产业投资基金公司参与新股推介活动的专项内控机制(有修改).docx

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1、xx省产业投资有限公司关于参与新股推介活动的专项内控机制 第一章 总 则 为规范xx省产业投资有限公司（以下简称“公司”）参与证券推介活动，保障公司经营和财务信息的安全性，避免有悖职业道德的情形发生。根据公司章程xx省产业投资有限公司财务信息管理办法等规章，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 制 度 根据首次公开发行股票承销业务规范、首次公开发行股票网下投资者备案管理细则等新股发行规定及公司要求，公司制定完善的专项内控制度，规范公司业务人员或研究人员参与首发股票项目推介活动的行为，避免有关人员发生有悖职业道德的情形，确保操作过程符合相关规定的要求，顺利开展新股的询价与网下申购业务。具体包

2、括以下几个方面：1、 公司指定专门的人员负责整理推介活动的相关信息。相关业务人员或研究人员应通过现场、互联网等多种方式积极参与承销商和发行人举行的路演推介活动，并就关注的问题向发行人进行咨询，深入了解新股发行的基本情况。 2、重大信息包括但不限于：（一） 购买或者出售资产；（二） 对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）及公司内部重大投资行为；（三） 提供财务资助；（四） 提供担保；（五） 委托或者受托管理资产和业务；（六） 债权、债务重组；（七） 关联交易；（八） 重大申诉、仲裁事项；（九） 出现致使公司面临重大风险的情形； 3、在参与推介活动过程中，相关人员应该积极收集发行人提供的

3、推介材料及主承销商出具的企业投资价值报告等有价值的文件资料，并将其提交给公司以便进行决策报告。 4、 公司员工参与证券推介活动，应有二人或以上同时参加。 5、 公司员工参与证券推介活动，禁止携带载有重大信息的文件、U（磁）盘、光盘、 6、公司相关人员认真落实岗位职责，不得随意透露公司重大决策信息。对于未经同意擅自公布重大决策信息的人员公司将予以惩罚。7、公司内部设置部门隔离制度，避免公司重要决策信息被非相关部门获得，保证公司关键信息的安全性。8、公司将加强对参与首发股票项目推介活动的人员的教育培训工作，提升相关人员的道德素质，保证推介活动资料的客观性、准确性、严谨性。 第三章 附 则 1、本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行：如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。 2、本制度由集团资本运作事业部负责解释和修订，自颁布之日起实施。 公司盖章： 签署日期：