证券股份有限公司代理销售非公募金融产品培训实施细则模版.doc

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1、证券股份有限公司代理销售非公募金融产品培训实施细则(2014年9月修订)第一条 为贯彻落实证券公司代销金融产品管理规定的精神，进一步规范代销非公募金融产品（以下简称“非公募产品”）业务，提高营销人员的客户服务质量，保证其充分了解所负责推介产品的信息及与营销活动有关的监管要求和公司内部管理规定，根据证券股份有限公司代理销售金融产品管理暂行办法等相关文件，特制定证券股份有限公司代理销售非公募金融产品培训实施细则（以下简称“本细则”）。第二条 本细则所指的代销金融产品培训是指针对代销非公募产品业务开展的培训。该类培训的对象包括：财富管理中心、零售交易业务总部、互联网金融部、分公司负责产品代销业务的管

2、理人员、营业部管理人员和向客户推荐金融产品的营销人员及其他相关人员。第三条 财富管理中心、零售交易业务总部、互联网金融部、分公司、营业部在代销推介产品之前必须经过相应的产品培训，方能组织销售。第四条 零售交易业务总部负责分公司、营业部代销非公募产品的培训组织和实施工作。第五条 如代销非公募产品在全国范围推介，且产品符合以下条件之一的，零售交易业部总部需组织总部统一的产品培训。（一） 代销产品发行人资质或投资顾问资质为中等（或AAA级）以下的高风险类产品；（二）代销产品发行人资质或投资顾问资质为低等（或A级）的产品；（三）代销产品为复杂类金融产品（公司子公司发行的除外），且具有杠杆风险收益特征的

3、产品；（四）产品投资对象包含境外资产标的；（五）产品属于固定收益型信贷资产类；（六）产品属于固定收益型债券资产类，投资标的包括私募债券、AA级以下债券和无评级债券等，且该类资产配置超过20%的。第六条 如代销产品不符合上述要求，由零售交易业务总部负责组织下发产品培训材料，各分支机构、营业部负责组织培训。第七条 培训实施要求主要包括：（一）各业务部门应在代销产品之前，做好相关人员的产品培训工作。每次培训均需进行签到登记，并注意留痕保存。签到记录需列明，应到人员、参训人员、请假情况等。签到样式请参考附件。（二）若由零售交易业务总部统一安排总部培训，营业部应组织人员参加，并做好签到留痕工作，同时需通

4、过在线方式上报签到情况，零售交易业务总部负责备案登记。工作组不定期抽查营业部培训签到留痕情况。（三）对于未能参加集体培训的人员，营业部应另行安排时间培训。由公司统一安排视频培训的，应在每次视频培训后，由零售交易业务总部将培训课程上架至公司的在线学习系统，供相关人员学习使用。第八条 营销人员若未参加培训，不得参与该产品的推介。第九条 互联网金融部在互联网进行产品推介展示时，除遵守本规范外，亦可自行制订相关补充细则，经公司代销金融产品评审委员会审议通过，报公司批准后实施。第十条 公司发现员工违反本细则的，将根据证券股份有限公司营业部合规考评办法、证券经纪业务员工违规违纪责任追究处理办法及营销管理有关制度对相关人员进行考核与问责。第十一条 本细则由代销金融产品工作组负责修订，由代销金融产品评审委员会负责解释。第十二条 本细则自下发之日起执行。附件：签到表格样式XXX营业部XXX产品(多产品请依次罗列）培训签到记录主题课时时间主讲人地点记录人应到请假迟到/早退/旷工培训纪要签字栏赵XX（签字）钱XX