现代物流有限公司本部投资决策管理模版.docx

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1、现代物流有限公司本部投资决策管理办法第一章 总则第一条 为加强xx现代物流有限公司（以下简称xx）本部投资管理，规范投资决策程序，根据省政府国资委投资监督管理相关规定，结合实际，制定本办法。第二条 本办法所称投资，是指xx本部以货币资金、实物资产、股权、有价证券、无形资产等在境内外实施投资的各项行为。第三条 本办法适用于xx本部的投资决策活动。第四条 投资决策原则第五条 xx本部投资决策应遵循以下原则：（一）科学化原则。科学化原则是指按照规范的决策程序，以科学严谨的调查研究为依据，对投资项目作出科学决策。（二）民主化原则。民主化原则是指在进行投资项目决策时，应充分发挥民主，在广泛征求各方意见的

2、基础上，由xx决策机构集体讨论后做出决策。（三）责任制原则。责任制原则是指按照“谁决策、谁负责”的原则，对违反决策规定、出现重大决策失误、造成重大损失的要按规定对主要负责人和相关责任人追责。第二章 投资决策权限第六条 xx股东会和董事会是xx本部投资管理的决策机构，决定xx本部的投资事项。股东大会、董事会按照公司章程和事权划分，履行相应的投资决策职责。第七条 xx资本管理中心是本部投资事项的承办部门，负责办理本部投资的相关事宜和资料存档。第三章 投资决策程序第一节 投资机会研究第八条 投资机会研究是投资活动的初始阶段，是指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究，其目的在于发现投资机会。原

3、则上对拟投资项目均要进行投资机会研究,投资项目为股东研究后的项目可不进行投资机会研究。第九条 投资项目确定后，应由承办部门进行投资机会研究；投资机会研究报告（项目建议书或项目立项报告）可由承办部门编制，也可委托中介机构编制。第十条 投资机会研究报告（项目建议书或项目立项报告）的内容应包括：对项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势以及需要的投入和可能的产出等方面准备性的调查、研究和分析，从而发现有价值的投资机会。第二节 可行性研究第十一条 可行性研究是指在充分调研的基础上，通过对政策、市场、技术、财务和国民经济分析，对投资项目的技术可行性与经济合理性进行综合评价。可行性研究的主要内容是对拟建项

4、目的市场需求状况、拟建规模、产品方案、生产工艺、设备选型、工程方案、建设条件、投资估算、融资方案、财务和经济效益、环境和社会影响以及可能产生的风险等方面进行全面深入的调查、研究和充分的分析、比较、论证，从而得出该项目是否值得投资、建设方案是否合理的研究结论，为项目决策提供科学、可靠的依据。第十二条 可行性研究的重点是项目建设的可行性和必要性。在对历史、现状资料进行研究分析的基础上，运用科学的评价体系和方法，对未来的市场需求、投资效益进行科学预测和估算；研究确定技术经济措施，确保建设项目技术上的可靠和经济上的合理；研究风险防范措施，减少和降低投资风险。第十三条 产权收购和股权投资类项目应编制投资

5、分析报告，投资分析报告重点对目标企业的基本情况、投资项目的必要性和可行性、产权收购或合资合作方式、总投资规模及资金来源、投资风险和防控措施、预期经济社会效益等情况进行研究论证分析。第十四条 可行性研究报告和投资分析报告可由承办部门编制，也可委托有资质的中介机构编制。中介机构由承办部门按规定择优确定，签订协议后，开展可行性研究工作。第三节 投资决策第十五条 产权收购和股权类投资项目，在提交董事会决策前，应按规定对投资项目进行尽职调查并出具尽职调查报告；公司法务部门应提出相关意见并出具法律意见书。第十六条 法律意见书应对投资项目是否符合国家法律法规和产业政策，是否符合内部管理制度和决策程序，收购标

6、的企业或合作方资产和财务状况、资质背景、知识产权、重大法律诉讼，以及有关合同协议、公司章程的合法性等进行充分论证；对存在的风险予以提示。第十七条 投资额在3000万元以上的项目，应组织进行专家论证，参加论证的外部专家（不含关联方）应在外部专家库中选取，并占专家总人数的三分之二以上。第十八条 承办部门应依据可行性研究报告或投资分析报告、尽职调查报告、法律意见书、专家论证意见，在征求相关部门意见的基础上，对拟投资项目形成部门意见，报总裁办公会研究，经总裁办研究同意后提交董事会或股东会决策。第十九条 对需组建项目法人的投资项目，承办部门应提出项目法人组建方案，对项目法人的股权分配、法人治理结构、合资

7、合作协议、章程、董监事和经理层的委派方面等提出意见，并按程序提请董事会研究。董事会研究通过的事项，按规定应报国控集团备案的项目，承办部门负责上报备案。董事会研究通过的事项实施后，承办部门负责组织第一次股东会、董事会和监事会，落实各方注册资金，办理工商登记等手续。第四节 项目实施第二十条 对于决策实施的投资项目，承办部门应组织对拟投资项目进行再优化，主要对投资概算、施工技术、施工组织设计、项目管理等方面进行优化。第二十一条 履行以上程序后，承办部门方可办理相关协议并办理项目投资手续。第二十二条 产权收购和股权类投资项目在完成工商登记或变更等相关手续后，应及时办理产权登记或变更手续。第四章 重大投

8、资项目的管控第二十三条 xx运营管理中心、资本管理中心、财务管理中心、审计中心等相关部门为对外投资项目管控的责任主体部门，负责对xx本部的投资项目进行管控。 第二十四条 对xx本部实施的投资项目应进行年度考核，主要对投资项目的形象进度、资金使用效率、现场管理、建设质量、安全生产等方面进行考核和监督。第五章 责任追究第二十五条 xx本部审计部门负责监督投资项目调查、审批及项目实施过程中所出现的违法、违纪、违规行为。对违反程序、玩忽职守、滥用职权给企业利益带来损失的，给予党纪、政纪处分。构成犯罪的，移交司法机关处理。第二十六条 投资项目不能按照既定目标、进度、质量、投资和设计要求实施，造成项目不能完工和不能如期完工达产达效的，追究项目主要负责人的责任。第二十七条 对xx本部投资的项目，应列入xx后评价计划。第六章 附 则第二十八条 本办法由xx负责解释。第二十九条 本办法自下发之日起施行。