产业引导股权投资基金管理有限责任公司投资决策委员会议事规则模版.docx

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1、产业引导股权投资基金管理有限责任公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为明确zz产业引导股权投资基金管理有限责任公司（以下筒称“公司”）董事会和投资决策委员会（以下简称“投委会”）的投资决策职责与流程，完善公司治理结构，根据公司法、zz产业引导股权投资基金管理有限责任公司章程（以下简称“公司章程”）相关规定，制订本议事规则。第二条投委会是公司董事会下设的投资决策议事机构，负责在董事会授权范围内对公司所管理的基金资产、公司自有资金股权投资项目的投资审核和投资决策。第三条公司的投资决策实行分级、分类授权制度，公司董事会制定分级、分类授权细则，以界定董事会和投委会做出投资审核和投资决策的权限范围

2、。第四条投委会在公司董事会授权下工作，董事会是进行投资决议审批的最高决策机构。第二章投委会构成及职责第五条投委会由五名委员组成。所有委员名额由zz产业引导股权投资基金管理有限责任公司任命。常任委员由董事会成员兼任。投委会可根据情况外聘两名专家列席会议。外聘专家有权发表专业意见，但没有表决权。第六条投委会设主席一名，由董事长担任。第七条投委会委员每届任期三年，可连选连任。第八条投委会委员应具备以下条件：（一）诚实守信，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极开展工作；（二）熟悉并拥护基金管理公司的投资理念、投资战略和投资重点；（三）熟悉国家有关法律、行政法规，了解与投融资和资本市场相关的法

3、律法规；（四）具有投资管理的专业知识和能力，熟悉企业的经营管理，洞悉中国资本市场的发展趋势；（五）有较强的综合分析和判断能力，具备独立工作的能力，能够独立、公平公正的作出对项目的判断。第九条有下列情形之一的，不能担任公司投委会委员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业

4、的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。第十一条投委会职责及权限（一）投委会审议并决定下列事项：L单一项目累计投资额不超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金投资；2.单一项目累计投资额不超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易；3.不构成关联交易的公司自有资金股权投资；4.构成关联交易但单一项目累计投资额不超过公司注册资本百分之二十的公司自有资金股权投资；5.其他由董事会授权审议并决定的事项。（二）投委会决

5、议通过后提交公司董事会审议的事项：1.单一项目累计投资额超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金投资；2.单一项目累计投资额超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易；3.超出基金投资范围的投资；4.基金投资期内运用已处置项目回收资金进行投资的事项；5.构成关联交易且单一项目累计投资额超过公司注册资本百分之二十的公司自有资金股权投资；6.其它超出投委会决策权限范围的投资。第十二条投委会委员可适时对拟投资项目进行调查研究。投资项目立项后，投资团队应投委会委员要求提交立项报告、投资备忘录等书面文件。投委会委员可在尽职调查阶段，根据需要参与对拟投资企业调研工作。第十三条投委会委员在接到投

6、资建议书至投资决策会议召开前的时间内，可就关心问题与投资团队进行即时交流。第十四条投委会应与公司管理层、投资团队等保持经常的交流和沟通，以便统一投资理念，提高投资决策效率。第三章会议的召开第十五条投委会实行定期会议和临时会议制度。定期会议原则上每月十五日召开（遇节假日顺延）；临时会议根据投资团队申请及时召开。第十六条投委会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。委员因故不能出席会议时，可书面委托代表（但任何一方提名的委员缺席时，仅限于委托给该方提名并当选的其他委员，不得委托非委员代表）出席并行使表决权。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使委员的权利。委员未出席投委会会议，亦未委托代表出席的，

7、视为放弃在该次会议上的投票权，本规则所述“全体委员”以出席及委托出席的委员为准。第十七条委员可通过电话、视频会议或其他类似方式参与会议，但以所有与会委员可进行即时交流为前提。此类参与应构成有效出席该会议。第十八条投委会会议由投委会主席召集和主持。主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名临时召集人召集和主持。第十九条投委会会议由公司董事会办公室筹办。定期会议应提前三个工作日通过邮件通知、电话确认的方式告知各位委员及外聘专家会议的时间、地址或电话视频会议接入的号码；临时会议应在投资团队提出申请后十二小时内，由董事会办公室通知各委员，经全体委员同意后，主持人即可召集召开会议。通知

8、时，须将拟讨论事项的相关资料随通知一并发送各委员和外聘专家。第四章会议决策程序第二十条投委会会议审议项目投资方案由听取报告、意见质询、闭门讨论、投票表决四项程序組成：（一）听取投资团队的投资建议报告；（二）投委会委员提出质询意见，投资项目团队予以解答；（三）全体委员闭门对项目情况予以讨论；（四）全体委员对项目进行投票表决，形成同意、不同意、同意上报董事会或要求复议等表决意见，意见中应阐明决策理由。第二十一条投委会会议采取投票表决制，每位委员具有相同的投票权，出席委员不得弃权表决。第二十二条投委会审议并决定的事项，须经3名以上（含3名）委员同意方可通过；决议通过并需提交董事会审议的事项，须经4名

9、以上（含4名）委员一致同意方可通过。第二十三条投委会委员依照本规则履行职责，独立发表意见，不受任何单位和个人的干涉。第二十四条投委会委员有权调阅履行职责所必需的与待决策项目有关的所有材料，对待决策项目负有保密的义务。第二十五条董事会办公室负责会议记录，整理会议纪要、投资决议等工作，会议决议文件经出席会议的全体委员签字确认后归档。第二十六条投委会会议召开所使用的文件，包括但不限于项目立项申请书、尽职调查报告、投资建议书、投资风险评估报告、表决票等，在会议结束后均应整理成档并由公司档案室妥善保存，保存期限为基金存续期及清算完成日起五年。第五章附则第二十七条本规则适用于公司对旗下所有基金的管理。第二十八条本规则自公司董事会决议通过后实施，由公司董事会负责解释和修改。