私募基金公司基金份额登记管理办法模版.doc

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1、 *有限公司 基金份额登记管理办法 为规范公司私募投资基金份额登记，维护基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，制定本办法。第一条 总则本办法所称份额登记，包括私募投资基金份额初始登记、份额确认、份额转让变更登记、份额撤销登记等的相关信息记录服务。公司作为私募基金管理人，可自行或委托具有相应管理资质的机构办理基金产品的份额登记。委托登记机构应具备相关法律法规规定的资质，其选择应结合产品特点，由财富管理中心遴选后报公司主要负责人批准。公司自行办理基金份额登记需遵循本办法的相关规定。 第二条 基金份额初始登记

2、公司*部对基金份额持有人进行身份识别，确认持有人所相对应的基金份额，建立私募基金投资份额登记簿，经财务部门复核，确认基金份额数量，办理份额的登记。第三条 份额确认公司*部取得投资人出具的认缴凭证（原件）及身份证明文件（复印件），经财务部确认后，出具投资者份额确认函，公司*部交付投资者份额确认函给各投资人，并填写回执单，交由公司*部专人归档。 第四条 份额转让变更登记 （一）提出申请：申请人提供下列申请资料： 1、私募投资基金份额转让变更登记申请表； 2、私募投资基金份额转让协议； 3、转让变更双方的账户卡； 4、转让变更双方有效身份证明文件。 （二）材料审核：根据申请内容，公司基金业务管理部对过户双方提供的相关材料进行审核； （三）凭单确认：过户双方对本公司出具的私募投资基金份额过户登记凭证进行确认签字。 第五条 份额撤销登记 私募投资基金发生下列情形之一的，可撤销基金份额登记： 1、私募投资基金期限届满的； 2、基金管理人认定的需要撤销登记的其他情形。 第六条 本办法由*有限公司负责制定、修改和解释。 第七条 本办法自发布之日起实施。