证券股份有限公司股票期权经纪业务适当性资料管理实施细则模版.doc

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1、*证券股份有限公司股票期权经纪业务适当性资料文件资料管理实施细则(暂行)第一章 总则第一条 为进一步加强*证券股份有限公司（以下简称“公司”）期权经纪业务适当性资料文件资料管理，确保有关资料文件资料印制、领用、流转、归档等工作有序、规范开展，有效防范使用过程中的风险，依据证券期货投资者适当性管理办法、证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）、*证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引等有关规定，以及公司有关制度要求，特拟定本细则。第二条 衍生产品部负责公司股票期权经纪业务适当性资料文件资料的统一管理。营业部期权开户岗负责所属客户股票期权经纪业务适当性资料文件资料的归档工作。第三条 营业部

2、应遵循本细则有关规定并结合本地监管要求，制立营业部股票期权经纪业务适当性资料文件资料管理的有关规定。第二章 股票期权经纪协议的印制第四条 营业部依据股票期权业务开展需要，向衍生产品部申报股票期权经纪协议印刷数量。第五条 衍生产品部结合股票期权业务开展需要，确定股票期权经纪协议的印刷数量，经公司领导批准后，履行股票期权经纪协议的印制。股票期权经纪协议由衍生产品部进行统一编号，并安排供应商统一印制、配送。第三章 股票期权经纪协议的领用、收回及销毁第六条 营业部期权开户岗收到空白股票期权经纪协议后，应及时清点并签收，并做好领用登记。第七条 因股票期权经纪协议变更或业务调整等，须对营业部已领用的空白股

3、票期权经纪协议进行收回的，营业部应按要求对本营业部空白股票期权经纪协议进行核查、统计，并在规定时间内将核查结果上报衍生产品部，同时将空白股票期权经纪协议寄回衍生产品部。第八条 衍生产品部依据收回情形出具*证券股票期权空白经纪协议收回清单（附件一），并提交部门合规专员及有关负责人，共同进行实物审核、封存。衍生产品部需对审核无误的空白股票期权经纪合进行销毁的，应报部门领导批准后，予以实施。销毁空白股票期权经纪协议应由部门合规专员及有关负责人指定一名以上监销人进行全程监督。协议销毁后，监销人应在*证券股票期权经纪协议监销清册（附件二）上签字。第四章 股票期权经纪协议的流转第九条 有效股票期权经纪协议

4、的流转应遵循以下步骤：（一） 营业部期权业务开户岗将经衍生产品部审核通过的有效股票期权经纪协议（客户签署完整的一式三份股票期权经纪协议）及签字确认的*证券营业部股票期权经纪协议往来交接表（附件三，以下简称“交接表”）邮寄至衍生产品部，并将邮寄凭证存档备查。（二） 衍生产品部收到营业部邮寄的有效股票期权经纪协议时，应依据有关交接表进行核对，并签字确认。如对邮寄协议数量有异议，衍生产品部应在二个工作日内将情形告知营业部期权业务开户岗，由营业部进行核查并反馈。（三） 衍生产品部对有效股票期权经纪协议进行全面审核。对于审核通过的期权经纪协议，用印盖章，并将协议总部联直接留存归档，同时将审核完毕的有效股

5、票期权经纪协议（营业部联、客户联）及交接表寄送至所属营业部。审核未通过的的期权经纪协议，须将瑕疵或问题反馈至营业部开户岗，并要求其补正。衍生产品部应据此建立邮寄台账，用于股票期权经纪协议邮寄情形的核查。（四） 营业部在收到经衍生产品部审核通过的有效期权经纪协议及交接表后，应依据有关交接表进行核对，并签字确认。同时将营业部联留存归档，客户联可通过现场领取或邮寄方式交付。通过现场领取交付协议的，应由客户签署*证券客户股票期权经纪协议签收表（附件四）并归档，通过邮寄方式接收协议的，营业部应保留邮寄凭证备查。（五） 营业部在收到退回的瑕疵协议后，应按时履行补正，并重复前述操作。第十条 营业部应在收到瑕

6、疵协议的一个月内履行瑕疵协议的补正工作。逾期未履行的，衍生产品部有权对其采取通报批评，或经有关部门核准后限制瑕疵协议所属客户交易权限等措施。第五章 有效股票期权经纪协议的归档第十一条 经客户签署的股票期权经纪协议，营业部应在签署后的1个月内送达衍生产品部，衍生产品部于1个月内负责将审核通过的一份有效股票期权经纪协议存档,其余两份协议邮寄至营业部。第十二条 衍生产品部、营业部应建立归档协议登记台账，记录协议编号，对应股票期权资金账号、账户名称、协议存放柜号等信息。第十三条 有效股票期权经纪协议及所有附件资料文件资料（包括考试及开户影像）应自客户开户之日起保存20年；客户资料文件资料电子化要求依照

7、*证券客户影像资料文件资料管理系统业务指引进行处理，影像及录音档案应该转换为电子资料文件刻录在光盘上。第六章 股票期权经纪协议的遗失、无效及作废第十四条 营业部期权开户岗应核对空白股票期权经纪协议领用签收单，出现股票期权经纪协议缺失、编号错误等问题应将该情形报告至衍生产品部，由衍生产品部负责核实登记。第十五条 衍生产品部已登记并寄出，营业部签收前遗失的空白股票期权经纪协议，由衍生产品部负责遗失登记。第十六条 营业部领用后遗失的空白股票期权经纪协议应及时以公文形式将遗失情形上报至衍生产品部，衍生产品部核实情形后负责遗失登记。第十七条 有效股票期权经纪协议在邮寄流转过程中遗失的，遗失部门应及时以公

8、文形式将遗失情形上报至衍生产品部，衍生产品部核实情形后负责遗失登记。如遗失股票期权经纪协议的账户已在开户柜台系统中履行开户的，衍生产品部交易管理岗应将该客户的业务监控设置为禁止交易、禁止销户、禁止出金，直至收到该客户重新签署的股票期权经纪协议并审核无误。第十八条 遗失的股票期权经纪协议号码不再使用，遗失套模股票期权经纪协议应登报声明作废。第十九条 各营业部应登记并归档无效作废的股票期权经纪协议。第七章 股票期权经纪协议调阅第二十条 调阅公司留存的股票期权经纪协议或有关资料文件资料应报衍生产品部审批，并注明调阅原因及调阅的协议或资料文件资料明细。第二十一条 调阅营业部留存的股票期权经纪协议或有关

9、资料文件资料应报所属分公司审批，并注明调阅原因及调阅的协议或资料文件资料明细。第二十二条 外部人员（股东单位审计、会计事务所审计司法机关调查等）调阅客户股票期权经纪协议或有关资料文件资料应经衍生产品部负责人批准，监管部门及交易所检查调阅除外。第二十三条 衍生产品部应建立*证券股票期权存档协议查阅登记表（附件五），记录调阅明细、调阅时间、归还时间等事项，调阅人及应在调阅登记表中签字。第二十四条 营业部应拟定符合本营业部股票期权经纪协议或客户有关资料文件资料调阅的有关规定。第八章 股票期权经纪协议的定时核查第二十五条 衍生产品部、营业部应建立*证券股票期权经纪协议使用情形登记表（附件六），登记所管

10、理的股票期权经纪协议使用情形。台账应记载各协议编号对应协议的使用状态（如领用开户、已归档、作废、遗失等）、领用人、领用日期、归档日期等事项。第二十六条 营业部每季度前10个工作日内将本部协议类资料文件资料的领用、作废、遗失、存档等情形制作汇总表，经办人、运营总监签字并留存归档。第九章 其他适当性资料文件资料第二十七条 除股票期权经纪协议外，其他适当性资料文件资料如下（包括不限于）：（一） 客户身份信息资料文件资料，包括不限于：本人及各授权人身份证件、营业执照、组织机构代码证、税务登记证等；（二） 客户签署的各类业务申请表单,包括不限于：银衍转账协议等（三） 销户申请表、业务变更申请表等；（四）

11、 期权知识测试成绩单、模拟交易经历证明、金融期货交易经历证明等资料文件资料；（五） 期权知识测试、期权开户、风险告知警示等影像或录音资料文件资料；（六） 监管部门及公司规定的其他资料文件资料。第二十八条 衍生产品部负责公司留存的客户股票期权经纪协议的存档。营业部期权开户岗负责营业部留存的客户股票期权经纪协议及各类协议附件的存档。第十章 附则第一条 本细则由衍生产品部负责修订和说明。第二条 本细则自下发之日起执行。附件一：*证券股票期权空白经纪协议收回清单附件二：*证券股票期权经纪协议监销清册附件三：*证券营业部股票期权经纪协议往来交接表附件四：*证券客户股票期权经纪协议签收表附件五：*证券股票

12、期权存档协议查阅登记表附件六：*证券股票期权经纪协议使用情形登记表10 / 11附件一：*证券股票期权空白经纪协议收回清单*证券股票期权空白经纪协议收回清单领用部门协议编号目前状态合计附件二：*证券股票期权经纪协议监销清册监销清册我部于X年X月X日对X套退回的空白股票期权经纪协议及X套作废协议（详见附表）由部门合规专员、期权业务管理部指定的两名见证人，共同见证销毁。部门合规专员（见证人签字）：期权业务管理部（见证人签字）： 销毁日期：附件三：*证券营业部股票期权经纪协议往来交接表 *证券_营业部股票期权经纪协议往来交接表 序号协议编号资金账号客户名称备注（寄出方）备注（收件方）寄出时间:收到时

13、间:寄出人签字:收件人签字:备注说明：备注：在备注栏内（寄出方）按以下要求填写所邮寄协议资料文件资料1、 协议资料文件资料在备注栏内（收件方）按以下要求填写序号：1、正常；2、资料文件资料不齐；3、退回；4、未收到附件四：*证券客户股票期权经纪协议签收表*证券客户股票期权经纪协议签收表序号协议编号协议签收情形客户签名1本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的*证券股份有限公司股票期权经纪协议2本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的*证券股份有限公司股票期权经纪协议3本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日

14、收到本人/单位签署的*证券股份有限公司股票期权经纪协议4本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的*证券股份有限公司股票期权经纪协议5本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的*证券股份有限公司股票期权经纪协议6本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的*证券股份有限公司股票期权经纪协议附件五：*证券股票期权存档协议查阅登记表*证券股票期权存档协议查阅登记表登记表编号_时间协议编号资金账号借阅部门领用人审批人经办人份数返还时间协议清单备注：附件六：*证券股票期权经纪协议使用情形登记表*证券股票期权经纪协议使用情形登记表总部发放日期所属部门（领用部门）领用人协议编号资金账号客户姓名开户日期协议存放柜档案号目前状态归档日期现存地协议保管员填表说明：1、目前状态选项为：已归档、未使用、作废、遗失、领用开户中五个状态，其中“已归档”指收到经衍生产品部审核合格的协议自行履行归档；2、归档日期为指营业部收到经衍生产品部审核合格的协议，履行归档的日期；3、现存地选项为：衍生产品部或营业部两个状态；4、该登记表为营业部协议管理依据，是衍生产品部协议管理工作检查重点。协议管理人员应严格遵守上述填写要求登记本部门协议使用情形，遵循领用与登记同步原则。