私基金管理人登记之法律尽职初步调查清单模版.doc

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1、私基金管理人登记之法律尽职初步调查清单序号提供材料目录已提供未提供不适用第一章 公司的基本情况1-1-1公司目前基本情况的基本信息查询单以及自设立以来的全套工商登记资料，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息(盖有工商行政管理部门的查询章)1-1-2公司的分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）1-1-3公司、分公司、子公司和其他关

2、联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议及资料1-1-4公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等1-1-5公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。1-1-6公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件1-1-7公司最新营业执照、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、银行开户许可证复印件第二章 公司股东2-1-1公司

3、目前股权结构图, 结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）2-1-2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）2-1-3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等2-1-

4、4公司中有实际控制人的, 请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况2-1-5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料第三章 公司治理与运营制度3-1-1公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责3-1-2公司现行有效的制度,包括但不限于： （1）基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、

5、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等; （2）配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等第四章 公司运营基本情况4-1-1公司运营基本设施，请提供公司与公司注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合4-1-2公司员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯

6、、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）、签订其他用工协议情况（协议名称、起止年月）、缴纳五险一金情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）。4-1-3公司主营业务及兼营业务，请提供公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大经营合同。4-1-4公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关外包服务协议。4-1-5公司与其他机构签署有外包服务协议的，

7、请一并提供公司相应的风险管理框架及制度，公司对外包机构的尽职调查报告。第五章 公司高管人员5-1-1公司目前高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘书和合规风控负责人等）名单，并分别填写调查表。高管人员调查表，包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历（参加工作以来的职业及职务情况）。请同时提供身份证明；职称证书；学历学位证书；基金从业资格文件等5-1-2高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事

8、、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料第六章 公司诉讼、仲裁或行政处罚（含直接或间接控制的公司）6-1-1公司所涉及的法律与监管：公司所处行业监管部门及监管架构；公司所涉业务主要适用的政策法规以及执行情况；可预见的主要政策法规可能发生的变化；上述法律法规变化对公司经营的影响6-1-2公司至今未结的，近两年已结的纠纷、诉讼及仲裁等案件资料，包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双方证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、款项支付凭证、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所需的时间等）、索赔金额、采

9、取措施的详细说明6-1-3公司近两年至今是否受到过行政处罚，若是，请提供处罚决定、罚款缴纳凭证6-1-4关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问（包括正式与非正式的）的报告或者重要通信；上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构6-1-5公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明6-1-6公司及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；是否受到行业协会的纪律处分，请提供相关证明及公司与高管人员的征信报告，以及公司高管的无刑事犯罪证明6-1-7基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否：

10、1）受到过基金业协会或其他行业协会的纪律处分； 2）在资本市场诚信数据库中是否有任何负面信息； 3）被列入失信被执行人名单； 4）被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录； 5）在“信用中国”网站上存在不良信用记录。如有，请说明情况。第七章 税务资料、协会材料7-1-1基金管理人适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说明。基金管理人（包括但不限于税收优惠政策，免税期，对正常适用税率的减税，税务部门出具的证明）以及相关政府批文7-1-2公司向中国基金业协会提交的全部登记申请材料。第八章 其他说明8-1-1公司出具的关于已经向本所律师提供了真实的、完整的、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，其中提供的材料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件一致的承诺函说明1. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本所出具上述法律意见书有重要影响的，请公司及时提供有关说明及文件；2. 本调查清单为本所律师针对公司本次需出具上述法律意见书进行的初步调查，本所律师将根据对相关文件的审查情况开展进一步的调查工作，并继续以尽职调查清单或其他文件形式、口头形式，请求公司补充相关材料及书面说明。 xxx律师事务所 - 7 -