证券股份有限公司融资融券业务隔离墙管理指引模版.docx

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1、证券股份有限公司融资融券业务隔离墙管理指引第一章 总 则第一条 为促进公司融资融券业务合规发展，建立健全公司内部控制制度，实现公司融资融券业务与证券投资、资产管理、投资银行、研究咨询等业务合理隔离，切实防范利益冲突及内幕交易的发生，根据证券法等有关法律法规和公司相关制度，制定本指引。第二条 合规部门在合规总监领导下，统筹负责融资融券业务隔离墙管理工作，履行以下职责：（一） 制定公司隔离墙管理制度，指导和敦促信用业务总部制定本部门的融资融券业务隔离墙细则；（二） 监督跨越融资融券业务隔离墙管理；（三） 检查融资融券业务隔离墙制度实施情况。第三条 信用业务总部负责建立并适时修订本部门的信息隔离墙细

2、则，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。第四条 公司其他相关部门配合合规部门和信用业务总部对公司融资融券业务隔离墙制度实施情况进行监督，发现有关业务涉及利益冲突及内幕交易行为时，须及时向合规部门进行报告，由合规部门进行检查。第二章 融资融券业务隔离墙的基本要求第一节 人员隔离第五条 分管融资融券业务的公司高级管理人员，不得同时兼管证券投资、资产管理、投资银行、研究咨询、风险控制、稽核监察等部门。第六条 负责融资融券信用账户开立、信用评估、授信审核、追加担保物管理、

3、平仓通知和平仓执行等业务的岗位应适当分离，并确保重要岗位双人、双岗，且对单人单岗业务加强监控。第七条 融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责。负责风险监管和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。第二节 业务隔离第八条 公司建立融资融券业务的决策、授权和业务执行体系，按照董事会融资融券业务决策委员会业务执行部门营业部的四级体制设立和运作。第九条 公司成立融资融券业务决策委员会作为融资融券业务的决策机构，独立于其他决策机构及各职能部门。第十条 经纪业务总部具有融资融券客户推荐权，因推荐权与决策权分离原则，分管前台业务的负责人不得作为融资融

4、券业务决策委员会成员。第十一条 公司成立信用业务总部独立执行融资融券业务日常管理职能。信用业务总部不得与证券投资、资产管理、固定收益、投资银行等部门在职能和业务上发生交叉。第十二条 公司合规部门应对公司融资融券业务的隔离墙执行情况进行检查。第十三条 风险控制总部应对公司融资融券业务的隔离墙执行情况进行独立的监控。第十四条 公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构分别开立融券专用账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在商业银行分别开立融资专用账户和客户信用交易担保资金账户。这些账户完全独立于公司其他自有资金账户及客户普通账户，不同类别账户应严格分离、单独管理

5、并分别进行会计核算。第十五条 客户信用交易结算资金与普通客户资金、公司自有资金严格分户管理，不得混合操作，资金划拨必须符合公司规定，所有资金明细应记入客户信用资金明细账户，严禁发生挪用客户资金的行为。第三节 物理隔离第十六条 信用业务总部应具有独立、固定并相对封闭的办公场所，采取严格的物理隔离措施，以确保融资融券业务的独立运作。第十七条 在信用业务总部和涉及融资融券业务的相关职能部门中，凡能涉及融资融券业务敏感信息的业务及管理人员都应有独立、固定并相对封闭的办公场所。第十八条 信用业务总部的办公场所，严禁其他业务部门员工擅自出入。确因工作需要有必要进入的，应当经拟进入部门批准后方可进入。进入人

6、员参与融资融券业务敏感信息交流的，应按照跨墙管理的相关规定执行。第四节 信息技术隔离第十九条 融资融券交易管理系统及风控系统应当与办公系统及互联网有效隔离，防范敏感信息外泄。第二十条 融资融券交易管理系统与其他业务系统应相互隔离，不允许交叉访问。第二十一条 公司针对融资融券交易管理系统及风控系统的用户权限建立授权机制，杜绝未经授权的工作人员访问信息系统或越权操作。第五节 员工信息隔离行为规范第二十二条 接触融资融券业务敏感信息的业务人员应当与公司签订保密协议，严格执行保密和隔离制度，不得泄露敏感信息或利用敏感信息直接或间接为公司、本人或他人谋取不正当利益。第二十三条 接触融资融券业务敏感信息的

7、业务人员应妥善保管业务文件，文件存放场所应安全、保密，不得随意将文件放在办公桌上或敞开式橱柜中。废弃的文件应及时销毁，不得随意丢弃。第三章 跨越融资融券业务隔离墙管理第二十四条 跨越融资融券业务隔离墙是指其他业务人员因工作需要临时进入涉及融资融券业务敏感信息的相关部门的行为。第二十五条 确有正当理由需要跨越融资融券业务隔离墙的，发起部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规管理部门提出申请，并经相关部门和公司合规管理部门会签后报分管领导、合规总监、总裁审批同意后方可实施跨墙操作。第二十六条 合规管理部门接发起部门跨墙申请后，应向跨墙人员提示跨墙行为规范，并将跨墙人员签署的员工跨越隔离墙操作备案，作为

8、跨墙申请附件一并提交公司领导审批。第二十七条 跨墙人员在回墙之前应遵循下列规定：（一） 严格遵循融资融券业务隔离的基本要求，不得泄露跨墙后获知的融资融券业务敏感信息。（二） 不得与本部门内其他人员和客户谈论其跨墙后获知的敏感信息所涉及的发行人或上市公司的情况，也不得建议、进行或影响他人进行相关证券的交易。第二十八条 跨墙人员在跨墙活动结束且获知的融资融券业务敏感信息已公开或不再具有重大影响后方可回墙。跨越隔离墙行为结束后，发起部门应当向相关部门和合规管理部门通报结束跨越隔离墙行为的情况，并将通报的情况向合规管理部门进行书面备案。第二十九条 墙内部门即涉及融资融券业务敏感信息的部门应对跨墙人员提

9、出具体保密和执业回避要求，要求跨墙人员对涉密事项作出完整记载，并留存工作记录。合规部门有权对有关记录进行调查核实。墙内部门即涉及融资融券业务敏感信息的部门还应重点监控跨墙人员在跨墙期间获取墙内信息的情况，除其有合理的业务需求需要知道或者获取的信息外，应禁止其获取其他墙内信息。第三十条 员工因工作需要调入涉及融资融券业务敏感信息的相关部门或参加融资融券专项业务跨部门工作小组的，应参照执行跨墙管理的相关规定。第四章 利益冲突防范第三十一条 本公司的股东、关联人不得参与融资融券业务。第三十二条 对于其他与公司存在利害关系的自然人与法人，经信用业务总部严格审查确认其参与融资融券业务与公司不存在利益冲突

10、的，方可参与融资融券业务。第三十三条 有下列任何一种情形发生时，研究咨询部门应暂不发表有关上述证券的研究报告和评论意见，直至比例回复指标值之下：（一）全体客户融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例达到4%；（二）全体客户融券对单只证券的融券规模与该证券流通股本的比例达到4%。第五章 附 则第三十四条 本指引所称“融资融券业务敏感信息”是指在开展融资融券业务过程中获知的对公司、客户利益可能产生重大影响的尚未公开信息，包括但不限于融资融券客户资料及客户交易信息。第三十五条 本指引所称“融资融券业务隔离墙”特指为控制或隔离融资融券业务敏感信息在公司不同业务部门之间的不当流动，在公司内部设置的信息隔离机制。第三十六条 本指引由信用业务总部、风险控制总部负责解释。第三十七条 本指引自颁布之日起施行。