私募基金管理公司总经理工作细则模版(含总经理办公会)---执行董事.doc

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1、XX公司 总经理工作细则XX公司总经理工作细则二一X年X月11XX公司总经理工作细则第一章 总 则第一条 为进一步完善XX公司（以下简称“公司”）法人治理结构，明确总经理及总经理班子其他成员的职权、职责，规范其行为，依据中国人民共和国公司法（以下简称公司法）和XX公司章程（以下简称公司章程），特制定本规则。第二条 公司设总经理一名，由执行董事提名、聘任或解聘。第三条 总经理对执行董事负责，组织实施执行董事决定，主持公司日常经营管理工作。第四条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。第二章 总经理及副总经理的职权第五条 总经理对执行董事负责，行使下列职权： (一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实

2、施执行董事决定，并向执行董事报告工作； (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案； (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制定公司的具体规章； (六) 提请执行董事聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； (七) 决定聘任或者解聘除应由执行董事决定聘任或者解聘以外的其他管理人员； (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；(九) 根据执行董事的授权或要求拟订应由执行董事决定事项的初步方案并报请执行董事决定；(十) 根据执行董事授权，代表公司签署各种合同和协议；签发日常行政、业务等文件；(十一) 负责处理公司日常生产经营重大突发

3、事件；(十二) 因故不能履行职责时，有权指定一名副总经理代行职务；(十三) 公司章程或执行董事授予的其他职权。第六条 经公司执行董事批准，授权总经理办公会运用公司资金、资产运作及签订经济合同的权限为：（一）审批年度财务预算内的公司日常经营管理中的各项费用支出；（二）签署或授权签署公司日常经营合同；（三）签署100万元以下的管理方面的合同；（四） 批准年度投资计划内的投资（投资项目需经投资决策委员会审议通过）；（五）批准涉及运用公司资金或资产单项金额在50万元（不含）以下的业务活动；（六）批准执行董事批准的年度财务预算范围内的银行借款；（七） 批准公司拟与关联法人发生的总金额在300万元人民币（

4、不含）以下或占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下（不含）的关联交易，拟与关联自然人发生的总金额在30万元人民币（不含）以下的关联交易；（八） 公司章程和执行董事授予的其他职权。第七条 总经理在行使职权时，按照公司章程、本细则及其他有关规定，需要经总经理办公会议研究时，应召开总经理办公会议研究。第八条 副总经理主要职权： (一)副总经理作为总经理的助手，受总经理委托分管部门的工作，对总经理负责并在职责范围内签发有关的业务文件；(二)总经理不能履行职权时，副总经理受总经理委托代行总经理职权；(三) 副总经理可以向总经理提议召开总经理办公会；(四) 按公司的授权范围决定所分管的事项及审批相关

5、的费用和支出；(五) 公司章程、执行董事和总经理授予的其他职权。第九条 财务负责人具体工作职责如下：(一) 总经理领导下全面负责公司的日常行政、财务工作；审查、签署重要的行政、财务文件并向总经理报告工作；(二) 根据法律、行政法规和国家有关部门的规定，组织拟定公司财务会计制度、财务管理办法、财务预算管理办法等； (三) 组织拟订公司的年度利润计划、资金使用计划和费用预算计划；(四） 负责公司及其下属公司/企业的季度、中期、年度财务报告的审核，保证公司财务报告的及时披露，并对财务数据负责；(五) 控制公司生产经营成本，审核、监督公司资金运用及收支平衡；(六) 按月向总经理提交财务分析报告，提出改

6、善生产经营管理的建议；(七) 参与投资项目的可行性论证工作并负责新项目的资金保障；(八) 指导、检查、监督各下属公司/企业、分公司的财务工作；(九) 审核审批公司员工的差旅费、业务活动费以及其他行政费用；(十) 参与研究公司员工工资、奖金的发放；组织拟订年终利润分配预案、资本公积金转增股本预案；(十一)对公司出现的财务异常波动情况，须及时向总经理汇报，并及时提出正确的解决方案。第三章 总经理职责第十条 总经理应履行下列职责： (一)维护公司企业法人财产权，确保公司资产的保值增值，正确处理所有者、企业和员工的利益关系； (二)组织公司各方面力量，实施执行董事确定的工作任务和各项经营指标，推行行之

7、有效的责任制，保证各项工作任务和经营指标的完成； (三)组织推行管理体系，提高管理水平；注重分析研究市场信息，增强企业的市场应变能力和竞争能力；(四)采取切实措施，推进公司专业水平和现代化管理，提高经济效益，增强企业自我改造和自我发展能力； (五)严格遵守公司章程和执行董事决定，不得变更执行董事决定，不得越权行使职责；在研究决定有关职工切身利益问题时，应事先听取公司职工代表的意见，邀请职工代表列席会议。第十一条 总经理应在提高经济效益的基础上，加强对员工的培训和教育，注重精神文明建设，不断提高员工的劳动素质和政治素质，培育良好的企业文化，逐步改善员工的物质文化生活条件，注重员工身心健康，充分调

8、动员工的积极性和创造性。第十二条 总经理必须承担下列义务：(一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产； (二)不得挪用公司资金； (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； (四)不得违反公司章程的规定，未经股东会或执行董事同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； (五)不得违反公司章程的规定或未经股东会同意，与其他公司订立合同或者进行交易；(六)不得利用内幕消息或职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务； (七)不得接受与公司交易有关的佣金并归为己有； (八)不得擅自披露公司秘密；(九)

9、不得利用其关联关系损害公司利益； (十)法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他义务。第十三条 总经理违反前条规定所获得的利益，执行董事有权作出决定归公司所有；给公司造成损害的，公司有权要求赔偿；构成犯罪的，应依法追究刑事责任。第四章 总经理工作机构第十四条 总经理工作机构。(一)公司行政管理中心下设办公室。行政管理中心是公司综合管理职能部门，主要负责处理公司行政管理、人力资源、投资者关系管理等工作。行政管理中心下设办公室代行总经理办公室职责，主要负责行政、党群、宣传等工作，履行上传下达职能，协调各职能部门间的公共事务，协助和监督各职能部门制定和完善相关制度、贯彻落实公司指令。(二)公司按

10、照业务发展和经营活动的需要设置基金投研中心、风险控制中心、财务管理中心及其下设的各业务部门，在总经理领导下负责公司的各项经营管理工作。第十五条 公司实行总经理办公会议制度。总经理办公会议由执行董事或总经理召集或主持，或由总经理委托副总经理召集或主持，由副总经理、行政财务管理中心总监、基金投研中心总监、风险控制中心总监及公司执行董事认定的其他高级管理人员参加。总经理视需要可决定公司有关职能部室和下属企业/分支机构负责人参加；办公室负责人以及相关部门负责人可根据需要列席会议。总经理办公会议讨论有关公司经营、管理、发展的重大事项，以及各部门或下属企业/分支机构提交审议的事项。第十六条 总经理办公会议

11、分为例会和临时会议。根据工作需要，总经理可决定不定期召开临时会议。会议的决策形式为总经理负责制，由总经理根据公司有关规定对研究的事项做最终决定。第十七条 总经理决策包括但不限于以下事项时，应召开总经理办公会议：(一) 贯彻执行执行董事确定的公司经营方针，决定公司经营管理中重大事项；(二) 公司拟定的财务预算方案、财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；(三) 研究并拟定公司的发展战略、中长期发展规划、投资方案、融资方案、资本运营方案、资产并购、出售方案、年度经营计划，年度投资与发展计划；拟订公司的合并、分立、变更、解散方案； (四) 研究决定提交执行董事审议的内部管理机构设置方案、组织结构调

12、整和公司基本管理制度；(五） 拟订公司管理机构设置方案，决定公司各具体部门规章制度；(六) 决定任免或推荐执行董事任免之外的公司其他管理人员；(七) 按法定程序和出资比例向控股、参股企业委派或更换股东代表，推荐董事会成员，派出监事会成员；(八) 决定公司除由执行董事决定以外的员工的工资、福利、奖金及奖惩等事项；研究决定所属企业的基础工资制度、工资分配制度、重大劳动工资改革方案和所属企业经营者收入；(九) 研究决定公司审计工作中的重大问题；(十) 研究决定投资项目和经营的重大问题；(十一) 审议公司年度工作会议和重要专题会议文件；(十二) 公司执行董事批准的年度预算外的对外借款；(十三) 研究公

13、司所属企业的重大决策方案；(十四） 执行董事授予的其他职权。 第十八条 总经理办公会议由参会委员本人出席，因故不能出席，可书面委托其他委员代为出席。第十九条 总经理办公会议应有明确的议事内容和议题。总经理办公会议会务工作由办公室负责。会议材料由相关部门负责准备，办公室负责人负责会议的组织协调工作并负责会议通知、会议材料汇总、会议记录工作。办公室负责人会后整理会议纪要，经参会人员会签、总经理或执行董事签字后印发执行。第二十条 总经理办公会议应有会议记录，会议记录应包括以下内容：举行会议的时间、地点、事由及会议具体内容。会议记录由公司办公室负责人负责保管并定期移交公司档案室，保存期应不少于10年。

14、第二十一条 总经理办公会议对列入议程的事项形成决议采取逐项表决通过的方式。总经理办公会议决议的表决，实行一人一票。 第二十二条 总经理办公会议作出决议，须经全体总经理办公会议委员过半数，重大问题需三分之二以上通过方为有效。 重大问题包括但不限于如下事项：（一）公司财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；（二）公司的合并、分立、变更、解散方案；（三）公司经营计划及投资、融资、资产处置方案；（四）按公司章程规定需要报执行董事和股东大会批准的其他重大事项。 第二十三条 总经理办公会议及列席会议的成员，应严守秘密。在未按规定向社会公开披露前，不得向其他任何同事、客户、亲属或其他人员泄露总经理办公会议

15、研究事项及所作出的相关决议或决定。 第五章 总经理的工作程序第二十四条 日常经营管理工作程序：(一)投资项目工作程序总经理主持实施公司的投资计划。在确定投资项目时，应建立可行性研究制度，相关部门应将项目可行性报告等有关资料提交投资决策委员会审议并提出意见，经执行董事或总经理批准后实施；投资项目实施后，应确定项目执行人和项目监督人，执行和跟踪检查项目实施情况；项目完成后，按照有关规定进行审计。(二)人事管理工作程序总经理在提名公司财务负责人、副总经理时，应事先征求有关方面的意见；总经理在任免公司部门负责人时，应事先由公司人力资源部进行考核。(三)财务管理工作程序公司根据国家有关财经法规、公司执行

16、董事批准的各项财务管理规章制度，组织财务管理工作。根据执行董事决定，大额款项支出应实行总经理和财务负责人联签制度；重要财务支出，应由使用部门提出报告，财务部门审核，总经理批准；日常费用支出，应本着降低成本、严格管理的原则，按公司相关规定审核批准。（四） 担保工作程序：根据公司章程的规定，公司禁止对外提供担保行为。（五） 重大合同决策工作程序：遵照公司法、公司章程、执行董事对公司总经理班子的授权进行。第六章 总经理工作报告制度总经理应根据执行董事、监事的要求，定期或不定期向执行董事报告工作，且总经理必须保证该报告的真实性，公司执行董事、监事会可就公司经营管理情况等问题向总经理提出质询。报告内容主

17、要包括但不限于：（一）总经理工作报告总经理工作报告由办公室负责组织编制，经总经理办公会讨论，提交公司执行董事。（二）财务报告财务报告由行政财务中心组织编制，在执行董事的要求期限内提交。（三）定期报告定期报告包括年报、半年报、季报、月报，由行政财务中心编制，提交公司执行董事。（四）公司年度计划实施情况和生产经营中存在的问题及对策；（五）公司重大合同签订和执行情况；（六）资金运用和盈亏情况；（七）重大投资项目进展情况；（八）公司执行董事决定的执行情况；（九）执行董事要求的其他专题报告。第二十五条 执行董事认为必要时，总经理应根据要求报告工作。第七章 总经理的聘任与解聘第二十六条 公司总经理由执行董事提名、聘任。副总经理、财务负责人由总经理提名，执行董事聘任。总经理解聘事由如下： (一)执行董事决定解聘；(二)总经理主动辞职并经执行董事确认。第二十七条 总经理在任期内发生调离、辞职、解聘等情形之一时须进行离任审计。第七章 附 则第二十八条 本细则自公司执行董事批准后生效并执行。第二十九条 本细则未尽事宜，依据公司法等法律、法规和规范性文件及公司章程的规定办理。第三十条 本细则由公司总经理办公会会负责解释与修订。