私募基金管理公司风险管理制度模版.docx

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1、X科技金融服务有限责任公司风险管理制度XX金融服务有限责任公司（或设立的专门基金管理公司）风险管理制度20XX年1月目 录第一章 总则3第二章 风险管理的指导性原则3第三章 风险管理的总体目标4第四章 风险管理的组织体系4第五章 风险管理工作的实施6第六章 风险管理的业务流程7第七章 投资风险及其管理措施7第八章 其他业务部门对风险管理业务的配合9第九章 附则10第一章 总则第一条 为规范XX金融服务有限责任公司（“本公司”或“公司”）受托管理的基金（以下简称“基金”）的投资业务，建立有效的投资风险防范和控制机制，实现风险的良好控制，特制订本管理办法。第二章 风险管理的指导性原则第二条 首要性

2、原则：加强风险管理要作为公司的核心工作之一，公司管理层应始终把风险管理意识置于公司经营中的战略层面并作为首要任务；第三条 全面性原则：风险管理应当覆盖公司投资业务各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在； 第四条 有效性原则：一方面，通过科学的风险管理手段和方法，建立合理的管理程序，维护风险管理制度的有效执行；另一方面强化风险管理制度的权威性，要求所有投资人员严格遵守。执行风险管理制度不能有任何例外。第五条 独立性原则：公司在经营管理层设立独立的风险管理部,风险管理部直接向董事会和执行总经理负责,并直接向投资决策委员会提供投资决策。第六条 相互制约原则：公司内部部

3、门和岗位的设置必须权责分明，并通过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点。第七条 成本效益原则：要运用科学化的风险管理方法，要降低运作成本，以合理的管理成本达到最佳的风险管理效果。第三章 风险管理的总体目标第八条 围绕公司的总体经营目标，通过在业务各个环节中执行风险管理流程，包括风险评估、风险管理策略、风险解决方案、风险管理的组织体系、风险管理信息系统，培育良好的公司风险管理文化。第九条 风险管理的总体目标为：（一）确保将风险控制在与总体经营目标相适应并可承受的范围内；（二）确保公司内外部实现真实的信息沟通；（三）确保公司有关规章制度的贯彻执行，降低实现经营目标的不确定性；（四） 确保公

4、司建立并执行针对重大风险的危机处理计划；（五）建立具有风险意识的企业文化，保障公司风险管理目标的实现。第四章 风险管理的组织体系第十条 在公司董事会下设风险控制和审计委员会，负责公司风险管理和项目风险评估政策制定，监督风险管理及合规工作。在公司经营管理层设立风险管理部，向执行总经理负责并报告工作。执行总经理就全面风险管理工作的有效性对董事会负责。风险管理部应根据业务需要配置专职风险管理人员。第十一条 风险管理部负责对公司经营管理和基金业务运作的合法合规性、对公司风险控制制度的有效性等进行全面、重点的检查和评估，出具相关专业意见提交执行总经理。第十二条 风险管理部的职责主要为：（一）负责组织协调

5、风险管理日常工作；审定公司投资业务的制度和流程，负责提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见；（二）对公司风险状况、风险管理能力进行评价，对已出现的风险制定化解措施，提交公司风险管理年度工作报告；（三）对投资团队提供风险评估意见，向投资决策委员会提交风险评估报告。（四）制定重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的风险判断标准或判断机制；（五）对公司的已投资项目出具季度风险管理报告，分不同的风险级别评估已投资项目；（六）对公司以股权投资方式入资的企业，提供风险管理方面的咨询和建议服务，积极配合做好对被投资企业的增值服务；（六）办理执行总经理授权的有关全面风险管理的其他事项。第五章 风险管

6、理工作的实施第十三条 风险管理部在授权范围内对公司风险管理问题进行调查，对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检查；审查公司的业务运营、管理规划等涉及风险管理的政策与实施情况。第十四条 风险管理部可就风险管理业务工作中涉及的有关问题向公司高级管理人员或相关负责人员征询意见及了解情况，并就存在的问题进行研究，向执行总经理报告调查结果并提出改进建议。第十六条 公司各部门、各业务人员有义务接受风险管理部就相关工作的质询。第十七条 根据公司风险管理工作的需要和执行总经理授权，风险管理部有关人员可以：列席或旁听公司相关会议；在公司内部进行调查研究；调阅公司相关档案、数据和资料；就公司内部管理制度的执行

7、情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；法律法规及公司章程规定的其他职权。第六章 风险管理的业务流程第十八条 风险管理基本流程包括以下主要工作：（一）收集风险管理初始信息。风险管理人员不断地收集与风险管理相关的内外部信息，把收集信息的职责分工落实到各有关职能部门。（二）进行风险评估。完成风险识别、风险测量、风险分析、风险控制和风险报告等工作。（三）制定风险管理策略。围绕公司发展目标，选择适合的风险管理策略。（四）提出和实施风险管理解决方案。根据风险管理策略，针对各类风险制定风险管理解决方案。（五）风险管理的监督与改进。风险管理部每年对各部门按照规定开展风险管理工作的效果进行监督评价，监督评价

8、报告应报送执行总经理和风险控制和审计委员会。第七章 投资风险及其管理措施第十九条 投资风险是指基金投资未能根据国内外政治、经济环境的变化、行业发展趋势的变化、投资项目基本面的变化及市场的变化等及时调整投资，或在研究、决策、投资过程中存在纰漏，从而造成基金财产损失的风险。第二十条 投资决策过程的风险控制措施如下：（一）事前控制措施。（1）建立有效的投资风险控制体系。风险管理部负责投资管理全流程的风险控制工作；监督落实公司项目跟投机制的执行情况；对已识别的投资风险建立适当的风险管理工具；定期对公司的投资风格、投资绩效和风险水平进行分析和评估，并报告给投资决策委员会和执行总经理。(2)其它风险控制措

9、施：风险管理部定期召开会议，对基金投资总监的投资总体方案和对报告内容进行讨论并确定最后的风险控制方案；有关投资运作的各类文档、文件，均属公司机密，须严格要求遵照公司保密制度的有关规定，作好保密工作，并通过权限管理，进一步防范风险。（二）事中控制措施。(1) 基金投资总监对日常投资业务进行全面监督，包括投资档案、投资记录是否完备，投资执行是否规范、准确；（2）基金投资总监在进行投资活动时应备齐研究报告、投资计划、投资调整备忘录、投资总结等一系列书面文档或电子文档，保证投资决策委员会及时掌握投资运作情况；（3）风险管理部全面监控投资部门的投资业务，定期检查并出具书面反馈报告；（4）在市场发生重大变

10、动的情况下，基金投资总监有权要求召开投资决策委员会临时会议进行紧急商讨；（5）为防止投资活动介入违规的关联交易，投资决策委员会定期或不定期对投资项目进行审订，确保投资符合法律法规及公司各项内部控制制度的要求；（三）事后控制措施。（1）风险管理部负责对投资管理的基本原则及程序的执行情况进行监察，并编制监察报告提交执行总经理，风险控制和审计委员会和监事；（2）风险管理部应及时跟踪风险指标的变动状况，对投资风险和投资绩效进行科学化、客观化、准确化、标准化、定量化的评估；（3）风险管理部定期进行公司投资业绩评价，以及业绩归因分析。第八章 其他业务部门对风险管理业务的配合第二十一条 公司其他业务部门在风险管理工作中，应接受风险管理部的组织、协调、指导和监督，主要履行以下职责：(一)执行风险管理基本流程；(二)研究提出本部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；(三)研究提出本职能部门或业务单位的重大决策风险评估报告；(四)做好本职能部门或业务单位建立风险管理信息系统的工作；(五)做好培育风险管理文化的有关工作；(六)建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部控制子系统；(七)办理风险管理其他有关工作。第九章 附则第二十二条 本制度经公司董事会审议批准后生效。第二十三条 本制度自印发之日起执行。 9 / 9