私募基金管理公司合格投资者内部审核与管理制度模版.docx

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1、公司合格投资者内部审核与管理制度第一条为保护投资者的合法权益，规范XXXX有限公司（以下简称“公司”）私募基金产品的募集活动，根据私募投资基金监督管理暂行办法及公司章程等规定制定本制度。第二条公司开展基金募集、资产管理等相关业务，相关人员应当熟悉中国证券投资基金业协会的相关规定，了解股权投资的风险特征，提醒投资者结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与基金项目。第三条公司应当向合格投资者募集资金，单只私募基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法、公司法、合伙企业法等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投

2、资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。第四条 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。第五条下列投资者视为合格投资者：（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其

3、从业人员；（四）中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，公司应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。第六条公司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。第七条产品业务部及风险控制部门应当切实履行投资者合格性管理职责，了解投资者的身份、财务状况、投资经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作。第八条公司募集资

4、金时，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、确认，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。第九条公司应严格要求投资者如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。承诺填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任；投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。第十条产品业务部获得投资者关于风险识别能力和风险承担能力的调查问卷、风险揭示回执后等文件后，应当及时提交公司风险控制部门审核。第十一条产品业务部及风险控制部门应当认真审核投资者提交的相关材料，确保公司最终向合格投资者募集资金。第十二条公司风险控制部门应当对投资者资料的形式及内容进行审核，投资者不予配合或提供虚假信息的，公司应当停止向其募集资金第十三条公司应当妥善保管投资者的档案资料，各业务人员应当对投资者信息严格保密，未经投资者同意，不得向任何第三方泄露。但根据法律、法规、国家司法、行政机关要求披露的除外。第十四条公司应当妥善保存业务办理、投资者服务过程中风险揭示的语音或影像留痕。第十五条公司为投资者提供合理的投诉渠道，指定专门部门受理投诉，妥善处理与投资者的矛盾和纠纷，并认真做好记录工作。第十六条本制度由公司执行董事负责制定并解释。第十七条本制度自本公司股东会审议通过后生效，修改时亦同。XXXX有限公司