货币市场基金三方合作协议模版-银行、基金公司、投资者.docx
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1、“xx宝”业务服务协议甲方:xx乙方:xx基金管理股份有限公司(以下简称“xx基金”)丙方:中国xx银行股份有限公司(以下简称“xx银行”)根据国家有关法律、法规,本着公平、公开的原则,经三方友好协商,就xx基金、xx银行为投资者提供“xxxx宝”业务,达成如下协议:第一条 定义1、“xxxx宝”:是指xx银行通过其直销银行的各专属电子渠道(包括网站、手机银行、微信银行及其他xx银行直销银行不时开通的新电子渠道)提供金融服务,并前置基金公司的网上交易直销自助式前台,实现投资者(1)可投资于xx基金推出的“xx宝货币市场基金”;且(2)可在xx银行确定的额度内以T+0方式赎回。2、网上交易直销自
2、助式前台:是指xx基金直销网上交易系统对外延伸的业务平台,在本协议中,专指xx“xx宝货币市场基金”在xx银行直销银行各专属渠道前置的网上交易直销自助式前台。3、xxxx宝货币市场基金:指xx基金作为基金管理人推出一款货币基金产品,以下简称“xx宝”。4、投资者:本协议下的投资者需满足如下条件:(1)年龄满18周岁并且持有18位身份证号的居民身份证、满足证券投资基金合法投资者要求,且(2)在xx银行开立电子账户,并将该电子账户作为基金支付结算账户与投资者在xx基金开立的xx基金交易账户绑定;(3)按照本协议的约定投资人通过“xxxx宝”委托xx银行向xx基金的网上交易直销自助式前台下达对“xx
3、宝”交易指令。5、基金账户:指为xx “xx宝”提供基金份额登记服务的第三方为丙方开立的记录其持有的xx基金所管理的基金份额、份额变动情况及基本资料的账户。6、基金交易账户:指xx基金为投资人开立的记录其买卖xx基金所管理基金的份额变动及结余情况的账户。7、基金合同:是指由xx基金作为基金管理人与基金托管人拟订,报国务院证券监督管理机构注册,在xx基金募集达到法定条件,并由xx基金依法向报国务院证券监督管理机构办理基金备案手续生效的xxxxxx宝货币市场基金基金合同。8、电子账户:指由投资者主动通过xx银行直销银行专属的网站、手机银行、微信银行等互联网自助渠道申请,经xx银行实名身份认证并核准
4、后开立的投资者个人人民币结算账户。投资者将该电子账户与xx基金交易账户绑定后,实现基金申购资金自该电子账户扣划,且在xx银行确定的额度内实时赎回资金返还至该账户。9、绑定:指本协议签署后,投资者将电子账户与基金交易账户建立基金交易资金结算对应关联关系。具体操作为:投资者通过xx银行“xx宝”和xx基金xx 网上直销交易自助式前台,实现发出资金收付与基金份额的申请、赎回等交易行为。10、申购:是指基金合同生效后,投资者向xx基金提出申请购买基金份额的行为。11、实时赎回:是指投资者通过xx基金网上直销自助式前台提交货币基金赎回申请,经xx基金确认赎回交易成功后,由xx银行在其确定的额度内,代xx
5、向投资者实时支付申请赎回货币基金份额按T-1日的净值价计算出的资金数额至投资者的xx银行电子账户。12、T 日:基金合同约定的xx基金确认的投资者有效申请工作日。13、T+n 日:自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。工作日:上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。开放日:基金合同约定的xx基金为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。第二条 各方权利及义务(一)投资者权利及义务1、投资者承诺投资者是具有完全民事行为能力的个人,投资者同意按下“同意”键后,表示投资者确认本人已阅读、理解并接受本协议及xxxx宝业务规则的所有内容。2、投资者申请使用本协议下的服务,须申请开通与xx基
6、金的基金网上交易业务,并在xx银行开立电子账户且以该账户为其投资者申请使用本协议下的服务,须申请开通与xx基金的基金网上交易业务,并在xx银行开立电子账户且以该账户为其基金交易资金划转的专用账户。3、投资者同意xx委托xx银行向xx基金的网上直销自助式前台发出的申购、赎回指令。4、投资者知悉并同意其对电子账户的相应操作即视为委托xx银行向xx基金下达相应的交易申请。投资者需妥善保管其绑定的电子账户的密码及其他身份识别凭证,凡使用电子账户相应密码及其他身份识别凭证的交易行为将按电子账户相关开户协议均视为投资者亲自办理之交易,由此产生的结果由投资者自行承担。5、投资者应保证用于基金交易的资金来源合
7、法。(二) xx基金权利及义务1、xx基金声明:xx基金是中华人民共和国境内依据证券投资基金法规定所设立的,与投资者直接建立基金投资法律关系,并受投资者委托向xx银行下达相关基金销售结算资金的收付指令,可以提供符合xx银行要求的资金结算指令的证券投资基金管理公司。2、xx基金遵守有关法律法规、规章制度,并按本协议的约定为投资者提供相关服务。3、xx基金对投资者的信息和资料承担保密责任,但xx基金按照有关法律、法规和规章规定或有关司法机关、行政管理机关的要求提供投资者的有关资料不在此限。4、xx基金提供安全、数据备份和故障恢复手段符合监管机关的规定。5、xx基金保证其提供的基金产品符合国家的相关
8、规定并履行了必要的审批手续,并承担为投资者提供的基金产品或服务的责任,并及时向投资者提供其基金的交易、持有等信息,负责投诉处理和售后服务。6、xx基金就本协议内容及合作过程中知悉的投资者信息、xx银行商业机密承担保密义务,未经投资者、xx银行同意不得向任何第三方泄漏或允许其使用,但国家法律法规另有规定或监管机构另有要求的除外。(三) xx银行权利及义务1、xx银行遵守有关法律法规、规章制度,按本协议的约定为投资者、xx基金提供对xx宝基金支付结算服务,代投资者下达申购、赎回指令至xx网上交易直销自助式前台,以及在xx银行同意的额度内受xx基金委托向投资人按T+0模式支付基金份额赎回款等“xxx
9、x宝”产品相关服务。2、在xx银行同意的额度占满,无法实现投资人基金赎回T+0时,应公告或在投资操作时通知投资人。3、xx银行对投资者的信息和资料承担保密责任,但xx基金按照有关法律、法规和规章规定或有关司法机关、行政管理机关的要求提供投资者的有关资料不在此限。4、xx银行提供的基金交易资金划付系统的安全、数据备份和故障恢复手段符合监管机关的规定。5、xx银行按照基金公司确认的基金交易资金划付指令,完成对投资者基金交易资金的划付,xx银行对相关电子数据进行保留并作为投资者交易行为的证明。第三条 基金账户的开立1、投资者可以通过xx基金在xx银行网站、手机银行等渠道前置的网上直销自助式前台申请开
10、立基金账户、基金交易账户。2、申请开户流程:签订本协议后,投资者通过xx基金网上直销自助式前台确认其实名信息,由xx银行系统将投资者在xx银行留存的实名信息传递给xx基金网上交易系统,投资者实名信息包括但不限于姓名、身份证号、手机号、邮箱地址、住址、拟绑定的xx银行电子账户信息等,xx基金网上交易系统接收到上述信息后,实时为投资者分配基金账号、基金交易账号,并与xx银行电子账户绑定,完成基金账户和基金交易账户的开立工作。3、投资者首次通过网上直销自助式前台开立基金账户、基金交易账户的,其开户申请将于T+1日内确认,确认成功后,相应账户开立成功。账户开立成功与否以xx基金确认结果为准。第四条 身
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