私募基金管理人基金销售业务应急处理措施模版.docx

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1、XX投资管理公司基金销售业务应急处理措施第一章总则第一条为加强开放式基金销售业务的应急管理工作，预防或最大程度减少我公司基金销售过程中可能发生的突发事件给投资者和我公司带来的损失，控制和减少事故危害，维护我公司基金销售销售的安全运作，根据基金销售管理办法证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定等有关法律、法规、规章，特制定本措施。第二条我公司基金销售业务应急处理措施的实施，应结合基金销售业务的特点和我公司的实际情况，坚持依法、快速、高效、稳妥的原则。第三条处置我公司基金销售业务的突发事件，应保守相关秘密，对于涉及到机密以上（含机密）的事项应严格遵守保密法规，不得泄第四条处置我公司基金销售业务突

2、发事件，应按照统一指挥、措施得力，协调联动的原则组织实施，各部门应按照自身的权限和职责，各司其职，服从指挥。第五条本应急处理措施适用于具有影响我公司基金销售业务安全稳定的事项，或对客户的权益有重大影响的突发性事件。适用于我公司开展基金销售业务的各部门。第二章应急组织及其职责第六条我公司基金销售业务应急处理由基金突发事件处理领导小组负责，组长由公司总经理担任，领导小组成员包括但不限于运营部、监察稽核部、财务部、技术部等部门负责人。第七条公司运营部是基金销售业务的基础运营部门；客户服务中心是受理业务咨询和投诉的部门；监察稽核部是负责业务突发事件对外媒体发布的部门。第八条应急处理工作领导小组职责一、

3、统一领导和指挥我公司基金销售业务突发事件应急处置工作；二、决定启动或终止应急预案；三、协调相关部门或机构共同开展应急处置工作；四、负责应急预案的其他重要事项决策。第九条应急处理工作领导小组成员部门的职责各成员部门在突发事件处理领导小组的统一部署和领导下，负责处理各自职责范围内的相关应急工作事务，并提出相应的应急处置建议和措施，完成突发事件处理领导小组交办的工作。第三章保障体系第十条建立健全完善的管理体系，销售业务应急处理工作小组具体负责各种异常情况的处理和落实，小组成员由公司业务骨干组成，负责人由公司负责人担任，公司要明确专业分工和各项应急工作任务，把应急处理的措施，具体落实到人。第十一条建立

4、和完善异常情况处理的管理制度，建立相应的异常情况处理办法，建立异常情况处理岗位责任制，应急处理工作小组成员应保证通讯联系畅通，保证及时处理各种异常情况。第十二条建立科学的异常情况分析、预测、监控体系，用科技手段控制和预警异常情况发生。公司要建立异常情况报告制度，异常情况发生后，一线人员除按照应急处理措施处理外，还应及时报告异常情况处理工作小组。第十三条加强对领导和员工应急处理意识的教育和业务培训。公司在开始基金销售业务前，应针对各种异常情况进行模拟演练，使各个岗位的工作人员训练有素，在异常情况来临时能沉着应对，及时处理，及早恢复正常运转。第四章异常情况处理第十四条开放式基金代理销售业务可能发生

5、的异常情况包括：停电、通讯故障、办公机具故障、凭证短缺、电脑系统运作异常、基金市场异常、网点及设备遭到人为破坏、遭遇不可抗力的破坏等。第十五条异常情况的处理分三个阶段：事前、事中和事后。事前必须做好组织、机具、人员等各方面的准备；事中要处理及时、得当，按照规程进行，并对客户做好宣传解释工作；事后要总结经验教训，尽快改进在异常情况中发现的问题。第十六条各异常情况的应急处理措施（一）设备、机具、线路、灾情等导致的异常情况的应急处理措施1、停电停电将导致网点电脑系统线路中断，电脑、打印机具等需要电力供应的设备无法使用，需采取以下处理措施：（1）及时启动备用电源并报告应急工作小组；（2）与电力供应部门

6、取得联系，尽快恢复通电；（3）暂停办理基金业务，并向客户做好解释工作，可以应客户要求留下联系电话，等营业恢复后尽快通知客户。2、网点遭到破坏这种情况是指某一网点遇到火灾、水灾、发生案件等导致基金业务不能正常开展。此类情况发生时，需采取以下处理措施：（1）立即报警并组织抢救；（2）立即报告应急处理工作小组和安全保卫部门，并提出处理方案；（3）暂停办理基金业务，并向客户做好解释工作，可以应客户要求留下联系电话，等营业恢复后尽快通知客户。3、通讯故障这种情况是指网络、电话等通讯联系发生故障，导致基金相关数据无法正确传输、基金净值无法获得、业务申请无法及时提交等。遇有此类情况，需采取以下处理措施：（1

7、）报告应急处理工作小组和公司技术部；（2）暂停办理基金业务，并向客户做好解释工作，可以应客户要求留下联系电话，等营业恢复后尽快通知客户。4、办公机具故障办公机具包括计算机、打印机、复印机等，如遇机具出现损坏、故障等情况，基金业务的开展将直接受到影响。因此需要注意机具的日常维护，发现问题及时检修、更换。遇有此类情况，需采取以下处理措施：（1）报告应急处理工作小组和公司技术部门；（2）启用备用设备，在公司内部进行机具修理，必要时联系设备供应商进行处理；（3）备用设备损坏或无备用设备时，可以暂停办理基金业务，并向客户做好解释工作，可以应客户要求留下联系电话，等营业恢复后尽快通知客户。5、凭证短缺凭证

8、是指代销网点办理基金业务时所需的相关业务单据，以及网点内部用于基金记账、会计录入等所需单据。遇有此类情况，需采取以下处理措施：（1）报告应急处理工作小组和公司负责部门；（2）及时打印、调取相关业务单据，必要时暂停办理基金业务，并向客户做好解释工作，可以应客户要求留下联系电话，等营业恢复后尽快通知客户。（二）技术系统故障时的应急处理措施1、公司技术系统故障时的应急处理措施为保证开放式基金销售系统安全、可靠的运行，系统设计上采用了高可用的方案。数据库使用NetStoriSUM520阵列上的RAID6+Htspare逻辑卷来存储数据。在数据库主机出现故障时，该逻辑卷可以切换到备机上运行，保证了数据的

9、安全。应用服务器采用热备方式，其中一台出现故障时自动启动另一台接管业务。每日晚间非交易时间对数据库进行全库备份，并将备份数据通过专用网络传输到异地保存。备份数据已经测试，证明有效，应用程序定期自动备份。系统设备都部署在我公司的专业IDC机房，具有良好的主机运行环境。双路市电和大功率发电机；双UPS供电，配备了足够的应急电池；对主机采用双回路供电；有精密空调控制机房的温湿度;机房内配备多路高质量可靠地线，配备多级防雷设备，每年通过专业防雷部门检测；有防静电、辐射、防漏液等设施；配备专业防火设备及设施，有严格防火区的划分，通过专业部门的定期检测；大楼在建设过程中对机房有基本防震处理；机房设有录像监

10、控及严格的机房管理制度。2、公司电脑系统运作异常的应急处理措施这种情况是指电脑系统出现问题，导致基金业务无法开展。遇有此类情况，需采取以下处理措施：（1）、立即报告公司技术部，同时查明原因，尽快修复；（2）、报告应急工作小组，同时报告公司运营部；（3）、暂停办理基金业务，并向客户做好解释工作，可以应客户要求留下联系电话，等营业恢复后尽快通知客户。（三）基金市场引发的异常情况处理这种情况是指证券市场和基金市场出现异常，如基金管理公司、托管人、注册登记人等基金当事人发生人事变动以及重大诉讼、仲裁等重大事件，从而引发基金市场出现异动，并导致出现客户群体性风险。表现在柜面销售上，可能出现线下柜台人多拥

11、挤，秩序混乱，超常申购和赎回的客户增多。遇有此类情况，需采取以下处理措施：1、要对此类现象作出快速反应，及时报告公司运营部并保持持续联系，直至事件平息；2、会同当地公安、交通等管理部门，共同采取防范措施，做好网点安全保障工作；3、临时增加办理基金业务的人员以及增加维持秩序的保安人员，尽最大人力、物力保证基金业务的开展和网点的安全；4、在接到上级通知后，按通知精神迅速向社会公告，向客户宣传、解释。（四）不可抗力造成的异常情况处理社会重大异常事件、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，并可能导致基金资产的损失。可根据公司通知，宣布暂停办理基金业务。第五章应急处理后续工作第十七条

12、责任追究及处罚（一）公司及部门负责人为突发事件报告的第一责任人。对发生突发事件后，不即时报告的负责人及相关责任人，我公司将根据有关规定追究责任。（二）我公司监察稽核部应对突发事件的原因及全过程进行彻底调查，并追究相关人员的责任。根据对有关人员的责任调查结果，并视情节严重程度，采取相应处罚措施。第十八条评估与总结（一）我公司的突发事件应急处理领导小组应对突发事件及处理工作进行评估与总结，将书面总结报告逐级上报，并根据总结，修改完善相应应急预案。（二）我公司突发事件领导小组应针对突发事件处置过程暴露出的问题修改或完善突发事件的处置机制，对工作人员进行应对突发事件的培训。第十九条对参与应急处置工作，表现突出、贡献巨大的人员，我公司可按有关规定给予适当奖励与表彰。第六章附则第二十条本措施由投资管理有限公司负责解释和修订。第二十一条本措施自正式发布之日起执行。