集团公司举报和信访管理业务流程--内控.docx

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1、举报和信访管理业务流程 一、 业务目标 l 举报和信访的工作程序符合党纪、国家法律、法规和企业管理的相关规定； l 及时、客观、公正的受理举报和信访事件，防止出现重大违法违纪及舞弊行为，避免或减少企业经济损失及名誉损失。 二、 业务风险 l 举报和信访的受理和调查程序违反党纪、国家法律、法规的规定，可能使企业遭受外部处罚或名誉受损； l 未能及时、客观、公正的受理和调查举报和信访事件，可能导致违法违纪及舞弊行为的发生，给企业带来经济损失及其他负面影响。 三、 业务范围 该子流程主要描述了xx股份有限公司（以下简称“股份公司”）纪检监察系统举报和信访管理工作的相关流程，主要包括举报和信访的受理、

2、初步调查核实、调查结果的落实和归档等业务。 四、 业务流程描述 1 举报和信访的受理 1.1 股份公司及所属各二、三级单位独立设立纪检监察部门，部门中设专人负责纪检监察举报和信访工作。 1.2 按照分级管理的原则，各级纪检监察部门负责对本级单位任命、管理的干部举报和信访进行调查和核实。 1.3 群众来信、来访、来电举报，上级机关及有关部门转来的举报和信访，公司领导批转的举报和信访，审计中发现的案件线索等均由举报和信访管理人员进行编号、登记，填写受理举报登记表。 1.4 举报和信访管理人员对收到的举报和信访进行整理和归纳，书面提出初步处理建议，将下级单位管理人员违规违纪问题的举报和信访，转下级纪

3、检监察部门核查，对本级单位管理人员违规违纪问题的举报和信访，提出调查建议，并报经纪检监察部门领导做出同意或不同意的书面批示。 1.5 转由下一级单位纪检监察部门办理的举报和信访，上级机关或公司领导批示要求上报调查结果时，由信访受理人员转办并负责催要结果。 1.6 对重要举报和信访，部门领导认为需请示的重要举报须向公司主管领导报告。 2 初步调查核实 2.1 初步调查核实的任务是了解线索反映的主要问题是否存在。 2.2 纪检监察部门案件调查人员对领导批准初核的举报线索负责进行初步调查核实，如需要其他单位或其他部门专业人员协助初核的，由本部门领导进行协调。 2.3 初步调查核实人员不得少于二人，由

4、一名人员任组长。 2.4 初步调查核实中发现新的重大问题，或需对原定初核的问题、步骤、方法等作较大变动时，要提出建议，向部门领导报告，经批准后实施。 2.5 初步调查核实工作的时限为两个月，必要时可延长一个月。问题严重或 疑难问题，在延长期内仍不能办结的，报经部门领导批准后延长核查时间。 2.6 初步调查核实工作结束后，初核组编写初步调查核实报告报部门领导审阅并做出批示；部门领导认为需要上报的，报送公司主管领导审阅并做出批示。 3 调查结果的落实和归档 3.1 初步调查核实报告经领导审批后，对根据党纪、国家法律法规定，虽有违纪事实但情节轻微、不需追究纪律责任的，根据所提处理建议和领导书面批示意

5、见，及时做好向被反映人及其所在单位党组织反馈通报情况、提出纠正建议等善后工作。 3.2 在初步调查核实中，发现责任人涉嫌违规违纪需要追究党纪政纪责任的， 举报和信访管理人员将受理举报登记表、初步调查核实报告及调取的相关证明材料转案件调查组。在案件调查完结后，全部案件资料和处理结果一并归档备查。(案件调查流程参见“违法违纪违规案件处理管理业务流程”) 3.3 在接待、初步调查核实举报和信访过程中，参与接待和调查的工作人员，严格保守工作秘密，除部门领导、主管领导外，不得向他人透露任何相关信息。 3.4 对于署名举报，在调查核实工作全部完成后，向举报人通报核查结果，并对举报人的真实身份保密。 五、相关制度目录 1. 国务院信访条例 2. xx总公司关于加强纪检监察队伍建设若干问题的决定 3. xx工程总公司企业法人财产损失责任人处理暂行办法 4. xx工程总公司关于加强领导班子成员勤政、廉政、优整的规定 六、主要控制点 1. 举报和信访的受理 2. 初步调查核实 3. 调查结果审批 4. 调查资料的归档 七、检查资料 1. 受理举报登记表 2. 初步调查核实报告 3. 举报、信报调查材料