证券公司证券投资投资者(自然人)-客户信息及风险测评问卷-(简化).doc

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1、附件1 产品有风险，投资须谨慎客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）客户姓名： 资金账号： 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估

2、，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。一、 财务状况1、 您的家庭年收入情况：A. 3万元B. 310万元C. 1050万元D. 50100万元E. 100万元

3、2、 最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住房产及自用汽车等固定资产)的比例是：A70%以上B50%70% C30%50%D10%30%E10%以下3、 您是否有数额较大的债务：A. 没有B. 有，为房贷等长期债务C. 有，信用卡、消费信贷等短期债务D. 有，向亲戚朋友借款二、 投资知识4、 以下描述符合您实际情况的是：A. 自修并略懂金融、财经、投资类知识B. 具有金融、财经、投资类学习经历C. 从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识三、 投资经验5、 您的投资经验情况为：A有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B一般：我购买过基金、保险等理财产品，

4、但需要进一步的指导C丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D非常丰富：我参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易，经验很丰富四、 投资目标6、 您用于证券投资的大部分资金的投资期限为：A短期0到1年B中期1到5年C长期5年以上7、 您打算投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）五、 风险偏好8、 当您进行投资时，您的首要目标是：A资产保值，我不愿意承担任何投资风险B尽可能保证本金

5、安全，不在乎收益率比较低C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险9、 您认为自己一般情况下可以承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%六、其他信息（本条测评结果由系统直接从客户的身份信息中读取，参与风险承受能力评分计算）10、 您的年龄是：A. 30岁及以下B. 31-40岁C. 41-50岁D 51-60岁E. 超过60岁客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人

6、将及时书面通知贵公司。 客户（签名）： 签署日期： 附表：风险承受能力评分表自然人客户评分表：序号12345678910A2263224009B45474674411C672106109686D890012118114E1011110机构客户评分表：序号12345678910111213141516171819A5111316111101102003B2222236322312324215C4333146733423545434D65440504464466651E46067风险承受力评估问卷评分标准1、自然人客户40分以下，表示投资者风险承受能力较低，属于A类：保守型；40至75分，表示投资者风险承受能力一般，属于B类：稳健型；75分以上，表示投资者风险承受能力较高，属于C类：积极型。2、机构客户40分以下，表示投资者风险承受能力较低，属于A类：保守型；40至75分，表示投资者风险承受能力一般，属于B类：稳健型；75分以上，表示投资者风险承受能力较高，属于C类：积极型。5