大型购物广场例外事件管理制度.doc

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1、xxxx购物广场有限公司内部控制系列文件 010107例外事件管理制度xx 版批 准： xx-04-01 发布 xx-04-01 实施xxxx购物广场有限公司1.0目的本程序规定了公司例外事项的管理办法，旨在规范公司制度和流程规定范围外的特殊事项处理行为，从而提高公司对特殊事项的处理能力和效率，有效保障公司管理制度和流程的不断改进和完善，规避公司例外事项管理中可能存在的风险。2.0 制度要求2.1 例外事管理程序制定2.1.1公司应当根据管理程序和国家有关管理法律法规结合公司实际情况，制定公司的例外事项管理制度。2.1.2统括部应当会同内控人员及公司其他相关部门对公司员工就例外事项处理程序进行

2、培训，并对参加培训人员进行考核。2.2例外事项的范围2.2.1本程序中的例外事项包含以下两个方面： 发生的没有制度和流程规定的事项； 超出现有制度和流程内容规定范围外的特殊事件。2.3例外事项的处理程序 2.3.1相关工作责任人在面临例外事项时，填写例外事项处理单（见表1） 例外事项经办人员根据例外事项处理单的内容，如实填报相关信息，如表格空间不够，或需要附加其他文件材料时，均可增加附件，并在【事项基本内容描述】中加以说明； 原则上，例外事项提出人应同时提出处理建议； 例外事项经办人员将填好的例外事项处理单报部门主管。2.3.2部门主管签署意见和建议； 在例外事项提出人未提出处理建议时，部门主

3、管必须提出处理建议； 在部门主管管理权限内的，由部门主管签署意见，并报常务副总或副总经理此处是否符合公司组织架构？审批； 超出部门主管管理权限的，上报常务副总或副总经理同上处理；2.3.3常务副总或副总经理签署意见和建议； 在常务副总管理权限内的，常务副总签署处理意见，报总经理审批； 超出常务副总管理权限的，上报总经理处理；2.3.4由总经理进行处理的例外事项，可以由总经理签署处理意见，也可提交总经理办公会议讨论决策，对特别重大例外事项，直至报经总经理办公会议讨论通过后处理。2.3.5上报例外事项处理单时，例外事项处理签署意见人应同时确定本处理单应抄送的相关部门；例外事项处理单签署完成后，必须

4、报统括部备案。2.3.6例外事项经办人根据审批后的最终决策处理意见处理例外事项，并及时将处理结果上报相关部门。2.4例外事项处理程序制度化2.4.1例外事项处理完毕后，由经办部门起草该类事项处理的具体规章制度草案，经相关部门讨论修改后报统括部审核，审核通过后可按实际情况上报审批，重大制度应报总经理办公会议批准。经批准的制度报公司内控部备案。2.4.2统括部应当会同内控负责人及其他相关部门就新批准的制度对相关部门人员进行培训，并对接受培训人员予以一定的考核。2.5监督检查与考核2.5.1内控负责人对例外事项处理程序进行检查，在检查中发现任何问题，应及时提交相关部门讨论处理意见并根据授权级别报分管

5、领导、总经理审批。2.5.2 统括部应当将例外事项处理纳入员工和部门业绩考核范围内。3.0流程图（另附）4.0 政策4.1例外事项的处理在出具最终决策处理意见前，任何其他个人不得擅自处理。4.2 禁止任何个人在处理例外事项的过程中营私舞弊或趁机打击报复，一经发现，将根据公司的相关制度予以一定的惩罚。4.3原则上，本制度每年修订一次，遇特殊情况经授权审批后可随时进行修订。本制度最终解释权归属于总经理办公会议。5.0相关制度和表单表1xx杉杉-010107-01 例外事项处理表单 表1：例外事项处理表单例外事项处理表单事项名称提出部门：提出时间：请求决策时间：提出人：【事项内容基本描述】【处理建议】【部门主管】【副总经理】【常务副总】【总经理】【抄送部门】010107-郑州xx杉杉-例外事件管理制度 5/5