国有企业合同管理办法(试行)模版.docx

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1、合同管理办法(试行)(*年1 1月16日印发)第一章 总 则 第一条为加强*建设集团公司(以下简称*集团)合同管理工作，建立和完善事前防范为主、事中控制和事后补救为辅的法律保障体系，避免经营风险，维护*集团的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合同法等法律、法规和*建设集团公司章程，结合*集团实际，制定本办法。 第二条本办法所称合同是指各单位在生产经营活动中所签订的设立、变更、终止民事权利义务关系的各类协议。包括贷款、担保、对外投资、勘察设计、建设工程施工、养护工程施工、监理、征地拆迁、货物采购、路产赔偿、资产租赁、咨询服务等合同。 *集团内部签订的各种协议及劳动合同的管理，不适

2、用本办法。 第三条本办法所称合同管理，是指对合同的签订、履行、变更、转让、终止、纠纷处理、监督检查、奖惩等行为的管理。 第四条合同管理实行综合管理与专项管理相结合、分级管理、分工负责、统一授权、归口把关的合同管理体制。并实行经办人制度、审核会签制度和合同备案制度。 第五条合同管理工作应当遵循下列原则 (一)依法签订合同，保证合同的合法性； (-)切实履行合同，提高合同的履约率； (三)有效监督合同，保证资料的完整性； (四)及时处理纠纷，维护企业的合法权益。 第六条*集团对合同实行分级负责制。*集团董事长、总经理、分管副总经理对合同负总责；*集团有关职能部门及所属各单位负责人对合同的全过程负直

3、接责任。 第七条*集团所属各单位(各部门)在履行合同时，应当自觉接受有关监察、审计部门的监督。 第八条本办法适用于*集团总部、各分公司、各建设项目管理处、各全资子公司。各控股子公司可参照本办法制定本单位的管理办法。第二章合同管理体系及职责 第九条*集团合同管理实行*集团、所属各单位分级负责、分级管理，*集团及各单位内部实行综合管理与专项管理相结合的合同管理体系。 第十条下列合同由*集团统一审查、统一签署 (一)*集团对外贷款合同、担保合同，包括各类借款、贷款合同，保证合同、抵押合同及质押合同； (二)*集团对外投资合同，包括独资、合资、合作、股权转让等合同； (三)由*集团组织的按照招投标程序

4、签订的工程施工、勘察设计、监理、货物采购等合同； (四)*集团与政府部门统一签署的整体征地拆迁合同； (五)*集团管辖公路赔偿额较大的路产赔偿合同； (六)*集团机关在各项业务管理中对外签订的货物采购、资产租赁、咨询服务等合同； (七)其他涉及*集团重大利益的合同。 第十一条下列合同由*集团所属各单位负责审查，并遵照本办法第三章和第四章规定的签署权限及程序，以各单位名义签署 (一)各单位在实施年度计划过程中，因采购货物、更新设备等需要对外签署的合同； (二)经*集团各项制度、各类专题会议确定，各单位在组织落实由其负责的建设工程、养护工程过程中，按照招投标程序或其他程序签订的工程施工、勘察设计、

5、监理合同和技术咨询合同； (三)各单位与当地政府部门、被拆迁人签署的局部征地拆迁合同； (四)各单位在各项业务管理中需要对外签署的货物采购、路产赔偿、资产租赁、咨询服务等合同； (五)*集团授权签署的其他合同。 第十二条*集团的合同综合管理部门为计划经营部，其职责为 (一)建立健全*集团合同管理规章制度并负责监督组织实施； (二)审核*集团机关签署的各类合同； (三)监督*集团的合同依法、依程序签订； (四)建立合同台帐，对合同进行统计和保管； (五)参与组织重大合同文件的编制、谈判和签约； (六)监督检查各单位合同的履行情况； (七)参与合同纠纷的调解与诉讼工作； (八)*集团其他合同管理工

6、作。 第十三条*集团所属各单位的合同综合管理部门职责为 (一)建立和健全本单位合同管理实施细则，负责合同综合管理的日常工作； (二)负责对本单位的合同进行合法性审查，落实合同审查会签制度； (三)参与本单位重大合同文件的编制、谈判和签约； (四)参与调解处理本单位的合同纠纷，涉及诉讼或仲裁时应及时上报； (五)建立本单位合同台帐，对合同进行统计和保管； (六)监督检查本单位合同的履行情况； (七)定期向上一级合同综合管理机构和本单位领导报告合同管理工作的情况； (八)本单位的其他合同管理工作。 第十四条*集团及所属各单位的各职能部门是合同专项管理部门，负责管理本部门业务范围内与合同管理有关的工

7、作，其主要职责是 (一)根据*集团的合同管理办法制定本部门的合同管理职责； (二)负责起草本部门业务范围内的有关合同文本，组织合同的初步可行性研究、业务洽谈、合同的审核、会签等工作； (三)及时、全面履行本部门执行的合同，及时处理合同履行中的纠纷，并及时向合同综合管理部门通报，负责合同履行过程中的证据收集和有关资料的保管工作； (四)对涉及本部门业务范围的合同进行审查并提出意见； (五)参与处理本部门业务范围内的合同纠纷； (六)建立本部门合同台账和统计工作。 第十五条*集团重要的、标的额较大的以及利用外资合同谈判时，应有法律和经济技术等专业人员参加。第三章合同的签署权限 第十六条*集团对合同

8、的签署权限实行统一授权，分级签署的管理体系，*集团及所属各单位的负责人按照本办法的授权权限签署合同。 签署不属于本办法规定的授权权限内的合同，应当由*集团法定代表人另行出具授权委托书。 第十七条下列合同由*集团董事长负责签署 (一)*集团对外贷款合同、担保合同，包括各类借款、贷款合同，保证合同、抵押合同及质押合同； (二)*集团对外投资合同，包括独资、合资、合作、股权转让等合同； (三)*集团董事会认为事关重大的合同。 第十八条下列合同由*集团总经理负责签署 (一)*集团的建设工程施工合同、勘察设计合同、监理合同、技术咨询合同、集中货物采购合同； (二)*集团与政府部门统一签署的整体征地拆迁合

9、同； (三)合同金额较大的养护工程施工合同； (四)赔偿额较大的路产赔偿合同； (五)*集团机关在各项业务管理中对外签订的货物采购、资产租赁、咨询服务等合同； (六)*集团授权签署的其他合同。 第十九条下列合同由*集团分管副总经理、总工程师或总会计师负责签署 (一)改建、扩建建设项目或者5000万元以下的建设工程施工合同、征地拆迁合同； (2)3000万元以下的养护工程施工合同； (三)500万元以下的勘察设计合同、集中货物采购合同； (四)300万元以下的监理合同； (五)*集团机关在各项业务管理中对外签订的500万元以下的货物采购、路产赔偿、资产租赁、咨询服务等合同； (六)*集团授权签署

10、的其他合同。 第二十条下列合同由下属各单位负责人签署 (一)各单位在各项业务管理中需要对外签署的300万元以下的货物采购、路产赔偿、资产租赁合同、咨询服务合同； (-)3000万元以下的建设工程施工合同； (三)1000万元以下的养护工程施工合同； (四)300万元以下的勘察设计合同； (五)100万元以下的监理合同； (六)经*集团各项制度、各类专题会议确定，各单位在组织落实由其负责的建设工程、养护工程过程中，按照招投标程序或其他程序签订的建设工程施工合同、养护工程施工合同、勘察设计合同和监理合同； (七)各单位在落实年度计划中需要对外签署的货物采购、更新设备等合同； (八)与当地政府部门、

11、被拆迁人签署的局部征地拆迁合同； (九)*集团授权签署的其他合同。第四章合同的签订第一节一般规定 第二十一条签订合同必须遵守国家法律、法规和政策的规定，遵守*集团的合同管理制度，坚持平等、自愿、公平、诚实信用的原则。 第二十二条国家或行业对合同有标准或示范文本的，应当优先适用。合同文本应采用书面形式，并经正式打印或印刷制成。 第二十三条*集团对外签订合同，应按照业务划分，由各单位(或各部门)确定一名主要经办人，按照合同的决策意图，与签约对方协商、拟订合同内容。 经办人应对自商约起至合同履行完毕的全过程负责，期间出现任何与合同有关的问题应及时与有关部门或单位进行协商，并以经办人为主进行解决。经办

12、人应对其提供材料的真实性负责。 第二十四条合同的起草应由我方为主承担，语言应严谨、简练、准确。合同中的术语、重要概念应设专款解释。合同的金额应同时注明大写和小写。当事人协商一致的修改、补充合同是合同的组成部分。 第二十五条*集团及所属各单位的各职能部门不得以自己的名义对外签订合同。 第二十六条任何人不得泄漏签订合同涉及的商业、技术秘密。 第二十七条通过招标投标程序签订的有关合同，法律规定或者*集团其他管理办法对签订程序有特别规定的，从其规定。 第二十八条约定解决合同争议的方法条款时，应根据实际情况选择解决争议的方式及管辖机构。在选择仲裁方式的情况下，务必明确仲裁机构和由仲裁解决的争议范围。 第

13、二节合同的签订程序 第二十九条签订合同前，签约承办部门应当详细了解、调查、掌握合同对方的下列情况 (一)主体资格是否真实、合法； (二)资质、信誉情况是否全面、可靠； (三)履约能力； (四)对方代理人的代理事项、权限和代理期限； (五)合同标的的真实性； (六)其他应当掌握的重要情况。 签订合同前，应要求合同对方出具授权委托书、企业法人营业执照以及其他从业资格要求的相关证书等资料，并作为合同附件。资料为复印件的，应当加盖登记主管部门印章或单位公章。 第三十条合同审核按照归口把关、分工负责的原则进行。合同签订之前，经办人应将合同草案及有关材料提交归口业务部门、财务部门、合同管理部门审核(会签)

14、后，也可以召开专题会议提出审核意见，报送有关领导签署。属于重大合同的，在业务部门审核后，应将合同草案及有关材料提交审计室审核。 第三十一条 *集团签订合同一般应当遵循以下程序 (一)由业务部门组织调查、谈判、起草，填写合同审核表(机关适用)(附件一)； (二)业务部门、财务部门、合同管理部门审核会签； (三)分管副总经理(总工程师、总会计师)审定，或者提交总经理审定； (四)总经理审定，总经理认为有必要的，由总经理办公会议审定。属于本办法第l7条的，提出意见后提交董事长审定； (五)董事长审定。董事长认为有必要的，提交董事会审定； (六)签署合同并加盖公章。 第三十二条 各单位签订合同一般应当

15、遵循以下程序 (一)由各业务部门组织调查、谈判、起草，填写合同审核表(各单位适用)(附件二)； (二)业务部门、合同管理部门审核会签； (三)主管副经理审定，或者提交经理审定； (四)经理或者经理办公会审定； (五)签署合同并加盖公章。 第三十三条合同金额在5万元以下的且双方权责简单的合同，由经办部门填写审核表在合同管理部门登记后，可直接呈报分管领导签署。 第三十四条经办人向有关部门提交合同草案时，应预留27个工作日供其审核。 各审核部门需延长审核时间时，应向经办人说明理由并征得同意，且延长后累计审核时间最长不得超过15个工作日。 第三十五条各部门应对审核合同草案出具审核意见。同时可根据需要，

16、要求经办人提供与有关补充材料。发现合同有错误或不妥时，应出具明确的修改意见。 合同管理部门审核后，应将审核意见连同合同草案退还合同经办人，由合同经办人报送本单位负责人审核签署。 第三十六条*集团及所属各单位应当建立用印登记制度。签订合同时，应加盖*集团或者各单位公章(或合同专用章)，不得在合同文本上使用部门印章。原则上应当让签约对方先行签字盖章，或者双方同时签字盖章，同时应加盖骑缝章。 第三节合同的审核 第三十七条合同一般应具备以下主要条款 (一)当事人的名称或者姓名、住所； (二)标的； (三)数量； (四)质量； (五)价款或报酬，以及支付方式； (六)双方权利与义务； (七)履约期限、地

17、点和方式； (八)违约责任； (九)解决争议的方法； (十)双方当事人认为必须明确的其他事项。 涉外合同的内容按照有关法律规定确立。 第三十八条业务部门对合同审核的内容包括 (一)合同的技术性：工程技术依据真实、可靠；技术措施完备、可行； (二)合同的安全性：有安全防护措施，安全责任明确，无损本公司商誉、商业秘密及其他利益。 第三十九条财务部门对合同的审核内容包括 (一)资金来源和使用方式的合法性； (二)价款和支付方式的合理及合法性。 第四十条合同管理部门对合同的审核内容包括 (一)合同的合法性：合同主体、内容、程序合法； (二)合同的严密性：条款齐备、完整，文字准确；双方权利和义务具体、确

18、切； (三)合同的经济性、可行性。第五章合同的履行 第四十一条合同依法成立后，即具有法律约束力。与合同有关的部门、人员必须严格执行合同所规定的义务，确保合同的全面、实际履行。 第四十二条合同正式生效前，不得实际履行合同。 合同生效后，由签约业务部门负责合同的履约，*集团各有关部门和单位按照各自职责，全面、及时、实际履行合同。同时，要密切注视对方的履约情况，对合同履行中出现的困难和问题，要及时报告*集团领导并采取补救措施。 合同生效后，除法律另有明文规定或合同约定外，不得替代履行或转让、转卖合同。 第四十三条任何人发现对方不履行或不全面履行合同时，应立即通告经办人，经办人应在法定或约定期限内以法

19、定或约定方式向对方提出异议。收到对方履行异议答复时，经办人亦应在法定或约定期限内以法定或约定方式予以答复。 异议文件须经合同管理部门审核和备案。 第四十四条合同履行完毕的标准应以合同条款及法律规定为准。没有合同条款或法律规定不明确的，一般应以物资交清，工程竣工及验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。 第四十五条变更或解除合同，须符合法定或约定的形式及程序。合同变更或解除的程序与合同签订程序相同。 第四十六条有关施工合同的工程索赔等事项，由建设管理部门的有关办法另行规定。第六章合同纠纷处理 第四十七条合同发生纠纷时，合同的经办人或实施部门应及时与合同管理部门联系协助处理，处理结果以书面形式报送

20、*集团主管领导，报备合同管理部门。 第四十八条处理合同纠纷时，应首先采用协商、调解方式解决。协商或调解能够达成一致时，应依合同签订程序签订书面协议。 协商或调解不能达成协议时，可依合同约定选择仲裁或诉讼方式解决纠纷。 第四十九条合同发生纠纷时，经办人应及时通知执行单位后，将情况及时报至*集团归口业务部门，并报合同管理部门备案，同时应迅速收集下列有关证据 (一)合同文本，包括附件、变更或解除的协议、有关信函、图表、视听材料等； (-)有关的票据、票证； (三)质量标准的法定或约定文本、样品、鉴定报告、检测结果等； (四)其他有关材料。 第五十条通过仲裁或诉讼解决纠纷时，由计划经营部和具体签约单位

21、共同配合有关部门准备应诉的材料、证据、以及聘请代理律师等有关事务，所有需向法庭公开出示的证据、答辩状、诉讼方案等材料，事先均应经过*集团法定代表人或总经理审定。第七章合同的统计与报备 第五十一条合同的统计与报备主要包括：合同编号、合同登记台帐、合同统计报表、合同档案管理等方面的内容。 第五十二条合同编号实行一份合同一个编号的原则，不得重号或漏号。没有编号的合同不得进行审查、报批和签署。合同签订后，双方签订的补充协议或变更协议的编号应与原合同一致。 第五十三条各单位应建立合同审查登记台帐(参见附件3)，及时掌握各类合同的签订及履行情况，做到跟踪管理。 合同登记台账主要内容包括：合同编号、合同名称

22、、标的名称、合同类别、合同金额、履行期限、我方签约代表、合同承办人、对方名称、对方签约代表、合同审查情况、签订日期、签订地点、履行情况、备注等。 第五十四条为及时反映合同签订、履行动态情况，所属单位应分季度和年度向*集团合同管理部门报送合同签订、履行情况统计表(参见附件4)。合同统计表应做到报送及时，信息准确，表面整洁，内容完整。每份报表应有编制说明，简要说明本报告期发生合同变更、解除、违约或不可抗力等情况，发生典型事例及重大事件的，应有专题分析。 第五十五条合同金额在200万元以上的合同，应在签订后的l5个工作日内报*集团备案。 第五十六条合同具体份数按实际情况确定，但我方至少留存三份，合同

23、管理部门一份、财务一份、有关业务部门一份。合同履行完毕，合同的权利义务终止后半年，合同文本交档案室保管。第八章检查与奖罚 第五十七条*集团计划经营部对*集团总部及所属单位的合同管理工作实施监督与指导。 各单位应自觉检查合同的订立、履行、管理工作，发现问题及时纠正。 第五十八条对认真执行国家法律法规和本管理办法、维护*集团利益取得显著成绩或为*集团挽回经济损失者，视贡献大小由*集团及所属各单位领导决定给予通报表彰和奖励。 第五十九条有下列情形之一，情节严重，造成重大经济损失或扩大经济损失的，对责任人予以通报批评或处分，或者承担一定的经济责任；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。 (一)签订有重大

24、缺陷或无效合同的； (二)超越授权或滥用授权签约的； (三)在合同签订或履行当中，与对方或第三人恶意串通或收受贿赂的； (四)泄漏合同意向、商业秘密或有关机密的； (五)使用非法手段签订合同的； (六)其他违反法律、法规和本办法规定签订合同的。 第六十条 利用经济合同进行犯罪活动，触犯刑法构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。第九章附 则 第六十一条*集团所属各单位可以参照本办法制订本单位的合同管理实施细则，并报*集团合同管理部门备案。第六十二条 本办法所称“以上”包括本数；“以下”、“以内不包括本数；“日”指工作日，不包括公休日。第六十三条 本办法由*集团负责解释。第六十四条 本办法自印发之

25、日起实施。附件：一、*建设集团公司合同审核表（总部、各单位适用） 二、*建设集团公司合同审查登记台账 三、*建设集团公司合同签订、履行情况统计表附件一：*建设集团公司合同审核表(总部、各单位适用)日期：200一年月日 编号：200一合同名称批示：合同对方事 由合同金额 签字：合同类别审阅：经办部门经办人紧急程度 签字：业务部门、财务、审计部门意见(可续页)： 负责人签字：合同管理部门意见： 审核人： 负责人签字：授权依据： 口合同管理办法 口专项授权附件二：*建设集团公司合同审查登记台帐填表单位（章）： 年度 制表时间： 年 月 日合同编号合同类别合同名称对方当事人生效时间合同金额（万元）档案文件清单经办部门经办人负责人： 填表人： 第 页附件三：*建设集团公司合同审查登记台帐填表单位（章）： 年度 制表时间： 年 月 日合同编号合同类别合同名称对方当事人合同金额生效时间履行期限履造反状态未履行原因经办部门经办人负责人： 填报人： 填报时间： 年 月 日