村镇银行信用等级评定所需资料清单.doc

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1、附件1：*村镇银行企业信用等级评定所需资料清单一、企业概况（一）企业需提供的有关注册、资质等文件（复印件）企业营业执照正副本、组织机构代码证书、税务登记证（国税、地税）、进出口业务许可证、法人代表（董事长、总经理）身份证、贷款证（卡）、有关专利证书、有关资质证明、有关经营许可和认证等。主要股东的营业执照正副本、组织机构代码、贷款卡、有关资质和许可证等。（二）企业需填写的有关附表资料1、企业概况及重大变更事项，填附表1；2、主要股东及股权构成，填附表2；3、主要下属机构，填附表3。二、业务领域企业需提供的有关文字材料（一）主营业务范围及所属行业（产业）；（二）企业所属产业发展前景、该产业在区域经

2、济发展中的地位、国家和地区的产业政策，企业在该产业中的地位、竞争能力。三、企业素质（一）企业需提供的有关文件（复印件）从股东得到的具体支持及可能得到的支持(有关资金和业务支持，股东会议决议等)，从政府得到的具体支持（政府有关资金支持、政策扶持等方面的文件）。（二）企业需填写的有关附表资料1、企业高管人员素质简况，填附表4a；2、企业职工素质简况，填附表4b； 3、产品技术与生产条件，填附表5（a、b）。四、经营管理（一）企业需提供的有关文件及文字材料（复印件）1、公司和主要股东（法人）简介、法人治理结构（公司章程）、机构设置（组织结构图）、经营管理制度（生产管理、质量管理、安全管理、资金和财务

3、管理、投资管理、计划和绩效考核、分支机构管理、供销管理等方面的相关制度和办法）、经营历史、经营计划及近两年工作总结；2、采购、生产、销售方面的情况介绍；3、对外提供担保、资产抵押、质押等或有负债情况、诉讼或其他重大经济纠纷情况。（二）企业需填写的有关附表资料1、主导产品概况，填附表6； 2、在施或计划实施重大经营项目情况，填附表7。五、财务资料（一）企业需提供的有关文件（复印件）经注册会计师审计的前三年年度财务报表和本年度截至上月底的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表及其补充资料）及财务报表的附注说明。（二）企业需填写的有关附表资料1、应收、应付账款明细表，附表8 ；2、长、短期借款明细

4、，填附表9；3、本年度其他数据，填附表10；4、预测数据，填附表11。附表1 企业概况 单位：万元企业名称机构代码注册地址注册时间经营地址注册资本经营范围法人代表主营业务所属产业基本账户开户行账 号贷款卡号联 系 人联系电话传 真邮政编码网 址E-mail重大变更事项注：对于重大的注册资本和股东的变更，请另附资料。附表2 主要股东 单位：万元 %股东名称注册资本投资时间投资金额投资方式持股比例法人代表主营业务注：对于自然人股东，“注册资本”、“法人代表”和“主营业务”不需填列；“投资方式”是指“货币”或“实物”。对于重要的法人股东，除填列上表外，请另外提供详细的文字资料。附表3 主要下属机构

5、单位：万元 %下属机构名称注册时间注册资本持股比例实际出资出资方式法人代表主营业务注：主要下属机构是指分公司、控股子公司等。附表4 人员素质a. 企业高管人员素质简况姓 名年龄技术职称现任职务学历主要工作经历注：高管人员是指公司副总以上的人，包括董事会成员、总经理、副总经理、总经济师、总会计师、总工程师等。对公司的负责人（董事长、总经理），需要另外提供比较详细的简历，同时提供其身份证复印件。b. 企业职工素质简况项目文化素质职 称年 龄总人数中专高中及以下大专本科及以上初级中级高级30岁以下30至50岁50岁以上人数比例附表5 产品技术与生产条件a. 主导产品技术技术来源研发条件技术质量标准技

6、术评价自主研发引进创新其它研发设备研发经费人员素质质量体系认证国际标准国家标准行业标准国际领先国内领先其它b. 生产条件 单位：平方米 万元 %占地面积建筑面积技术装备面积账面值所有权属性面积账面值所有权属性成新率账面值所有权属性成新率附表6 主导产品概况 单位：吨、套、件、万元、%主导产品名称生产能力（吨、套、件）实际销量市场占有率（%）主要市场区域销售渠道2011年2012年2013年2011年2012年2013年2011年2012年2013年附表7 在施或计划实施重大经营项目情况 单位：万元年度经营项目投资额建设期（年）进度情况资金来源预计收入预计净利润2014年2015年注：对于重大经

7、营项目，需要另外提供详细资料。附表8 应收、应付账款明细表 应收账款企业名称（前五位）金额（万元）账龄（月）占比（%）其他应收账款企业名称（前五位）金额（万元）账龄（月）占比（%）应付账款企业名称（前五位）金额（万元）账龄（月）占比（%）其他应付账款企业名称（前五位）金额（万元）账龄（月）占比（%）附表9 长、短期借款明细 单位：万元 % 银行或其他债权人名称借入日到期日合同金额余额年利率（%）担保方式是否“展期”或“借新还旧”，如果是首次借入时间附表10 其他数据项 目2011年2012年2013年本年度截止月底职工人数（人）产值（万元）研究开发费（万元）研究开发人员数（人）利息支出（生产部

8、分）（万元）折旧（万元）摊销（万元）不良资产（万元）待处理资产损失（万元）对外担保余额（万元）本期已还贷款本金（万元）本期应还贷款本金（万元）本期应还债务本金（万元）逾期贷款余额（万元）本期已还贷款利息（万元）本期应还贷款利息（万元）本期应还债务利息（万元）期内应偿还的长期债务本金（万元）附表11 预测数据 项 目2014年2015年 计划投资数额（万元） 预计主营业务收入（万元） 预计利润总额（万元） 预计净利润（万元） 预计折旧（万元） 预计摊销（万元） 预计所有者权益（万元）预计少数股东权益（万元） 预计长期债务余额（万元）预计长期借款余额（万元） 预计短期债务余额（万元） 预计短期借款余额（万元） 预计利息支出（万元） 到期长期借款本金（万元） 到期短期借款本金（万元）6