银行奖惩管理办法模版.doc

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1、奖惩管理办法文件编号：编制部门： 版 次 号： 生效日期：xx年06月01日目 录修改与审批记录2第一章 总则3第二章 职责分工4第三章 奖励和处罚4第一节 奖励4第二节 处罚6第四章 附则11附件12第一章 总则第一条 为加强银行（以下简称“本行”）的内部管理，规范员工行为，调动员工的工作积极性和创造性，保障国家金融方针、政策和本行各项规章制度的贯彻执行，特制定本办法。第二条 本办法适用于本行所有员工的奖惩管理。第二章 职责分工第三条 行党委负责审定员工奖惩。第四条 负责奖惩的具体执行。第五条 总行各部门和分支机构负责员工奖惩的申报。第三章 奖励和处罚第一节 奖励第六条 本行的奖励分为嘉奖、

2、记功、记大功、年终优秀员工评比四类。第七条 员工有下列情形之一者，予以嘉奖：（一） 品行优良，技术超群，工作认真，恪尽职守，成为本行楷模者； （二） 参加各类比赛（活动）获奖或成绩特别优秀者； （三） 主动积极提出合理化建议，减少成本开支，节约资源消耗，且取得一定成效（效益额万元以上10万元以下）者； （四） 积极维护本行荣誉，在客户中树立本行良好形象和口碑者； （五） 对危害本行事件事先举报或阻止，避免本行遭受损失者。 （六） 认真勤奋，承办、执行或督导工作得力者；（七） 参与并协助事故、事件救援者； （八） 拾金（物）不昧者；（九） 其他应给予嘉奖的特殊事件。第八条 员工有下列情形之一者，

3、予以记功。（一） 对本行业务有较大发明、革新，成效优秀者（年效益额10 万元以上50 万元以下）； （二） 开拓本行业务，经营业绩优良者（超过考核业绩1.5 倍以上2 倍以下的）； （三） 对工作流程、服务手段及管理制度积极提出（较大）合理化建议并被采纳者；（四） 对危害本行事件事先举报或阻止，避免较大损失者（避免损失额在5000 元以上5 万元以下）； （五） 检举揭发违反规定或损害本行利益事件者； （六） 策划、承办、执行重要事务成绩显著者； （七） 见义勇为，获得好评、称赞者；（八） 拾金不昧且价值较高者（金额超过2000 元）； （九） 其他应给予记功的特殊事件。第九条 员工有下列情形

4、之一者，予以记大功。（一） 对本行业务有重大发明、革新，成效卓越者（年效益超过50 万元）； （二） 开拓本行业务，经营业绩（利润、营业额）骄人者（超过业绩考核要求两倍以上的）； （三） 对危害本行事件事先举报或阻止，避免重大损失者（避免损失额在5 万元以上的）； （四） 对天灾、人祸、犯罪等现象，不顾安危，见义勇为者； （五） 其他应给予记大功的特殊事件。第十条 员工有下列情形之一者，年终可参加优秀员工评比。（一） 一年中累计三次嘉奖、二次记功或一次记大功、且无记过记录者； （二） 在当年工作中给本行带来重大经济效益者； （三） 其他有突出贡献者。 第十一条 本行对全年业务零差错的前台柜员设

5、立标兵奖；对办理业务过程中遭受客户不公正待遇，能够顾全大局、不计个人得失，积极维护本行形象的基层员工设立委屈奖。第十二条 员工符合奖励条件的，由其所在单位提交员工奖励申请表（附件1），由核实情况后报主管行领导审批后实施。第十三条 受到各类奖励者，本行通过局域网或内部刊物给予公布。第十四条 各种奖励记录归入本人档案保存。第十五条 各类奖励的奖金标准由行党委会研究决定。第十六条 对本行业务发展、经营管理、改革创新有突出贡献及获得其他社会荣誉的集体，由行党委会研究决定进行奖励。第二节 处罚第十七条 本行的处罚分为行政处分、经济处罚和解除劳动合同。第十八条 行政处分包括：警告、记过、记大过、降级、撤职

6、、留用察看和开除七类。第十九条 对于有下列行为之一的员工，应视情节给予行政处分和经济处罚：（一） 违反劳动纪律，有迟到、早退、旷工、消极怠工、无故不参加会议和未按要求着工装等现象的；（二） 对上级的批示或有限期的命令，无正当理由而未如期完成或处理不当者；（三） 弄虚作假，骗取奖励的；（四） 遗失重要公文（物品）者；（五） 在提供数字、证件、凭证、报表等方面有弄虚作假行为的；（六） 无正当理由未完成工作任务，对本行造成影响或损失者；（七） 对损害本行利益行为不制止或知情不举报者；（八） 工作时间利用本行网络设备上网做与本职工作无关事情者；（九） 违反相关制度规定，贷前调查不深入或贷后管理不完善，

7、造成损失或风险隐患的；（十） 违反规定，办理各项业务的；（十一） 工作不负责任、玩忽职守、违反操作规程造成不良影响或经济损失以及事故隐患的；（十二） 管理工作出现疏漏，造成损失或存在风险隐患的；（十三） 在相关的事件中负有管理责任的；（十四） 利用职权受贿或以不正当手段牟取私利，使国家和本行在经济上遭受损失的；（十五） 窃取或故意泄露本行技术和商业秘密者；（十六） 失职造成本行计算机系统、网络系统及业务系统密钥、口令、网络地址等重要信息和数据泄密的；（十七） 违规编制、使用、修改业务软件或调整系统参数和业务数据的；（十八） 在业务软件上添加病毒或陷阱程序的；（十九） 失职造成诉讼时效、执行时效

8、失效的；（二十） 对发现的重大案件线索或已经发生的案件，不及时处理或隐瞒不报的；（二十一） 从事第二职业者；（二十二） 犯有其它严重错误的。第二十条 有下列行为之一者，属严重（经常）违反劳动纪律或规章制度，依据银行劳动合同管理办法相关条款解除劳动合同。（一） 经常迟到、早退，一年内累计迟到、早退超过二十次的；（二） 员工连续旷工超过三天，或者一年内累计旷工超过十天的；（三） 员工本人或唆使他人闹事，影响正常工作秩序或生活秩序的;（四） 与顾客发生争吵、打骂，影响恶劣的；（五） 在工作场所打架、斗殴，影响正常工作秩序，造成恶劣影响或事故隐患的；（六） 严重违反业务操作流程或安全制度，导致重大事故

9、者；（七） 受“留用察看”处分的员工在察看期内违反劳动纪律或规章制度的；（八） 经商办企业或在其它企业兼职，出卖或泄露本行商业秘密，给本行造成经济损失的；（九） 严重损害本行形象或声誉的；（十） 无正当理由不服从工作分配、调动和和外派逾期不归的；（十一） 有贩毒、吸毒、卖淫、嫖娼、赌博行为的；（十二） 依法被司法机关追究刑事责任者。第二十一条 支行出现超授权、超授信、超抵借比、逆程序办理各项业务或其他类似情况的，对支行行长予以降级处理，情节严重或造成损失的，解聘支行行长职务。第二十二条 有下列行为之一的，对直接责任人和负有领导责任的管理人员予以解除劳动合同。（一） 超出总行授权的业务范围和权限

10、从事业务活动的；（二） 存在账外经营，办理存款、贷款、拆借、投资等业务不按照会计制度记帐、登记，或者不在会计报表中反映的；将存款、贷款、拆借等不同业务在同一帐户或报表内轧差处理；经营收支未入账的；（三） 编制虚假账、证、表及其他会计资料；提供虚假的或隐瞒重要事实的各种业务统计报告和其他情况报告的；（四） 超范围办理业务，擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款；（五） 擅自开办新的存款业务种类的；办理空存空取业务的；（六） 违反规定为客户办理柜面业务，情节严重或造成严重后果的；（七） 违反相关规定，允许单位或者个人超限额提取现金，情节严重或造成严重后果的；（八） 出具与事实不符的信用证、保函、贷

11、款承诺书、票据、存单（存款证明）、资金证明等金融票证的；（九） 利用假挂失等手段套取重要空白凭证或存款凭证；（十） 盗用他人操作员号、密码办理业务；（十一） 贷款三查过程中故意隐瞒真实情况或故意串通做虚假报告，提供伪造、虚假或无效的调查材料的；（十二） 冒名贷款的；（十三） 发放贷款收取借款人好处费的；（十四） 受理应知属伪造、变造或失效的有价单证办理质押，形成损失或造成严重后果的；（十五） 未按规定保管抵押物、质物的权利凭证或者未按规定保管质物，致使上述凭证或者质物丢失、毁损，形成损失或造成严重后果的；（十六） 发生空库、溢库或擅自动用库款垫付其他款项或用白条抵库的；截留、侵吞现金长款的；在

12、办理现金出纳业务时贪污的；违规动用银行库款、营业款、金银、外币及其他有价证券的；（十七） 未经批准擅自刻制印章的；（十八） 丢失或违规使用印章、重要空白凭证等形成重大不良影响、风险隐患或重大损失的（符合其一）；（十九） 违规办理上门服务业务造成严重后果的；（二十） 未经总行合规合法审查，擅自对外签订协议、出具法律文书的；（二十一） 未履行职责或违规操作形成重大损失或造成严重后果的。（二十二） 擅自接受采访、发布不当言论或对可能导致负面报道的情况迟报（漏报、瞒报），致使本行形象受到不良影响或导致直接经济损失的。第二十三条 员工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。第二十四

13、条 有下列情形之一的，可从轻、减轻或者免于处分：（一） 违纪违规行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；（二） 主动交代或承认违纪违规问题的；（三） 主动赔偿因违纪违规所造成损失的；（四） 主动消除或减轻违纪违规行为危害后果的；（五） 经办人员抵制无效，被迫实施违纪违规行为，没有造成经济损失的；（六） 主动检举他人违纪违规行为或为查处他人违纪违规行为提供线索的。第二十五条 有下列情形之一的，应当从重或者加重处分：（一） 故意违纪违规且情节严重的；（二） 因违纪违规给本行造成较大财产损失或者信誉损失的；（三） 因违纪违规受到纪律处分后，再次违纪违规的；（四） 在共同违纪违规行为中负主要责任的；（

14、五） 态度恶劣或者拒不承认错误，阻挠、抗拒、逃避调查和处理的；（六） 隐瞒事实真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭证据的；（七） 对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；（八） 指使、教唆他人违纪违规，给本行造成资产损失或者信誉损失的；（九） 违纪违规后逃匿，给查处工作造成不利影响的；（十） 违纪违规造成其他严重后果的。第二十六条 对违纪违规行为文过饰非、该调查不调查或该处理不处理的，一经发现，对有关责任人按照与违纪违规行为责任人等同给予纪律处分。第二十七条 违反信贷相关制度规定的，依据本行银行信贷业务责任追究办法进行处罚。第二十八条 违反其他相关制度的行为，依据本行银行员工违禁违规违纪处理和

15、处分管理办法进行处罚。第二十九条 在给予上述行政处分的同时可以给予经济处罚。造成经济损失的，还要视责任轻重责令其赔偿经济损失。第三十条 惩罚程序（一） 总行具有对全体员工（含总行、支行）的行政处分权；（二） 分支机构有权依据本行相关制度规定，对本单位员工予以警告、记过处分，并报总行备案；总行发现处分与事实不符的，有权予以纠正，并对相关责任人进行处理；（三） 对予以记大过、撤职、留用察看、开除处分的，必须经总行决定。（四） 总行部门在履行检查职能过程中发现的违规违纪行为，涉及到行政处分的，由检查部门将检查结果通报，负责调查核实后，予以处理；只涉及经济处罚的，由检查部门直接进行处罚。第三十一条 受

16、到各项处罚者， 本行根据情况通过局域网或内部刊物给予曝光。第三十二条 各种处罚记录由归档保存。员工受到行政处分、经济处罚的，应当书面通知本人，并且记入本人档案。解除劳动合同的，按本行银行劳动合同管理办法中的有关规定执行。第三十三条 在公布员工的处分以后，如果受处分者不服，可以在公布处分后十日内，向总行提出书面申诉。但在总行未做出改变原处分决定以前，仍然按照原处分决定执行。第三十四条 受到警告、记过、记大过处分的员工在受处分半年以内，受到撤职处分的员工在一年以内，受到留用察看处分的员工在被批准恢复为员工以前，不得评奖、提级等。在此以后，应按照规定的条件，与其他员工同样对待。第三十五条 留用察看处分：期限为1-2年，期间停发工资，改发放待岗生活费。期满表现良好、考核合格的恢复为正式员工。表现不好的，予以开除。第三十六条 员工被记大过的同时，其直接主管及支行行长（部门经理）承担连带责任，包括： （一） 通报批评；（二） 经济处罚。第三十七条 处罚款项由受处罚人上缴至指定账户。第四章 附则第三十八条 本办法由银行负责制定、解释和修改。第三十九条 本办法自下发之日起执行。附件1.员工奖励申请表 ZZB-2-6.2/4F-01 NO.员工奖励申请表申请日期：年月日姓名性别出生年月所在部门及岗位申请理由奖励种类所在单位意见总行审核意见年月日年月日备注