租赁ABS项目-初步尽职调查清单模版.docx

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1、致： xx证券资产管理（xx）有限公司xx租赁租金债权资产支持专项计划设立项目初步法律尽职调查文件清单20xx年x月xx日受贵公司委托，我们即将就贵公司成立资产支持专项计划募集资金购买xx国际融资租赁有限公司（“xx租赁”或“公司”）持有的租赁租金债权并进行资产证券化运作的项目（“本项目”）开展法律尽职调查。为提高调查工作效率，我们编制了本初步法律尽职调查文件清单（“本清单”），敬请贵公司先行按本清单的要求搜集、整理资料。随着本项目法律尽职调查工作不断深入和具体情况变化，我们可能对本清单进行相应调整和补充。在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：1. 本清单要求提供的所有文件均为复印件，请提供方

2、保证所提供的复印件与原件一致，并在复印件上加盖提供方公章。2. 如查明本清单列出的某项文件与调查对象实际情况不吻合，请在清单中标注“不适用”并说明理由；如尚未查明某项文件是否适用或是否能够提供，请在清单中标注“待提供”，如需说明理由可在清单中予以填写。对于无法在清单中标注的说明事项，可另纸（A4规格）说明。3. 就本清单提供的书面说明及/或文件所涉事项，在本项目交易完成之前如有任何变化，请及时通知我们并提供最新的文件资料。4. 本清单所列部分文件可能亦会在审计师或信用评级等专业咨询机构的调查问卷中提及，为便于各机构同步开展工作，敬请拨冗提供该等重复提及的文件。5. 如您对本清单及其所列文件资料

3、的收集、整理有任何疑问，均可通过以下方式与我们联系：x感谢贵公司的支持与配合！41 xx租赁相关资料1.1 公司基本情况1) xx租赁的最新企业法人营业执照副本；2) xx租赁的外商投资企业批准证书；3) xx租赁的组织机构代码证；4) xx租赁的税务登记证（国税及地税）；5) xx租赁的合资合同；6) xx租赁的最新公司章程；7) xx租赁的内部控制制度及其简要情况介绍；8) xx租赁的风险控制制度及其简要情况介绍；9) xx租赁的股权结构、组织架构及公司治理结构；10) xx租赁的工商登记企业基本信息查询证明；11) xx租赁自设立以来历次工商变更的工商内档资料。1.2 业务资料1) xx

4、租赁的回租赁业务制度及流程介绍；2) 回租赁项目评审制度及流程介绍；3) 回租赁项目风险控制制度及流程介绍；4) 回租赁项目租金催收、租赁物定期查验管理、租赁物回购等后续管理制度及流程介绍；5) 曾经使用及正在使用的回租赁合同的合同样本；6) xx租赁作为资产服务机构，其自有资产与受托管理资产互相独立的保障制度。1.3 其他资料1) 公司最近三年的银行授信合同、银行贷款合同、借款合同、对外提供担保的担保合同及合同清单。2) 最近三年公司是否存在因日常经营的违法违规行为被证监会及其监管局、工商、税务、劳动社保等行政部门处以相关行政处罚的情形，如果存在，请详细说明相关情况并说明是否已整改，影响是否

5、已经消除；3) 最近三年是否发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为，如有，请说明；若无，请提供证明文件（包括但不限于相关承诺函、相关行政机关的证明）；4) xx资管与xx租赁之间是否存在5%以上的股权关系、近三年是否存在承销保荐、财务顾问等业务关系，如有请说明；5) xx租赁最近三年及最近两个季度经审计的财务报表及附注；6) xx租赁最近三年涉及的诉讼、仲裁及潜在争议纠纷情况：包括起诉书、答辩状、判决书、裁决书、行政处罚通知书等；可能面临的有关重大诉讼、仲裁（500万元以上）或者行政处罚案件的有关文件，如无以上情形，分别书面说明无以上情形；7) xx租赁关于本项目的内部审批文件，包

6、括但不限于董事会决议、监事会决议、股东会决议等。2 基础资产资料2.1 基础资产相关资料1) 入池资产的租赁合同；2) 入池资产的附属权益文件，包括但不限于保证合同、抵押合同及质押合同；3) 入池资产的租赁物所有权登记公示信息查询证明、抵押登记排他性查询证明；4) 入池资产的租金支付情况、承租人的租金支付历史记录；5) 入池资产的权利负担情况（如有）；6) 入池资产相关的诉讼、仲裁相关信息和文件（如有）。2.2 承租人相关资料承租人的企业法人营业执照、外商投资企业批准证书（如为外商投资企业）以及公司所获得的承租人的其他资料。3 计划管理人3.1 xx资管作为计划管理人的内部授权文件；3.2 x

7、x资管最近 1年是否因重大违法违规行为受到行政处罚，如有，请详细说明；若无，请xx资管出具最近 1年未因重大违法违规行为受到行政处罚的承诺函。4 托管机构4.1 托管机构作为托管银行的内部授权文件；4.2 托管机构具备专项计划托管机构的主体资格证明文件，包括但不限于最新的企业法人营业执照、金融许可证与证券投资基金托管银行资格及其批准文书；4.3 托管机构的托管业务管理制度、业务流程、风险控制措施等。5 监管机构5.1 监管机构作为托管银行的内部授权文件；5.2 监管机构具备专项计划托管机构的主体资格证明文件，包括但不限于最新的企业法人营业执照、金融许可证与证券投资基金托管银行资格及其批准文书；5.3 监管机构的监管业务管理制度、业务流程、风险控制措施等。6 xx资管认为可能对本项目产生重大影响的其他文件或信息北京市xxx律师事务所二xx年x月x日