证券股份有限公司融资融券业务客户档案管理规定模版.doc

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1、xx证券股份有限公司融资融券业务客户档案管理规定第一章 总则第一条 为建立健全客户档案管理体系，完善融资融券业务的内部控制机制，规范融资融券业务客户档案管理，根据中国证监会证券公司融资融券业务管理办法和证券公司融资融券业务内部控制指引及公司相关制度，特制定本规定。第二条 本规定所称“客户”指所有在公司开展融资融券业务的投资者，本规定所称“客户档案”指客户在办理融资融券业务时所有重要相关资料（包括文字类、电子类、影像类资料）。第二章 客户档案内容第三条 融资融券业务客户档案包括：（一）融资融券业务合同、客户适当性知识测试问卷、交易风险揭示书及投资者教育资料；（二）融资融券业务申请表、客户征信表及

2、征信资料、授信表及授信变更申请表;（三）信用证券账户、信用资金账户资料变更申请及变更证明；（四）信用证券账户、信用资金账户开销户的各类资料；（五）客户融资融券业务各类电子、影音类资料；（六）客户资信不良、违约记录；（七）客户通知、回访、投诉及应急演练等记录；（八）客户涉及融资融券交易的其它各项资料、单据。第三章 整理和归档第四条 客户档案的整理和归档：（一）融资融券业务部保管一份融资融券业务合同，另一份合同及其它客户档案原件及复印件由营业部存档；（二）融资融券业务部客户档案由综合管理岗负责整理归档；各营业部档案管理岗负责整理归档；（三）新增加的客户档案及时归档。营业部复核岗每日向营业部综合部移

3、交客户档案，并填写客户资料交接登记表；（四）融资融券业务部综合管理岗负责保管客户开户及征信资料的电子档案。第四章 存放和查阅第五条 客户档案的存放：（一）客户档案单独存放；（二）一户一档，顺序存放；（三）所有的文字类档案、电子类、影像类档案保存期为20年。第六条 档案室物理环境要求：（一）档案库房的门为保温、防盗、防火门，档案装具皆由不燃烧材料制成；（二）档案库房窗户采取密闭防盗措施，安装防火厚实的双层窗帘，以防日光直射； （三）档案库房硬件设施应达到防火、防水、防潮、防光、防尘、防盗、防虫鼠、防污染的“八防”要求。第七条 融资融券业务客户档案的查阅：（一）档案管理人员做好客户档案借阅的书面记

4、录；（二）因工作需要借阅客户档案，需经档案管理人员报部门负责人批准后方可借阅，并登记相关查阅记录；（三）因涉案、办案需融资融券业务部、营业部配合提供客户相关资料，需及时上报公司有关部门；（四）档案管理人员及档案经手人员严格执行相关的保密制度；（五）档案管理人员调离工作岗位时，须办理好交接手续后方可离岗。第五章 附则第八条 本规定未尽事宜参照公司相关档案管理制度执行。第九条 本规定由融资融券业务部负责解释。第十条 本规定自发布之日起施行。原xx证券股份有限公司融资融券业务客户档案管理规定（xxx号）同时废止。附件一：客户资料交接登记表日期信用资金账号姓名融资融券业务合同身份证或营业执照信用证券账户资料信用资金账户资料授权委托书被授权人证件法人证明文件融资融券三方存管协议融资融券三方存管变更申请融资融券交易相关业务各类凭条授信相关业务资料证券划转相关业务资料融资融券销户申请资料修改申请表清密登记结算公司账户类资料其他交档人管理员附件二：客户资料查阅登记簿xx证券证券营业部 年 月 日查阅人姓名查阅资料清单查阅原因营业部经理意见签名： 年 月 日查阅记录： 保管员签名： 年 月 日复印档案明细备 注