂行办法及其他相关业务规则，制定本办法。第二条公司为备案私募基金管理人，按照行业自律规范，必须坚持面向合格投资者募集资金。因此，本公司管理的所有基金产品，均适用本办法。第三条投资者适当性管理包括以下内容：（一）投资者调查：了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；（二）产品信息披露：让投资者了解拟提供的产品的相关信息；（三）风险偏好匹配：仅向合格投资者募集，仅向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品；（四）风险揭示：投资者参与投资时，详细揭示产品可能

2、存在的各种风险，投资者承诺已详细阅读并理解投资产品的各种风险并自愿承担风险；（五）持续适当性：定期检视投资者是否仍然满足投资的适当性。第四条本公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。第五条本公司采用投资者风险调查问卷的方式，对投资者的财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等综合情况进行客观评估。第六条对于不满足合格投资者条件的，不得向其推介本公司产品，并拒绝提供相应的产品。第七条 对于满足合格投资者条件的，根据评估结果，将投资者划分为保守型、稳健型、平衡型、成长型、进取型。然后向其推介与之匹配的产品类型。第八条为投资者提供投资者风险调查问卷的经办人员，应当具有利益独立性，不得将经办人员的收入与产品募集规模挂钩。第九条 投资者风险调查问卷有效期为3年，到期前必须通知投资者重新进行评估。第十条 与投资者签订合同前，应提示投资者详细阅读风险揭示书，保证其在充分理解的前提下签字确认。第十一条本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督，引导公司强化投资者适当性管理工作。第十二条本公司开展投资者教育和风险揭示，引导投资者理性投资。xx*投资管理有限公司xx年2月15日发布