证券有限责任公司稽核处罚制度模版.docx

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1、证券有限责任公司稽核处罚制度第一章 总则第一条 为了确保金融规章制度和公司内控制度的贯彻实施，为对稽核过程中存在严重问题的职能部门、分支机构及有关负责人的处罚行为进行规范。特制定本制度。第二条 本处罚制度包括：经济处罚、纪律处罚、其它处理等。第二章 稽核处罚方式第三条 稽核审计部应对存在严重问题的职能部门、分支机构及有关负责人的违法、违规行为出具稽核处置建议书。稽核处置建议书由稽核组起草，作为稽核报告的配套材料一同上报稽核审计部负责人；稽核审计部负责人根据稽核组提交的稽核报告，对稽核组提交的稽核处置建议书进行审核并签署意见，报董事会批准通过后，以公司文件形式形成稽核处置决定书，送至被稽核单位。

2、稽核处置决定书自送达之日起生效。送达时间为被稽核单位签收时间。第四条 稽核处置决定书是公司对有违法、违规行为的被稽核单位依据相关处罚规定，责令被稽核单位立即或限期纠正违法违规行为。稽核处置决定书中所列的违法违规行为应与给予的处罚和采取的强制措施严格对应，对于决定不予以处罚或不采取强制措施的其他问题，不应列入稽核处置决定书中。第五条 公司决定对被稽核单位给予行政处罚前，应向被稽核单位出具稽核处罚通知书，告知作出处罚决定的事实和依据，同时告知被稽核单位有权进行陈述和申辩，被稽核单位如进行陈述和申辩，应当在稽核处罚通知书送达之日起个工作日内，向公司提交书面的陈述和申辩意见。第六条 公司审核被稽核单位

3、的陈述和申辩意见。如被稽核单位提出的事实、理由或证据成立的应在作出稽核监督决定时予以考虑；但如果是被稽核单位在稽核组实施稽核时有意隐瞒和未提供全部信息造成的，公司在作出处理时，可以不予考虑。如被稽核单位在规定的时间内未提出陈述和申辩意见，或公司认定被稽核单位提出的理由或证据不成立的，应根据原稽核处罚通知书所列的违法违规事实和依据，作出稽核决定，予以处理和处罚。第七条 稽核处置决定书发出时应加盖公司公章，同时转送公司人力资源部和计划财务部等部门执行。第八条 稽核处置决定书中应写明被稽核单位如对本决定不服，可以在收到本决定书之日起15日内，申请复议，复议期间本决定照常执行。第九条 稽核审计部应对稽核处置决定书中的相关内容负有保密义务，稽核处置决定书未公布前，任何人不得向外泄露。第三章 处罚制度第十条 经济处罚：罚款；扣减工资；扣减奖金。第十一条 纪律处分：警告处分；记过处分；记大过处分；降职处分；撤职处分；留用察看。第十二条 其它处理1、批评教育：责令限期改正；责令书面检查；诫免谈话；通报批评。2、组织处理：调离原岗位；责令辞职；免职；解聘职务；解聘专业技术职务；限期调离；解除劳动合同；辞退。第四章 附则第十三条 本制度由公司稽核审计部发布并负责解释。第十四条 本制度自发布之日起施行