金融控股公司尽职调查报告模版模版.docx

《金融控股公司尽职调查报告模版模版.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《金融控股公司尽职调查报告模版模版.docx（13页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 XX项目尽职调查报告xx金融控股有限公司20XX-X-X154承办部门:XXXXXXX部主办业务经理:XXXXX协办业务经理:XXX XXX客户基本情况表：客户全称:评级等级: 投资种类: 投资金额: 投资期限: 担保人全称:担保人评级等级:抵/质押物：抵/质押率： 调查报告填写要求:1.调查报告中的事实和数字必须通过调查取得，不能虚构。2.默认的数字单位为万元,比率为百分比,采用其他单位需要注明。 3.重要事实和数字应以数字上标标出并在注释说明中说明出处。4.对调查报告要求的问题未能解答的，需要说明原因。5.调查报告样本的叙述顺序不能改变，但内容可以增加。6.调查报告中增加的内容需要在目录

2、中列出。声明：本人采取如下所列的调查方式对被投资人人进行了调查，并遵循上述原则完成本报告的撰写，本人对调查报告所陈述事实和数据的真实性承担责任。 业务经理签名：调查方式：实地调查序号时间地点调查内容接触人物142新闻媒体序号媒体名称刊号、页号、网址题目12其他方式目 录第一部分 投资项目基本情况147基本交易要素（债务性投资）147第二部分 被投资人的基本情况147一、被投资人简介147（一）被投资人法律地位147（二）被投资人资本状况147（三）资本市场表现148（四）组织结构图148（五）征信记录及对外担保148（六）被投资人、出资人全国法院被执行人信息查询结果148（七）被投资人股东。实

3、际控制人检查情况及关联方披露情况148二、被投资人经营活动分析148（一）总体发展状况148（二）销售情况149（三）供应商149（四）生产活动149（五）研究开发能力149（六）管理水平149（七）重要事件提示149三、被投资人财务分析149（一）财务报表的选择149（二）重要优惠政策149（三）重要会计科目说明149（四）盈利能力分析151（五）偿债能力分析151（六）营运能力分析151（七）现金流量分析152（八）未来现金流量预测152（九）财务状况总体评价152（十）资金缺口分析及流通性分析152四、被投资人竞争能力分析152（一）行业现状及发展趋势分析152（二）被投资人经营战略分析

4、152（三）企业核心竞争能力分析152第三部分 投资用途及期限分析152一、具体交易152二、资金周转153三、项目建设及固定资产购置（表格见附录）153四、还款来源可靠性分析153第四部分 担保措施分析153一、保证153二、抵（质）押154三、其他形式154第五部分 收益分析、风险分析、风险防范措施及投后管理154一、收益分析154二、风险分析154三、风险防范措施建议154四、投后管理154第六部分：基本分析结论155同意（或不同意）的主要依据155第一部分 投资项目基本情况基本交易要素（债务性投资）项目名称借款人实际用款人借款金额借款期限借款用途还款来源风险控制措施受托银行项目收入第二

5、部分 被投资人的基本情况一、被投资人简介（一）被投资人法律地位被投资人全称隶属部门被投资人地址执照注册号执照有效期限最后一次年检时间法人代表年龄性别学历法人简历：财务负责人年龄性别 学历 财务负责人简历： 被投资人经营范围： 被投资人主营业务： （二）被投资人资本状况注册资金 实收资本所有者权益出资人第一次出资额最终出资额（三）资本市场表现股票代码上市地点流通规模发行价发行时间最高价格时间最低价格时间现价复权价AB（四）组织结构图（五）征信记录及对外担保 征 信 记 录 情 况 贷 款 行种类贷款余额其他信用余额到期日其 他分析： 借款人对外担保余额及说明：其他情况：（六）被投资人、出资人全国

6、法院被执行人信息查询结果（七）被投资人股东。实际控制人检查情况及关联方披露情况二、被投资人经营活动分析（一）总体发展状况（二）销售情况（三）供应商供应商关系年限供应产品供应额比例分析： （四）生产活动（五）研究开发能力（六）管理水平（七）重要事件提示三、被投资人财务分析（一）财务报表的选择（二）重要优惠政策（三）重要会计科目说明1货币资金分析：2应收账款主要欠款人金额比例欠款时间欠款原因分析： 3其他应收账款主要欠款人金额比例欠款时间用途分析： 4存货类别主要内容账面价值市场估价5对外投资股权投资被投资企业名称地址经营范围股权比例投资额所有者权益是否抵押债权投资被投资企业名称地址经营范围到期时

7、间投资额债权收益率是否抵押6固定资产种类原值折旧方法净值权属状况是否抵押其他分析： 7其他资产科目（重点关注无形资产等科目）8银行借款及表外债务9应付账款主要欠款人金额比例欠款时间欠款原因分析： 10其他应付账款主要欠款人金额比例欠款时间用途分析：11其他重要负债科目（四）盈利能力分析 销售收入 （单位：万元）销售毛利率（单位：万元）产品ANN-1N-2NN-1N-2产品B合计销售增长率分析： NN-1N-2营业利润销售利润投资收益净利润净利润增长率总资产利润率净资产收益率分析： （五）偿债能力分析NN-1N-2流动比率速动比率资产负债率利息保障倍数负债/有形资产分析：（六）营运能力分析NN-

8、1N-2应收账款周转天数存货周转天数总资产周转率固定资产周转率分析： （七）现金流量分析年份期初资金经营现金净流量投资现金净流量融资现金净流量期末资金NN-1分析（八）未来现金流量预测（九）财务状况总体评价（十）资金缺口分析及流通性分析四、被投资人竞争能力分析（一）行业现状及发展趋势分析行业的供求现状：行业内的主要竞争者：行业的发展趋势：（二）被投资人经营战略分析（三）企业核心竞争能力分析第三部分 投资用途及期限分析一、 具体交易交易内容：交易合法性：交易合理性：交易结构：二、 资金周转业务流程描述： 资金转换周期：贷款相关环节：三、 项目建设及固定资产购置（表格见附录）项目概况：项目现金流量

9、分析：贷款偿还期及债务覆盖率：敏感性分析：四、 还款来源可靠性分析第四部分 担保措施分析一、保证保证人全称保证人地址执照注册号执照有限期法人代表年龄性别学历注册资本实收资本所有者权益重要财务比率NN-1重要财务数据NN-1资产负债率总资产流动比率主营业务收入速动比率净利润总资产利润率经营现金流量应收账款周转天数短期借款余额存货周转天数长期借款余额应付银行承兑汇票余额信用情况查询日期银行借款余额对外担保余额银行承兑汇票及信用证余额其中保证金比例其他借款发债等其他信息保证人全国法院被执行人信息查询结果：保证合法性分析：保证能力分析:保证风险相关性分析:保证可执行性分析：二、抵（质）押抵（质）押物介

10、绍：抵（质）押合法性分析：抵（质）押物估价分析：抵（质）押物风险分析：三、其他形式第五部分 收益分析、风险分析、风险防范措施及投后管理一、 收益分析利息收入：财务顾问费收入：其他收益：二、 风险分析市场风险：生产风险：财务风险：法律风险：政策风险：管理风险：担保（抵押）风险：三、 风险防范措施建议四、 投后管理投后检查频率：投后检查措施：第六部分：基本分析结论同意（或不同意）的主要依据尽调报告格式标准：封面标题黑体二号，加粗1.5倍行距封面第二页内容仿宋GB2312三号，加粗单倍行距一级标题仿宋GB2312三号，加粗段前：6磅段后：6磅2倍行距二级标题仿宋GB2312四号，加粗段前：6磅段后：6磅1.5倍行距三级标题仿宋GB2312小四，加粗段前：6磅段后：0磅1.5倍行距正文内容仿宋GB2312小四段前：0磅段后：0磅1.5倍行距数字+英文Times New Roma小四段前：0磅段后：0磅1.5倍行距