财务顾问协议-并购融资.doc

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1、财务顾问协议编号：二零xx年【】月本财务顾问协议（以下简称“本协议”）由下列双方于20xx年【 】月【 】日在【北京】签署：甲方：【】住所（地址）：【】法定代表人（负责人）：【】乙方：北京xx国际文化传播有限公司住所：xx法定代表人（负责人）：xx以上主体合称为“双方”，单称为“一方”。鉴于：1. 乙方是合法成立并有效存续的有限公司，拟聘请境内有投/融资顾问经验的机构或个人，为其融资项目（包括但不限于老股转让融资、新增注册资本融资和并购融资，以下简称“项目”）提供财务顾问服务，以实现自身发展，扩展投/融资渠道，提高资产流动性及资金使用效率；2. 甲方在企业股权投/融资方面具有良好的财务顾问咨询

2、经验以及投资方渠道，并接受乙方诚意邀请，受乙方委托担当项目财务顾问，协助项目顺利进行。根据中华人民共和国合同法等法律、法规的规定，经双方友好协商，并本着“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”原则，订立如下条款，以兹共同遵照履行。第一条 甲方服务范围在符合相关法律、法规的前提下，甲方接受乙方委托，根据乙方实际需要，为乙方提供以下专项财务顾问服务：1. 就项目融资提供财务顾问方案；2. 为项目融资提供交易结构设计及策划；3. 帮助乙方正确认识与理解投资策略，合理使用金融工具实现企业发展目标；4. 向乙方推荐潜在投资项目，促进项目公司扩大发展渠道；5. 其它相关服务。第二条 财务顾问费的计算及支

3、付方式1. 甲方为乙方提供财务顾问服务，有向乙方收取财务顾问费的权利；2. 财务顾问费金额计算为：财务顾问费项目融资实缴金额3%项目融资实缴金额为中国文化产业发展集团公司及其关联方针对项目进行的投资款总额。3. 乙方应于项目融资款到账后5个工作日内自行将上述财务顾问费付至甲方以下账户或其指定的其他银行账户：账户名：【】账号：【】开户行：【】第三条 服务期限乙方聘请甲方作为财务顾问的有效期限3年，自本协议生效之日起计。第四条 乙方的责任与义务1. 乙方应积极配合甲方工作，并为甲方提供必要的便利条件；2. 乙方有义务及时按本协议第二条之规定向甲方支付财务顾问费；3. 乙方应真实、全面、及时地向甲方

4、提供与委托事项相关的文件资料，并对其真实性、完整性和准确性负责，不得向甲方提供任何虚假、有误导或重大遗漏的信息和资料；4. 乙方承诺，任何由甲方为完成本协议约定工作所提供的口头或书面意见、分析资料及文件仅供乙方及乙方工作人员使用，在未获得甲方书面（包括传真件）同意之前，不得以甲方的名义向任何第三者透露、引用、复印、摘要、记述或提供该等资料；5. 乙方应保障甲方为履行本协议所需的其他具体条件。第五条 甲方的责任与义务1. 本协议生效后，甲方无正当理由不得拒绝为乙方提供财务顾问服务；2. 甲方应当遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德，为乙方勤勉、客观、谨慎地提供财务顾问服务；3. 甲方承诺，任何

5、由乙方为完成本协议书内容向甲方提供的任何资料、文件及口头意见，未经乙方许可，不得用作任何其他用途及向任何第三者透露、引用、复印、摘要、记述或提供该等资料。在未得到乙方书面同意以前，不公开披露从乙方获得的任何保密信息。但甲方向乙方提供服务过程中与相关商业银行、甲方聘请的顾问和其他专业人员披露保密信息，以期为乙方提供更好的服务情况除外。第六条 违约责任1. 若乙方未按照本协议约定按时向甲方支付财务顾问服务费，甲方有权拒绝为乙方提供本协议约定的财务顾问服务，由此产生的后果由乙方自行承担；2. 乙方向甲方承担违约责任，不影响向甲方支付财务顾问费；3. 任何一方不按照本协议约定履行义务的，应依法承担违约

6、责任。第七条不可抗力和责任免除如发生下述情形之一，则任何一方有权书面通知另一方解除本协议而不必承担任何法律责任：1. 发生不可预料且不能为任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或双方无法履行其在本协议项下的义务；2. 国家法律、行政法规发生重大变化以致严重影响任何一方或双方在本协议项下的权利和义务，且双方未能达成一致。第八条 法律适用及争议的解决1. 本协议适用中华人民共和国法律；2. 双方均同意，因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均有权提请北京仲裁委员会按照该会现行仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为终局的，对双方均有拘束力。第九条 其他1. 本协议自各方法定代表人或授权代表签字/签章并加盖单位公章之日起生效。协议生效后，除双方书面约定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方变更、解除本协议；2. 本协议未尽事宜由双方另行协商解决，并以补充协议的形式确定；3. 本协议壹式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。（以下无正文）（本页无正文，本页为编号【 】的财务顾问协议之签署页）甲方（盖章）：【】法定代表人或授权代表（签字或盖章）：日期：乙方（盖章）：【】法定代表人或授权代表（签字或盖章）：日期：5/6