证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者教育管理办法模版.doc

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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者教育管理办法第一章 总则第一条 为了进一步规范公司期权业务投资者教育工作，引导期权业务客户树立准确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券*场的健康稳定发展，依据有关中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）、*证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引等关于规定，特拟定本办法。第二条 期权业务投资者教育的内容，包括（但不限于）期权业务知识与有关法律法规；期权业务制度、流程；期权交易经纪协议书与期权业务风险；期权业务公告、公示以及通知送达的方式和途径；客户对账、申诉受理的方式和途径；客户权利与义务；客户交易操作方法与流程；解答教育对象

2、提出的其它问题。第三条 期权业务投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则。第四条 衍生产品部作为主要负责部门、分公司作为协助部门、营业部作为主要承办部门共同负责公司期权业务投资者教育工作。第二章 投资者教育工作组织与实施第五条 衍生产品部详细负责公司期权业务投资者教育工作。衍生产品部制定时权业务投资者教育工作计划和工作方案，并组织实施；定时或不定时向公司报告期权业务投资者教育工作的进度情形；及时了解业内期权业务投资者教育工作的开展情形，修订业务开展方案。衍生产品部采用多种形式，做好期权业务投资者教育资料文件资料的编写与分发工作，负责对公司网站、微信关于期权业务投资者教育内容的更新维护

3、。第六条 分公司协助配合衍生产品部负责组织、管理营业部期权业务投资者教育工作。第七条 营业部认真贯彻公司统一拟定的和营业部个性化的投资者教育工作计划；按衍生产品部的指导要求详细开展期权业务投资者教育工作；定时或不定期向衍生产品部报告营业部期权业务投资者教育工作的进度情形。第八条 营业部应当设置期权投教工作人员，加强对客户期权投资知识的培1 *证券股份有限公司训和指导，并依据有关客户的不同需求和特点，对期权投资者教育工作的形式和内容作出详细安排。第三章 期权业务投资者教育形式第九条 通过媒体及网站等实施投资者教育。(一)经公司批准，衍生产品部负责组织公司关于业务人员在报纸开辟投资者教育专栏，连载

4、投资者教育文章，内容包括期权业务知识、期权业务风险等。(二)经公司批准，衍生产品部负责组织公司关于业务人员在电台、电视台参与投资者教育节目，以听众、观众喜闻乐见的形式进行期权业务投资者教育。(三)营业部设期权业务投资者教育专栏，公司统一制订分支机构期权业务投资者教育专栏标准格式和文本，统一宣传。(四)衍生产品部负责在公司网站（）开辟期权业务投资者教育网页，主要内容围绕普及基础知识，介绍有关政策法规，投资者问答，案例分析，信息公告以及风险揭示等方式展开。并建立与交易所投资者教育网站股票期权投教专区的链接，依据有关需要或交易所要求，及时向客户发布交易所提供的关于期权投资者教育的有关资料文件资料。衍

5、生产品部负责在公司微博、微信上开辟期权业务投资者教育专栏，主要围绕普及基础知识，介绍有关政策法规，案例分析，信息公告及风险揭示，投资者问答等形式展开。(五)对于交易所发布的与期权有关的*场通知、风险提示、停牌公告等重要信息，衍生产品部将通过公司网站、短信、微信、行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布。第十条 通过发放实物资料文件资料实施投资者教育。经公司批准，衍生产品部负责统一制作期权业务投资者教育实物资料文件资料，包括期权业务投资者教育手册、期权业务投资者教育光盘和培训讲义等。营业部按要求把实物资料文件资料摆放规范、到位，符合条件的投资者可以领取到投资者教育手册、投资者教育光盘等。第

6、四章 投资者教育工作的流程第十一条 营业部营业场所内设期权业务投资者教育专栏。营业部应对期权业务投资者教育专栏有关内容及时更新和维护。2 *证券股份有限公司第十二条 营业部向意愿投资者分发期权业务投资者教育手册、投资者教育光盘等资料文件资料。第十三条 衍生产品部定时或不定时安排期权业务投资者教育课程，授课内容包括（但不限于）期权业务风险、业务规则、业务协议等的讲解与答疑。第十四条 投资者申请交易所期权业务知识测试的，营业部期权业务财富经理或投教岗负责与客户的面对面业务讲解，讲解过程应当留痕，并要求客户填写*证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表（见附件一）。第十五条 投资者申请期权经纪

7、业务交易开户资格/资质的，须先通过交易所的期权业务知识测试，营业部期权业务测试专岗负责组织测试。第十六条 公司衍生产品部、分支机构专岗通过当面回访、电话回访等形式对已申请开立期权衍生品协议账户和资金账户的投资者进行回访，就投资者教育的主要内容与投资者进行核实，以确保投资者教育的真实性和有效性。第五章 投资者教育的留痕工作第十七条 书面留痕主要包括：资料文件资料受领签字留痕、培训课程签到留痕等。第十八条 在征得教育对象同意后，营业部可对培训授课、业务知识测试、业务讲解及风险揭示等投资者教育过程进行拍照或录音录像，作为签字留痕的补充形式。第六章 投资者教育工作的考核和监督第十九条 公司将期权业务投

8、资者教育工作纳入公司合规、稽核的专项检查内容。第二十条 公司将营业部的期权业务投资者教育工作作为分支机构年度工作考核和检查的重要内容之一。第二十一条 衍生产品部定时或不定时要求分支机构对期权业务投资者教育工作进行汇总上报。第二十二条 衍生产品部对分支机构的期权业务投资者教育工作定时和不定期进行现场或非现场的检查。3 *证券股份有限公司第七章 附则第二十三条 本办法由衍生产品部负责说明。第二十四条 本办法自发布之日起施行。附件：*证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表4 *证券股份有限公司附件：*证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表客户姓名：营业部：资金账号：讲解人：1. 本人已知晓股票期权业务规则；2. 本人已经知晓并理解股票期权协议的主要条款，并对协议内容不存在异议；3. 本人已经了解股票期权的开仓保证金比例、保持保证金比例以及股票期权交易协议收费标准；4. 本人已仔细阅读并完全理解投资者须知、股票期权风险揭示书的所有内容，自愿自行承担股票期权交易的风险和损失；5. 本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主履行，本人对考试成绩负责。客户签名：日期：55 / 5